山东省基金从业资格期货合约的概念试题Word文档格式.docx

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4、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用

5、考察基金公司营销能力的要点包括__。

A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况

6、对基金经理投资理念的考察要点有__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略

7、下列各项中，__不属于基金利润的内容。

A．股利利息收入B．债券利息投资收益C．公允价值变动收益D．基金募集资金

8、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。

A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

9、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。

A：

基金资产总值B：

基金资产净值C：

基金发行规模D：

固定金额

10、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部

11、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。

A．10B．15C．20D．30

12、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是__。

A．深证100ETFB．华夏上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF

13、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。

A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%

14、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。

A．印花税B．交易佣金C．过户费D．经手费

15、考察基金经理从业经验的要点包括__。

A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

16、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

17、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则

18、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。

A．偏保守的平衡资产配置B．偏进取的平衡资产配置C．长期投资的权益投资工具D．固定收益工具

19、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。

A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例

20、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。

A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同

21、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

22、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为

23、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。

A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

24、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

25、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

申购B：

赎回C：

认购D：

登记

26、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。

A．产品推介会B．发放宣传手册C．电视广告D．报刊

27、证券交易所在性质上不是__。

A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织

28、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。

A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担

29、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

30、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。

A．60%B．70%C．80%D．90%

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。

A．现金比例变化法B．证券比例变化法C．成功概率法D．二次项法

32、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%

33、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。

A．开放国内资本市场B．在国际资本市场募集资金C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场D．在国际资本市场借贷

34、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

中国人民银行B：

中国证监会C：

中国银监会D：

中国证券业协会

35、对于短期交易的开放式基金投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按__费用标准收取赎回费。

A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费C．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2.5%的赎回费D．按短期交易费用标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产

36、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____A：

指数基金B：

基金中的基金C：

伞型基金D：

信托投资单位

37、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。

____A：

3B：

5C：

8D：

15

38、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。

A．指数基金B．对冲基金C．系列基金D．开放式基金

39、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

40、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。

A．电话服务中心B．手机短信C．“多对一”专人服务D．邮寄服务

41、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。

A．69510B．69514C．69559D．69462

42、反映股票型基金风险的指标包括__。

A．贝塔系数B．基金分红C．份额净值增长率D．持股集中度

43、金融衍生工具的功能包括__。

A．套期保值功能B．价格发现功能C．投机功能D．套利功能

44、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。

A．认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B．提醒投资者关注新基金产品设计的差异C．提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D．提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会

45、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。

超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;

发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

9C：

12D：

6

46、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______，赎回费总额的______归入基金财产。

__A．5%；

25%B．10%；

25%C．5%；

20%D．10%；

20%

47、证券市场从无到有主要归因于__。

A．社会化大生产的发展B．商品经济的发展C．股份制的发展D．信用制度的发展

48、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____A：

基金销售机构B：

基金份额持有人C：

基金管理人D：

基金托管人

49、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。

A．商业银行B．基金投资咨询机构C．基金销售机构D．基金注册登记机构

50、基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告

51、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债