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制度、内在制度和外在制度、正式制度和非正制度、内在制度和外在制度、正式制度和非正式制度、制度的公共产品属性、制度实施的不式制度、制度的公共产品属性、制度实施的不完全性完全性2一、制度的内涵一、制度的内涵1.1.定义定义制制度度是是一一整整套套规规则则，应应遵遵循循的的要要求求和和合合乎乎伦伦理理道道德德的的行行为为规规范范，用用于于约约束束个个人人行行为为。

制制度度要要看看有有效效能能，总总是是隐隐含含着着对对违违规规行行为为的的惩罚。

惩罚。

凡凡勃勃伦伦、康康芒芒斯斯、平平乔乔维维齐齐：

产产权权经经济济学学（游戏规则、游戏本身）。

（游戏规则、游戏本身）。

2n康芒斯所说的制度是指约束个人行动的康芒斯所说的制度是指约束个人行动的集体行动，而集体行动中，最重要的是集体行动，而集体行动中，最重要的是法律制度。

法律制度。

n诺斯，制度是一种社会博弈规则，是人诺斯，制度是一种社会博弈规则，是人们所创造的用以限制人们相互交往的行们所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架，把博弈规则分为正式规则为的框架，把博弈规则分为正式规则（宪法、产权制度和合同）、非正式规（宪法、产权制度和合同）、非正式规则（规范和习俗）。

则（规范和习俗）。

n舒尔茨舒尔茨,把制度定义为一种行为规则，这把制度定义为一种行为规则，这些规则设计到社会、政治及经济行为。

些规则设计到社会、政治及经济行为。

2.2.内涵内涵（11）制度是一种人为）制度是一种人为的安排的安排,有目标性。

有目标性。

（22）制度是历史过程中人类行为的产物，具）制度是历史过程中人类行为的产物，具有历史惯性。

有历史惯性。

（33）制度是和集体活动交织在一起的。

）制度是和集体活动交织在一起的。

（44）制度本身不能独立，必须有实际的载体。

）制度本身不能独立，必须有实际的载体。

（55）制度与财产权及交易关系十分）制度与财产权及交易关系十分密切。

密切。

2二、制度结构的基本类型二、制度结构的基本类型

（一）依据制度起源划分

（一）依据制度起源划分内在制度、外在制度内在制度、外在制度11内在制度内在制度

（1）定义）定义：

是从人类经验中演化而来的规则。

（22）类型：

）类型：

习惯；

习俗和礼貌；

22外在制度外在制度（1

（1）定定义义：

有有一一批批代代理理人人设设计计和和确确立立，且且有有权权威威机机构构自上而下强加给社会并执行的规则。

自上而下强加给社会并执行的规则。

（2）类型：

外在行为规则；

具有特珠目的的指令。

2制度经济学对于这两种制度的区分，制度经济学对于这两种制度的区分，促使我们进一步思考这两种制度的关系促使我们进一步思考这两种制度的关系:

两者之间是两者之间是“井水不犯河水井水不犯河水”?

还是相互交还是相互交错、相互纠缠错、相互纠缠?

如果内在制度与外在制度分别拥有自己相如果内在制度与外在制度分别拥有自己相对独立的调整空间对独立的调整空间譬如，内在制度调整譬如，内在制度调整A领域，外在制度调整领域，外在制度调整B领域，那么，只要是发领域，那么，只要是发育完整的制度，无论是内在制度还是外在制度，育完整的制度，无论是内在制度还是外在制度，都会产生应有的效益。

所谓都会产生应有的效益。

所谓“制度失灵制度失灵”，根本，根本就无从说起，至少不是一个突出的问题。

但是，就无从说起，至少不是一个突出的问题。

但是，在实践层面上，内在制度与外在制度的调整领在实践层面上，内在制度与外在制度的调整领域绝非泾渭分明，相反，在绝大多数领域，都域绝非泾渭分明，相反，在绝大多数领域，都同时面临着内在制度与外在制度的交错支配，同时面临着内在制度与外在制度的交错支配，譬如，调整婚姻关系的，既有民间习俗，也有譬如，调整婚姻关系的，既有民间习俗，也有国家颁布的婚姻法国家颁布的婚姻法。

