审核知识讲解PPT资料.ppt

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观察员可以随同审核组，但不作为其成员。

技术专家技术专家（审核）提供关于被审核对象的特定知识或技术的（审核）提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。

人员。

注注11：

特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的：

特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的知识或技术，以及语言或文化指导。

知识或技术，以及语言或文化指导。

注注22：

在审核组中，技术专家不作为审核员。

质量审核类型按照质量审核对象分类质量审核质量管理体系审核产品质量审核过程质量审核针对质量管理体系针对产品针对过程评价质量管理体系的有效性和符合性寻找持续改进的机会检查产品质量是否符合规定的要求检查规定的控制方法或作业程序是否满足策划结果的能力审核外部审核内部审核第三方审核第二方审核审核类型按照审核方分类审核类型管理体系审核按照审核方分类管理体系审核外部审核内部审核第二方审核第三方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行由外部独立的组织进行这类组织提供符合要求的认证或注册用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作自我合格声明的基础第一方审核系统性将多个过程有机串联起来进行审核独立性由相对独立于被审核方工作之外的人员进行，因为审核员不允许审核自己的工作，同时审核员抽样不受任何一方的影响客观性由相对独立于被审核方工作之外的人员进行，因为审核员不允许审核自己的工作，公正性由相对独立于被审核方工作之外的人员进行，因为审核员不允许审核自己的工作，抽样性而非全面性由于受时间和人员数量等因素的影响，只能对受审方要审核的过程进行代表性抽样内审的特点目的目的XXX管理体系标准运行和改进的需要为了顺利通过第二方和第三方审核确保质量管理体系的持续有效性和符合性作为一种质量管理手段，及时发现问题，采取措施加以改进。

依据依据XXXX体系标准组织质量管理体系文件组织顾客要求相关法律法规要求合同内审的目的和依据内审按照审核的时间分为例行性审核和特殊审核（临时审核）例行性审核按照策划的时间间隔进行的审核特殊审核针对突发性事件临时增加的审核。

内审的时机内审的时机：

一般，当出现以下情况时，组织可以考虑增加内审：

1.进行第二方、第三方审核前2.当组织组织结构发生重大调整3.当组织管理体系运行初期或范围发生变更时4.市场需求发生变化时5.相关的法律法规要求发生变化时6.组织产品发生严重的质量问题或顾客有严重投诉时内审的时机和频次11内审的时机和频次内审的频次：

内审的频次：

XXX体系标准并没有明确规定，只是要求组织应按照策划的时间间隔进行即可，通常多常时间进行一次内审由组织自己进行策划，取决于以下几方面：

1.组织产品的质量稳定程度和技术工艺的复杂程度2.组织的规模大小以及分支机构的分散程度3.人员的素质4.组织自身的性质通常情况，组织以一年进行一次或两次比较适宜。

通常情况，组织以一年进行一次或两次比较适宜。

12内审工作流程内审准备内审准备审核实施审核实施组建审核组，任命审核组长收集相关信息例如翻阅受审部门体系文件、确定审核范围等编制审核计划和审核检查表首次会议现场审核，搜集证据（记录审核记录、开不符合报告）末次会议（报告审核情况、宣布审核结论）流程流程：

13内审报告编制内审报告编制内审不符合内审不符合跟踪及验证跟踪及验证内审报告内容：

审核目的、范围、依据、时间审核组组成审核情况分析综述审核结论附录备注（必要时）分发范围一般情况下由内审员或组进行跟踪验证验证包括纠正和纠正措施的效果不符合事实、原因、纠正措施三者是否相互对照内审工作流程14审核的基本流程审核的基本流程审核准备审核准备与各部门主管沟通与各部门主管沟通确定具体的时间、确定具体的时间、人员、审核安排等人员、审核安排等确定内审小组确定内审小组编制内审计划编制内审计划编制内审检查表编制内审检查表首次会议首次会议实施审核、发现有符合事实实施审核、发现有符合事实经批准后，通知各部门与部门主管沟通审核发现，确定不符合事实，开具有符合报告不符合报告不符合报告限定整改日期，提出纠限定整改日期，提出纠正措施，实施整改正措施，实施整改不符合整改跟踪、验证及评价不符合整改跟踪、验证及评价对纠正措施实施结果评价，验证直到不符合现象消除。

末次会议末次会议15内审工作流程内审工作流程年度内审计划编制年度内审计划编制说明说明年度内审计划一般适用于组织一年计划做两次或以上内审时才编制，若计划做一次，则直接编制内审计划即可。

