证券从业资格考试法律法规备考冲刺题一docWord格式.docx
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A.3
B.6
C.12
D.24
5、部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
A
6、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
7、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
B
8、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
9、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
10、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
11、公司提供担保的主要方式不包括（）。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置
12、（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销
B.证券包销
C.证券助销
D.承销团承销
13、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
14、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。
A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
15、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
16、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
17、证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;
拒不改正的，给予纪律处分;
情节严重的，可以暂停其执业（）个月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
18、中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5
C.15
D.20
19、下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是（）。
A.中证资本市场发展监测中心有限公司
B.中国证券业协会
C.地方性证券业协会
D.地方性证券交易所
20、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均不正确
21、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。
B.3
C.5
D.7
22、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
23、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
B.20%
C.30%
D.50%
24、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50
B.100
C.200
D.400
25、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
26、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
D.10
27、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪
28、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。
A.网上查询
B.书面查询
C.电话查询
D.营业场所公示
29、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
30、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
C.客户身份持续识别与账户客户信息维护
D.客户账户管理业务的客户身份识别
31、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购
32、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
33、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。
B.50%
C.100%
D.200%
34、《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。
A.2亿元
B.1亿元
C.5000万元
D.2000万元
35、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券业协会
36、证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每半年
B.每一年
C.每两年
D.每月
37、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
38、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。
A.专业胜任能力
B.职业操守能力
C.道德水平
D.风险控制能力
39、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。
A.行政
B.强制
C.自律
D.经济
40、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括（）。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.公开谴责
41、在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于（）。
A.证券差价
B.证券分红
C.佣金收入
D.利息收入
42、下面的行为不被禁止的有（）。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.将自营账户借给他人使用
C.证券公司使用自有资金从事自营业务
D.委托其他证券公司代为买卖证券
43、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管
44、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（）年。
45、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。
46、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：
客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
B.5
C.10
D.15
47、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
B.业务执行部门
C.业务决策机构
D.分支机构
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