但是，在社会变迁较快甚至较剧烈的但是，在社会变迁较快甚至较剧烈的背景下，内在制度与外在制度的关系将背景下，内在制度与外在制度的关系将呈现出第二种形态呈现出第二种形态:

差异与冲突。

为了提高制度为了提高制度（尤其是外在制度尤其是外在制度）的有的有效性效性，为了遏制制度失灵，外在制度的为了遏制制度失灵，外在制度的供给者应当尽可能兼顾内在制度，尽可供给者应当尽可能兼顾内在制度，尽可能缩小外在制度与内在制度之间的差异，能缩小外在制度与内在制度之间的差异，以缓和两种制度之间的冲突，庶几可以以缓和两种制度之间的冲突，庶几可以最大限度地阻止制度失灵的泛滥最大限度地阻止制度失灵的泛滥。

3.3.内在制度和外在制度的关系内在制度和外在制度的关系内在制度横向运用于平等主体之间，外在制度内在制度横向运用于平等主体之间，外在制度是自上而下强加于共同体成员（纵向）。

是自上而下强加于共同体成员（纵向）。

内在制度有正式和非正式制度之分，外在制度内在制度有正式和非正式制度之分，外在制度均为正式制度。

均为正式制度。

内在制度很可能未得到足够清晰的阐述，外在内在制度很可能未得到足够清晰的阐述，外在制度可能容易被认识，从而节约人们的信息制度可能容易被认识，从而节约人们的信息成本。

成本。

2内在制度执行可能会有很大的偏见和倾向性，外内在制度执行可能会有很大的偏见和倾向性，外在制度执行必须是公正裁定。

在制度执行必须是公正裁定。

内在制度发挥作用时靠歧视和排外，外在制度内在制度发挥作用时靠歧视和排外，外在制度发生作用时靠公正开放的市场机会。

发生作用时靠公正开放的市场机会。

外在制度有效性很大程度上取决于是否与内在外在制度有效性很大程度上取决于是否与内在制度互补。

制度互补。

外在制度可以和内在制度相互替代，但不是所外在制度可以和内在制度相互替代，但不是所有。

有。

2

（二）依据形成的方式和作用特征

（二）依据形成的方式和作用特征划分划分正式制度、非正式制度正式制度、非正式制度1.1.正式制度正式制度由由一一定定的的组组织织机机构构公公开开发发布布和和实实施施的的行为规则行为规则2.2.非正式制度非正式制度人人们们在在社社会会经经济济生生活活过过程程中中约约定定俗俗成成，共共同恪守的同恪守的行为准则。

行为准则。

23.3.两者区别两者区别

（1）

（1）有形和无形的差别有形和无形的差别

（2）

（2）强制性与非强制强制性与非强制性分别性分别（3）（3）实施成本高低不同实施成本高低不同（4）（4）建立过程的时间长短差别较大建立过程的时间长短差别较大（5）（5）知识基础不同知识基础不同2（三）依据制度在制度结构中的地位（三）依据制度在制度结构中的地位或作用划分或作用划分基础性、一般基础性、一般性制度性制度1.1.基础性制度基础性制度:

处于整个制度体系的核心处于整个制度体系的核心地位地位,起着规则的规则作用起着规则的规则作用2.2.一般性制度一般性制度:

是次一级的制度安排是次一级的制度安排,由基由基础性制度决定础性制度决定,起着直接规制人们某一方起着直接规制人们某一方面行为的作用面行为的作用2（四）依据有关制度与组织的关系划（四）依据有关制度与组织的关系划分分组织制度、组织化制度组织制度、组织化制度1.1.组织制度：