年度内审计划一般情况下根据上年度审核结果由管理者代表负责与上年年底或本年年初编制，最高管理者批准后实施。

年度内审计划每次可以进行全面审核，也可以分次进行抽样审核，一般情况下全年的审核综合要能覆盖所有区域和XXX标准的所有过程。

年度内审计划应包括以下内容：

审核目的审核依据审核策划（审核时间、范围、审核组、审核日程）16审核目的：

确定公司管理体系是否得到有效实施和保持，同时为了顺利通过本年度监督审核做准备审核依据：

XXX标准、公司管理体系文件、顾客有关要求、相关法律法规要求审核策划第一次审核范围：

最高管理者/管理者代表、人力资源部、生产部、品管部以及与其相关的XXX的过程审核时间：

审核组：

组长：

组员：

审核日程：

具体见届时内审计划第二次审核范围：

营销部、研发部、生管部、设备管理部（也可以根据第一次内审情况将运行比较薄弱部门加入进来）审核时间：

具体见届时内审计划备注编制/日期：

批准/日期：

内审工作流程内审工作流程年度内审计划（范例参考）17内审工作流程内审工作流程内审说明：

内审说明：

1.审核时可以组织规模大小进行分组审核例如可以将内审员分为几个小组，并每个小组任命一个小组组长。

2.审核范围可以覆盖所有区域和所有要求，也可以根据实际情况进行抽样，例如抽几个部门审核或几个过程进行审核3.对审核员进行调配和分工时，注意审核员不能审核自己的工作4.审核时间的长短可以根据组织的规模大小和过程复杂程度来确定，对于每个部门审核时间策划长短可以根据该部门业务范围大小和过程复杂程度来确定。

5.审核目的不必局限于上述，可以根据实际情况来确定，如外审前进行内审，则“目的即为了迎接外审，顺利通过外审。

6.一个审核组最好以2到3个人，最好不要超过3个人，但也最好不要低于2个人，因为一个人提问，一个人记录。

18内审工作流程内审工作流程审核计划应包括以下内容：

审核计划应包括以下内容：

审核目的审核范围审核依据审核时间审核组审核日程安排（包括日期、具体时间、受审部门及审核要素）内审目的：

确定管理体系的符合性和有效性，并寻找持续改进的机会内审目的：

确定管理体系的符合性和有效性，并寻找持续改进的机会内审范围：

公司管理体系覆盖的所有区域和内审范围：

公司管理体系覆盖的所有区域和XXXXXX标准所有过程标准所有过程内审依据：

内审依据：

XXXXXX标准、公司管理体系文件、顾客的要求以及相关法律法规要求标准、公司管理体系文件、顾客的要求以及相关法律法规要求内审时间：

内审时间：

20201122年年88月月1818日日2020日为期三天日为期三天内内审审组：

康熙组：

康熙组员：

刘庸组员：

刘庸和珅和珅纪晓岚纪晓岚内审日程内审日程受审部门及要素受审部门及要素日期及日期及时间进度时间进度55月月1188日日0808：

30300909：

0000首次会议首次会议0909：

00001010：

0000最高管理者及管理者代表：

最高管理者及管理者代表：

1010：

00001212：

0000人力资源部：

人力资源部：

1212：

00001414：

0000中午休息中午休息1414：

00001717：

3030生产部：

生产部：

内审计划（范例参考）内审计划（范例参考）内审工作流程内审工作流程17：

3018：

00审核组内部会议5月19日08：

3012：

00品管部：

12：

0014：

00中午休息14：

0015：

30营销部：

15：

3017：

30设备管理部17：

00审核组内部会议5月20日08：

00研发部：

0016：

30生管部：

16：

00审核组内部会议17：

0018：

00末次会议续表：

续表：

内审工作流程总经理总经理管理者代表管理者代表制制造造部部人人力力资资源源部部品品管管部部研研发发部部仓仓储储部部市市场场部部采采购购部部质质管管办办某集团管理体系组织结构图如下，某集团管理体系组织结构图如下，请练习编制内审计划请练习编制内审计划内审工作流程内审工作流程检查表的编制：

检查表的编制：

1.1.对照对照XXXXXX标准以及公司质量管理体系文件，起码质量手册和程序文件。

标准以及公司质量管理体系文件，起码质量手册和程序文件。

2.2.结合收集的信息如审查受审部门的体系文件以及与受审部门的相关人员结合收集的信息如审查受审部门的体系文件以及与受审部门的相关人员交谈等选择典型的问题。

交谈等选择典型的问题。

3.3.抽样应具有代表性，所以确定了受审部门时，要考虑该部门的主要职能抽样应具有代表性，所以确定了受审部门时，要考虑该部门的主要职能以及相关职能，以主要职能为主，相关职能为辅，确保审核内容能覆盖以及相关职能，以主要职能为主，相关职能为辅，确保审核内容能覆盖其所有相关活动。

其所有相关活动。

4.4.按部门编制的检查表要考虑涉及的所有过程不但包括直接相关的过程，按部门编制的检查表要考虑涉及的所有过程不但包括直接相关的过程，还要包括简介相关的过程；

按过程编制的检查表要考虑涉及的所有部门还要包括简介相关的过程；

按过程编制的检查表要考虑涉及的所有部门不但包括主要职能部门，还要顾及相关配合职能部门，以防遗漏不但包括主要职能部门，还要顾及相关配合职能部门，以防遗漏。

5.5.审核内容不能偏离受审区域审核内容不能偏离受审区域/部门，要能在受审部门找到证据。

部门，要能在受审部门找到证据。

6.6.如果以过程为主编制检查表，从而评价过程的有效性时，应尊从过程的如果以过程为主编制检查表，从而评价过程的有效性时，应尊从过程的识别和确定识别和确定过程的职责和权限过程的职责和权限过程的输入输出以及实现过程的程序过程的输入输出以及实现过程的程序有效性等流程来进行审核评价过程的有效性有效性等流程来进行审核评价过程的有效性检查表的作用检查表的作用是指导审核整个过程的路线图是指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法明确审核要点和方法确保审核的覆盖面确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案作为审核的记录档案检查表编制检查表编制了解审核的范围了解审核的范围确定审核的重点确定审核的