水利水电建筑施工的索赔研究.docx

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水利水电建筑施工的索赔研究

水利水电建筑施工的索赔研究

索赔是承包人在合同实施过程中根据法律及合同规定,对并非由于自己的过错或疏忽,而属于应由发包人承担责任造成的实际损失或额外费用向工程师提出请求的要求,包括经济补偿和工期延长两种情况。

1施工索赔的客观必然性水利水电土建工程,由于施工工期长、建设规模大、技术条件复杂、地下勘测情况的不确定性,气候条件、政策性变更、市场价格波动;工程设计会有考虑不周与实际情况不符;任何招标文件也会存在不同程度的差错或漏洞;对合同文件的理解也会存在一些分歧;发包人或监理人的现场指令等等,都可能导致承包人的实际成本超支,需要增加额外费用。

因此,在不确定性风险的合同条件下,施工索赔在合同实施过程中是必然存在的。

索赔的提出与处理是合同管理工作中的一项正常业务,对双方分担风险的合同而言,无论多么认真周密的合同前准备工作,无论多么规范的合同文件,无论多么优秀的合同管理,无论多么好的建设环境,所有这些都只能尽量减少索赔,并利于索赔事件发生后的处理,但绝不能根绝索赔。

随着水利水电建设市场管理的日趋完善,《招投标法》《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》等法规的颁发,合同管理越来越受到大家的重视,施工索赔是承包人维护自己正当合同利益的重要手段。

当前水利水电工程项目均采用竞争性招标的方式来选取承包人,由于竞争性招标固有的激烈竞争性,承包人不得不以低报价中标。

承包人为得到一项工程,所能报的最高价乃是其最有实力的竞争对手愿意承担该工程的最低价。

所谓“中标靠低价,施工靠索赔”“工程施工和索赔是一个银币的两个面,相互依存”的说法是有一定道理的。

2索赔机会索赔机会是客观存在的,如何发现和把握索赔机会,主要应从工程成本分析、计划进度分析及事件分析,并结合合同条款进行分析,以寻找索赔机会。

2.1工程成本分析工程成本分析,需要有一个详细合理的工程预算及有效的会计核算体系,对成本差异进行分析,寻找索赔机会。

工程预算是承包人根据招标文件、市场行情及自己的技术水平,结合施工组织设计及现场条件等而编制的工程估算,是工程成本控制的重要依据;会计核算是以货币为计量单位对施工经营活动全过程的记录;成本核算是会计核算的一个中心内容,通过核算可以对预算成本进行比较差异分析,发现索赔机会。

2.2计划进度分析进度计划是根据招标文件要求,考虑到可能对工程产生影响的各种因素,并结合自己的管理水平编制的工程施工时间安排。

合同双方都应受进度计划的约束,无论哪一方偏离计划,都要对因此给对方造成的损失给予补偿。

而通过实际进度与计划进度的对比分析及记录检查,可以发现工期是否延误、加速、干扰和变更等,可以发现是什么原因造成、是谁的责任。

2.3事件分析在施工过程中,必须注意因各种客观因素引起的重要事件,分析事件可能对工程造成的影响,发现潜在的索赔机会。

3引起施工索赔的原因合同实施过程中,违约是由多方面、多原因引起的;但主要的可归为两类索赔:

一是发包人违约理论,即因发包人或工程师代表违约而引起的损失,承包人有权提出费用或延长工期的索赔,通常称“损失索赔”;二是合同变更索赔,即根据合同条款的约定,承包人有资格为合同变更或追加工作取得额外费用补偿或延长工期,则可称“额外工作索赔”。

由于设计变更、合同变更、国家政策性变动引起的施工索赔,相对而言,证据较充足、套用标准较明确,索赔成功率较高;而在施工索赔过程中比较复杂的是发包人违约及不利的现场条件引起的索赔,因为这方面的违约在合同中是无法确定的,一个有经验的承包人也无法预见的。

3.1发包人违约发包人违约归纳起来主要为以下几种情况:

①未按合同规定交付施工场地、提供施工道路、不具备施工条件;②未按合同规定提供所需水、电等至约定地点;③未按合同规定提供工程地质资料;④未及时办理各种证件、批件和临时用地等申报批准手续;⑤未及时组织进行施工图纸会审、设计交底;⑥没有妥善协调处理好施工现场周围政策处理和邻接建筑物、构筑物的保护、影响施工的顺利进行;⑦没有按合同规定提供应由发包人提供的材料等;⑧拖延合同规定的责任,如拖延隐蔽工程验收、拖延对承包人所提问题的答复、拖延图纸的批准,造成施工延误;⑨未按合同规定的时间和数量支付工程款;⑩发包人要求赶工;发包人提前使用部分永久工程。