支撑和维系组织存在的制度。

组织制度：

（以组织名称表现）班级、家庭、企业、政（以组织名称表现）班级、家庭、企业、政府制度。

府制度。

2.2.组织化制度：

由组织制度中的主体或组织组织化制度：

由组织制度中的主体或组织来承担的制度。

分配、福利来承担的制度。

分配、福利制度（不以制度（不以组织名称表现）组织名称表现）。

2三、制度的性质和功能三、制度的性质和功能

（一）性质

（一）性质1.公共产品属性（非排它性、非竞争性）公共产品属性（非排它性、非竞争性）制度是一种公共规则。

制度是一种公共规则。

与其他与其他“公共品公共品”有区别吗？

有区别吗？

22.稀缺性稀缺性为什么说制度是一种稀缺资源？

为什么说制度是一种稀缺资源？

制度的公共产品属性制度的公共产品属性制度制度D制度制度S制度资产的专用性制度资产的专用性制度变迁的条件和成本限制制度变迁的条件和成本限制自然禀赋和物质资源的影响自然禀赋和物质资源的影响23.制度的中性与非中性制度的中性与非中性4.制度的稳定性与可变性制度的稳定性与可变性

（二）功能

（二）功能1.制度不是一种目的，而是一种工具制度不是一种目的，而是一种工具2.降低交易成本降低交易成本23.制度所执行的功能具有经济价值制度所执行的功能具有经济价值4.制度为实现合作创造条件制度为实现合作创造条件不不坦坦“囚徒困境囚徒困境”自私不一定自利自私不一定自利不不D为纳为纳什均衡什均衡实际结果：

实际结果：

A5.制度可以提供激励机制制度可以提供激励机制坦坦6.制度创新有利于外部性内在化制度创新有利于外部性内在化7.制度可以抑制人的制度可以抑制人的机会主义行为机会主义行为指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。

所有的信息及从事其他损人利己的行为。

2A1年1年B3月10年C10年3月D5年5年四、制度实施四、制度实施

（一）制度实施的方式

（一）制度实施的方式1.自我实施或自愿实施自我实施或自愿实施2.双方自愿实施双方自愿实施3.相互实施相互实施4.第三方实施第三方实施2

（二）制度实施的不完全性

（二）制度实施的不完全性1.由行为主体本身的差异造成由行为主体本身的差异造成与行为主体个人素质有关与行为主体个人素质有关（第三方本身的素质问题第三方本身的素质问题）执行者对制度的成本和收益认识不一执行者对制度的成本和收益认识不一对制度的内容不了解对制度的内容不了解2.来自制度本身的不完善来自制度本身的不完善在博弈中发现制度的漏洞在博弈中发现制度的漏洞制度转型时期，制度漏洞越多制度转型时期，制度漏洞越多2案例分析：

世界腐败情况大调查案例分析：

世界腐败情况大调查据路透社据路透社报道，国道，国际透明透明组织在英国首都在英国首都伦敦公布了敦公布了该公司公司2003年年度度对世界世界133个个国国家家政府腐政府腐败情况的情况的调查结果。

果。

根据他根据他们得出的得出的“腐腐败调查指数指数”显示，示，许多多发达国家存在着腐达国家存在着腐败的情况，但的情况，但发展中国家的腐展中国家的腐败情况更情况更严重。

世界上政府最清廉的国家是芬重。

世界上政府最清廉的国家是芬兰，最腐，最腐败的国家是孟加拉的国家是孟加拉国。

芬国。

芬兰的得分的得分为9.8分。

排在芬分。

排在芬兰后面的国家依次是冰后面的国家依次是冰岛、丹麦、新西、丹麦、新西兰、新加坡和瑞典，、新加坡和瑞典，这些国家的分数也都超些国家的分数也都超过了了9分。

排在孟加拉国前分。

排在孟加拉国前面的国家依次是尼日利面的国家依次是尼日利亚、海地、巴拉圭、海地、巴拉圭、缅甸、塔吉克斯坦、格甸、塔吉克斯坦、格鲁吉吉亚、喀麦隆、阿塞拜疆、肯尼、喀麦隆、阿塞拜疆、肯尼亚和印度尼西和印度尼西亚。

上述国家的分数都在。

上述国家的分数都在分以下。

美国在最清廉的国家中排第分以下。

美国在最清廉的国家中排第18位，排在位，排在这个位置上的国家个位置上的国