投行业务管理制度Word格式文档下载.docx

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第六条

第七条公司设立投资银行总部及治理部〔以下简称〝总部〞〕，总部是公司投资银行业务的归口治理部门，负责对投资银行业务进行统筹安排、宏观调控、业务和谐和绩效考核。

开展投资银行业务必须在总部的统一指导下进行。

第八条

第九条公司设立投资银行业务部门，具体承揽承做项目。

第十条

第十一条投资银行实行〝总部统一和谐，业务部独立运作〞的模式。

业务部是独立的业务部门，年初对公司签订收入、费用、利润任务书，年终由总部协助公司进行核算与考核。

第十二条

第三章投资银行总部及治理部

第四章

第十三条总部设总经理1人，副总经理1—2人。

第十四条

第十五条总部及治理部的要紧职责是：

第十六条

1、负责业务的统一和谐；

2、负责各业务部、分部的设立与考核；

3、负责项目的立项审查、项目进度操纵、项目正式报送材料的审

核；

4、负责项目内核工作；

5、负责业务培训、收集政策信息；

6、负责与有关部门和谐及公司内部和谐；

7、负责文件收发、档案治理、内部各项治理制度的制定与修改；

8、负责财务核算、指标考核，职员审核、考核、晋级；

9、负责聘请主承销法律顾问，严格操纵项目风险；

10、负责业务创新；

11、公司领导交办的其它事项。

第十七条总部应依照精减高效的原那么进行人员配置，编制5—10人。

第十八条

第十九条总部原那么上不得从事具体业务，其承揽的项目交由业务部承

第二十条

做。

第五章业务部

第六章

第十一条　设立业务部应满足以下条件：

第十二条　

1、有至少1家以上正式签署协议的新股、配股或增发主承销项目；

2、有3家以上新股辅导项目〔含创业版〕；

3、有至少1家配股或增发主承销商的潜在项目；

4、估量实现利润许多于1000万元；

5、有切实可行的设立方案。

第十三条　各业务部应该突出业务重点，逐步形成各自业务优势。

第十四条　

第十五条　业务部办公地点原那么上应在区域内中心都市。

第十六条　

第十七条　业务部实行独立核算，独立从事投资银行业务。

第十八条　

第十九条　业务部全年结算考核两次，分为半年和年终。

第二十条　

第二十一条　业务部前期开办费用不超过50—100万元，每月累计亏损额不得超过150—200万元。

第二十二条　

第二十三条　业务部职员原那么上应在办公地都市聘请，人员编制应依照　　　

第二十四条　

　　　　　　业务进展需要操纵在5—30人。

第二十五条　显现以下情形之一时，业务部应予以撤消：

第二十六条　

1、年终结算显现亏损的；

2、

3、工作中显现重大失误，给公司造成重大缺失的；

4、

5、业务前景不明朗，年度打算无法落实的；

6、

7、前期开办费用或每月亏损额超过规定限额，而无切实可行的整改措施的；

8、

9、连续两年没有完成指标的。

10、

第七章营业部从事投资银行开发业务

第八章

第二十七条　公司鼓舞营业部从事投资银行开发业务，积极承揽项目。

第二十八条　

第二十九条　营业部从事投资银行开发业务的费用、人员、奖惩、考核

第三十条　

等由营业部自主治理，业务由总部统一和谐、指导。

第三十一条　营业部承揽业务后，辅导、发行及上市举荐等项目需与业

第三十二条　

务部合作进行，由业务部具体承做材料。

第三十三条　营业部与业务部进行项目合作，其项目组人员组成、收入

第三十四条　

分成等问题需事前协商确定。

第九章项目治理

第十章

第三十五条　投资银行业务的所有项目必须通过总部立项批准后方可实

第三十六条　

施。

第三十七条　投资银行项目治理实行三级审查、三级负责制，即所有业务的制作需经：

项目负责人审核、业务部审核、总部复核三级审查、负责。

第三十八条　

第三十九条　

制作完成申报材料

业务部总经理审核

治理部审核

公司内核小组审核，出具内核决议

申报材料上报中国证监会及有关部门

项目获核准

投资银行业务项目实行从项目立项、签订协议到材料申报全过程的内部审核制度，以幸免项目风险，提高项目质量。

治理部是公司发行材料内核小组日常办事机构，内部审核工作由治理部承担。

第四十条　

第四十一条　所有对外报送的材料，专门是项目申报材料定稿前，应严格遵守投资银行业务三级审核制，报治理部审核，经治理部审核并报证券发行内核小组批准后方可上报中国证监会或有关主管部门。