3.2监理工程师的不当行为监理工程师的不当行为表现为:

①发错指令、通知有误;②未按合同规定及时向承包人提供指令、批准、图纸或未履行义务。

3.3设计或合同变更设计或合同变更包括:

①发包人对工程项目有新的要求;②工程性质、质量或类型发生变化;③设计图纸修改、单项工程量变化超过标书规定调整值;④施工现场条件与原来的招标文件资料有较大的不同;⑤由于产生新的施工技术、改变原设计、实施方案;⑥合同文件的缺陷。

3.4不可抗力事件不可抗力事件是指:

①自然灾害（如台风、暴雨、地震、洪水等）超过合同规定的认定的不可抗力;②物价大幅度上涨,造成材料价格,人工工资大幅度上涨;③国家的经济法律、法规,部门规章等进行修改和调整。

4索赔证据在提出索赔前,必须要有足够的证据资料证明自己的索赔要求。

一般工程师收到索赔报告后都会对承包人的报告提出一些质凝,要求承包人做出解释或出具进一步的证明材料。

能否做出令人满意的解释或提供有说服力的证明材料,在很大程度上取决于承包人索赔前的资料准备及索赔人的经验水平。

在提出索赔前,应该准备好与索赔相关的一切细节资料,以便在索赔报告中灵活运用,或在工程师要求时出示。

虽然并非每一个细节资料都能用上,但资料准备越充分,索赔的成功率就越高。

合同实施中需要保存的记录和文件是多种多样的。

根据ISO9000质量体系文件,“说到的必须做到,做到的必须查到”的原则,每个工作人员都不应放过与自己有关事项不加以记录。

这些原始资料对索赔来说都是极好的依据。

索赔依据概括如下:

①合同文本及附件,中标通知书,招标、投标文件;②具有标价的工程量清单、图纸、标准、规范及其他有关技术资料;③施工日记、各种纪要,双方往来函件,备忘录;④工程进度计划和具体施工进度安排;⑤施工现场的有关签证文件,施工记录和工程照片;⑥施工期气象资料;⑦工程检查验收报告和各种技术签字报告;⑧施工停电记录和证明;⑨投标阶段的调查情况,编标资料;⑩管方的物价、工资指数、国家的法律、法规部门规章等。

5索赔时机与技巧索赔时机选择是否恰当,在很大程度上影响索赔的效益。

随着工程的进展、时间的推移、现场条件与社会条件的变化、工程质量与设计的变更、双方履行其合同义务程度的不同等均已暴露出来;因此,必须根据工程的性质、发包人的心态有的放矢地提出索赔。

就水利水电工程而言,如大江截流之前、下闸蓄水之前、度汛目标达到之前、土建移交安装之前等均是提出索赔的最佳时机,可起到事半功倍的效果。

意识到存在潜在有索赔机会时,承包人要做的第一件事就是将有关情况及自己的索赔意向书面通知工程师;并及时收集各项资料、讨论编写索赔报告,28天内发出索赔通知;然后根据工程师的需要及时补充理由和证据。

索赔报告的水平和质量直接关系索赔的成败,抓住事件的本质和关键,突出重点,证据充分,合理引用法规及合同条文,并且做到提供资料数据准确,是发包人和监理人认为是合情合理的。

索赔报告的格式:

①题目。

关于×××事件的索赔。

②事件。

事件过程的详细描述。

③理由。

合同依据、合同的法律基础。

④附录。

各种索赔的证据。

6索赔实例6.1发包人违约索赔6.1.1未按合同规定提供施工道路、不具备施工条件6.1.1.1施工期遇不利的对外交通条件招标文件规定某市至工地距离117km为三级公路沥青路面,但从1996年10月至1997年9月,该水利枢纽工程的进场公路进行改建施工,狭窄的路面只能单车通行;迫使大型施工机械设备不能进场,在发包人的同意下,大平板运输车辆绕道泰顺行驶,每趟增加运距145km。

理由:

合同文件“请发包人、监理人现场察看”。

费用:

进场施工条件发生变更,补偿增加运输费用22万元。

6.1.1.2导流洞工程提供场地使用权的延误合同规定该工程1996年12月1日正式开工,开工前发包人必须完成施工区域内的移民征地及政策处理工作,合同工期10个月。

