份证券业从业人员资格考试《证券投资基金》真题Word文档格式.docx

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C．托管人D．注册登记机构

4．证券投资基金具有优化金融机构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。

A．将储蓄资金转化为生产资金B．直接向工商企业提供信贷资金

C．提供就业机会D．购买大量消费品

5．根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A．基金存续期B．法律形式

C．基金规模D．投资理念

6．公司型基金的最高权力机构是（）。

A．基金公司监事会B．基金公司董事会

C．基金管理公司董事会D．基金公司股东大会

7．契约型基金份额持有人享有（）。

A．基金投资决策权B．基金资产保管权

C．基金资产管理权D．基金份额所有权

8．我国开放式基金的存续期为（）。

A．5年B．15年

C．20年D．一般无期限

9．证券投资基金起源于（）。

A．1873年苏格兰的美国投资信托

B．1924年美国的马萨诸塞投资信托基金

C．1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

D．1943年英国的海外政府信托契约

10．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

A．60％B．70％

C．80％D．90％

11．债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险属于（）。

A．信用风险B．提前赎回风险

C．违约风险D．申购风险

12．债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）划分。

A．发行人B．收益

C．凸度D．久期与信用等级

13．关于货币市场基金的说法，正确的是（）。

A．适合于长期投资

B．适合于短期投资

C．没有投资风险

D．既适合于长期投资，也适合于短期投资

14．在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。

A．基金分红B．净值增长率

C．久期D．已实现收益

15．对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是（）。

A．定量分析法B．定性分析法

C．资本资产定价模型D．套利定价理论

16．任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以（）。

A．对不同分类的基金进行合并评价

B．对基金合同生效超过6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名

C．对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名

D．对特定客户资产管理计划进行评价

17．股票型分类基金的A类份额根据基金合同的约定的（）获得基准基金收益。

A．到期收益率B．内含收益率

C．年化收益率D．半年化收益率

18．ETF的投资目标是（）。

A．拟合某一指数而获利B．超越指数

C．提供尽可能多的套利机会D．使ETF的规模扩大

19．基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A．1B．2

C．3D．6

20．如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．7B．10

C．15D．30

21．某投资人认购1000000，元的基金份额，基金份额面值为1．00元／份，认购费率为1％，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）份。

A．990102B．990099

C．1000003D．990399

22．基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。

A．TB．T+1

C．T+2D．T+3

23．我国基金管理公司主要股东的注册资本不低于（）人民币。

A．1亿：

B．2亿元

C．3亿元D．5亿元

24．证券公司的债券研究主要侧重于（）。

A．债券的久期判断和券种选择B．债券的走势形态判断

C．债券的到期收益率判断D．债券的到期时间判断

25．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产应不低于（）人民币。

A．500万元B．1000万元

C．3000万元D．1亿元

26．基金管理公司为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。

A．100B．200

C．300D．500

27．资产管理合同的内容与格式由（）规定。

A．资产委托人B．资产管理人

C．资产托管人D．中国证监会

28．（）担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部B．交易部

C．投资部D．研究部

29．基金公司的股权结构安排必须坚持以（）利益最大化和提高公司效益为准则。

A．基金份额持有人B．基金管理人

C．基金托管人D．基金监管人

30．基金银行存款账户由基金托管人以（）名义开立。

A．基金托管人B．基金

C．基金管理人D．基金管理人和托管人联名

31．基金托管人每（）向监管机构报送一次监督报告。

A．两个月B．一个月

C．半年D．周

32．增发新股的资金清算属于（）。

A．交易所交易资金清算B．全国银行间市场交易资金清算

C．场外资金清算D．场内资金清算

33．（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

A．资产保管B．资金清算

C．投资监督D．会计复核

34．根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A．证券公司B．信托投资公司

C．证券臀记结算公司D．商业银行

35.（）是基金营销部门的一项关键性工作。

A．确定目标市场与客户B．开发新客户

C．保住老客户D．设计市场营销组合

36．信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（）。

A．涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年

B．敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密

C．系统数据应当按月备份

D．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案

37．下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。

A．服务性B．专业性

C．一次性D．持续性

38．对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的（）。

A．平均收益率B．预期收益率

C．加权平均收益率D．复合年平均收益率

39．除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的________；

同时，应当将不低于赎回费总额的________归入基金财产。

A．10％，25％B．5％，25％

C．10％，30％D．5％，30％

40．（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A．基金管理公司B．托管银行

C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构

41．我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

A．10％B．5％

C．1．5％D．0．25％

42．基金资产估值须考虑的因素不包括（）。

A．估值频率B．交易时间

C．价格操纵及滥估问题D．估值方法的一致性及公开性

43．我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（）。

A．收盘价B．当日加权平均价格

C．开盘价D．当日最高价和最低价的算术平均价

44．交易所上市交易的股指期货合约以（）进行估值。

A．市价B．收盘净价

C．估值当日结算价D．公允价值

45．（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A．期末可供分配利润B．本期已实现收益

C．本期利润D．未分配利润

46．如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为（）。

A．期末未分配利润已实现部分B．期末未分配利润未实现部分

C．期末未分配利润D．零

47．在基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（）。

A．基金估值B．运作费用

C．基金运作方式D．基金份额持有人的权利

48．基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。

A．基金份额持有人B．基金托管人

C．基金管理人D．基金托管人和基金管理人

49．下列对基金信息披露的完整性原则的表述，正确的是（）。

A．要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露

B．要求用精确的语言披露信息

C．要求披露所有可能影响投资者决策的信息

D．要求披露的信息应当是以客观事实为基础

50．当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在（）。

A．浮盈B．先浮盈后浮亏

C．浮亏D．先浮亏后浮盈

51．基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。

A．1次B．3次

C．2次D．无限制

52．基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准，并取得国家外汇局批准的（）后，可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。

A．投资额度B．投资年限

C．注册资本D．专业人员数量

53．（）的无差异曲线为水平曲线。

A．风险极度爱好者B．风险极度厌恶者

C．风险中性者D．理性投资者

54．风险溢价与承担的风险大小成（）。

A．正比B．反比

C．不相关D．线性

55．下列关于投资组合保险策略，说法错误的是（）。

A．支付曲线为凸型