第四十二条　

第四十三条　所有主承销项目的中介机构和谐会及有关重要会议的会议纪要需及时报送治理部，企业资产重组方案所有重大问题的处置和项目的重大进展及时报告治理部，以便治理部对项目全过程进行监督。

第四十四条　

第四十五条　业务部应按月、半年、年向治理部报送当期工作总结，报告业务进展情形、存在的问题及下一步打算，治理部应定期向公司编报«

投资银行简报»

；

业务部应按月向治理部报送项目情形、收入、费用情形，总部将进行统计、评比，并定期公布。

第四十六条　

第四十七条　所有项目完成后均需按照投资银行业务项目档案治理制度，将项目档案完整地移交治理部存档。

第四十八条　

第四十九条　项目涉及公司资金支持的〔如余股包销〕，需提早一周向公司财务部门写出资金使用申请，包括用款数额、大体时刻、内容。

第五十条　

第五十一条　业务流程图如下：

第五十二条　

可行

不可行

项目承揽

项目立项

业务部总经理审核立项

治理部审核立项

总部总经理审核立项

报审、签定有关协议

总部总经理审批

公司领导审批

确定项目小组和项目经理，进场工作

治理部进行全过程指导、监督

进入项目库

第十一章财务核算与考核

第十二章

第五十三条　公司对业务部的收入、费用、利润指标进行核算与考核；

总部可依照实际运行情形，适当调整财务指标。

第五十四条　

第五十五条　投资银行业务不再实行项目结算，改为公司对业务部统一核算，业务部费用单独计帐、业务部奖金单独考核的方法。

核算与考核按季度进行。

考核时，只领取应发奖金数额的80％，其余部分在年终结算后领取。

第五十六条　

第五十七条　考核方法为费用率法：

第五十八条　

1、奖金和费用混在一起统一运算费用率；

3、费用奖金总数＝所有收入×

费用率；

5、应得奖金数＝费用奖金总额－所有费用。

第五十九条　奖惩方法为：

第六十条　

1、业务部完成上交利润指标时，按费用率55％计提奖金；

3、超额完成上交利润时，超额实现利润的10％用于额　

外奖金；

5、未完成上交利润指标时，按费用率45％计提奖金。

第六十一条　总部的费用、奖金由公司核定。

总部总经理奖金由公司决定，业务部总经理奖金由总部决定。

第六十二条　

第六十三条　公司鼓舞所有职员积极承揽项目，不管公司内部人员依旧外部人员或机构均可领取介绍项目奖金，额度为项目收入的2%。

业务部在项目完成后，制定介绍项目奖金发放方案，报总部核准后，由公司代扣代缴个人所得税，直截了当发放给介绍人，其额度计入项目费用。

除券商举荐项目以外的项目，能够与公司的机构合作开发，与机构合作开发的项目，其分成比例原那么上不得超过收入的30%。

介绍项目奖金只能支付一次，支付给机构合作费用后，不再向其它机构或个人支付奖金。

第六十四条　

第六十五条　投资银行业务人员手机费、差旅费报销后，计入项目费用，其它按公司财务治理制度执行。

第六十六条　

第十三章人事治理

第十四章

第六十七条　投资银行的人员编制、培训、工资、劳保、福利、考核执行公司总部统一标准。

投资银行的人员编制由公司人力资源部制定并下达给总部，再由总部下达给各业务部。

投资银行各部门的人员培训、考核由总部负责，人员的聘用、解聘由公司人力资源部审批。

第六十八条　

第六十九条　业务部负责人按公司人事任免制度执行。

第七十条　

第七十一条　投资银行业务人员必须勤奋尽责，具备相关知识和资格，不得从事第二职业。

第七十二条　

第十五章附那么

第十六章

第七十三条　本方法适用于公司及所属分支机构。

第七十四条　

第七十五条　本方法由投资银行总部负责说明。

第七十六条　

第七十七条　本方法自公布之日起执行。

第七十八条　

二零零一年七月