但由于征地移民工作涉及一些地方政策问题,工作难度大,经监理人核实发包人提供场地延误33天。

理由:

合同条款“未按时提供场地,给承包人延长工期的权力,或合同价格增加费用”。

费用:

由于导流洞工程是主体工程的控制性工程,延长工期将使工程截流关健节点的推迟。

监理工程师认为窝工费用可以索赔,但工期不可延长,并要求承包人加速赶工,确保合同工期的实现。

补偿198万元（其内容为主要施工设备的窝工费用,开挖过程中的超挖超填补偿,增加混凝土衬砌钢模台车费用,补偿洞内拉筋费用等）。

6.1.2没按合同规定提供应由发包人提供的设备招标文件规定该工程有350万美元的亚行贷款用于购置关键施工机械设备,投标书中明确计划到工地时间为1998年1月。

实际2台阿特拉斯液压钻和7台31t自卸汽车在1998年11月份抵达工地,其他设备到1999年11月到工地。

理由:

因受亚洲金融风波的影响以及亚行贷款使用手续繁锁等因素影响,施工设备推迟到1999年11月才运达工地,这时大坝填筑施工高锋已过。

为确保工程进度,经发包人同意我局紧急租用部分施工设备,同时增购2台18t拖式搌动碾,确保了1999年大坝填筑保渡汛工期目标。

如招标购置设备能够按时到达工地,我局完全不需要租用和重复购买上述设备,施工高峰期关键设备不能投入使用,失去了原来购买的意义和价值,而且使我局额外增加施工成本。

根据招投标合同文件补偿。

费用:

租赁设备费与投标书相应设备一类费用的差价（如5m3液压挖掘机,租赁费为19.8万元/月,标书部92机械台班费定额相应的一类费用为955.60元/（台•班）,折合月费用为955.6×21=2.01万元/月,应补租赁费用价差307.49万元（为19.8-2.01）万元/月×以补差月数）;租用设备的进出场费61.8万元;重复购置的施工设备费52万元（如拖式振动碾）;外汇风险由发包人承担,按1998年11月签署时的汇率支付;同时购买的施工设备要求用工程特殊技术装备费（500万元）还贷,以减少利息支付。

6.1.3发包人要求赶工招标文件规定1998年5月至9月汛期大坝工程汛期不施工。

由于该年受厄尔尼诺气候的影响,3月8日出现了历史罕见的超标洪水（Q=1100m3/s）,施工围堰被冲出缺口,大坝基坑进水,工程进度受到较大的影响。

如汛期不进行风险施工,工程进度将推迟一年。

为确保工程的总进度要求,发包人提出要求赶工,汛期继续施工,风险由发包人承担。

理由:

施工条件发生了变更（水文资料、汛期施工记录、照片）,增加投入的书面资料为证。

费用:

汛期施工难度增加费。

如:

趾板槽土层开挖施工效益降低、汛期基坑排水量增多排水措施费;为确保坝体填筑强度,增大运输吨位车辆,补偿设备价差（原标书4m3挖掘机装20t自卸车运2km单价为16.15元/m3,改为4m3挖掘机装32t自卸车运2km单价为22.90元/m3,单位体积增加费用6.75元/m3共20万m3计130万元）;为确保厂房混凝土施工进度,抢回失去的工期,增加钢模板、钢管脚手架等投入80万元。

6.2设计或合同变更6.2.1工程质量发生变化6.2.1.1面板混凝土改为防裂混凝土设计为提高面板混凝土的耐久性,对面板混凝土的抗渗标号从S8提高到S12、增加抗冻D100指标。

理由:

工程质量发生了变更。

合同条款“因更改工程的质量使其单价变的不合适,承包人将其要求追加付款或调整单价通知工程师”。

费用:

混凝土级配预算量的测定;新增材料预算单价;混凝土抗冻抗渗试验费用（32500m3/1000m3/组×2500元/组=81250元;面板混凝土增加防裂剂、粉煤炭单价由中标时的211.61元/m3变更为310.61元/m3增加99元/m3,共约400万元。

6.2.1.2泄洪洞硅粉混凝土改为钢纤维混凝土洞内高速水流区原采用C60硅粉混凝土,在实施阶段,设计将硅粉混凝土修改为新型的钢纤维硅粉混凝土,钢纤维硅粉混凝土是