北京基金组合投资策略：坚守四项基本原则考试试题Word下载.docx
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C．基金年度报告
D．基金季度报告、半年度报告和年度报告
6、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人
B．保险公司
C．证券公司
D．非金融机构
7、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A．公司股
B．国有法人股
C．法人股
D．国家股
8、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会
B．董事会
C．股东大会
D．公司职工代表大会
9、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
10、基金托管人的职责不包括____
A：
资产保管
B：
资金清算
C：
会计复核
D：
募集资金
11、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
12、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益
13、基金的促销手段包括__。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
14、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．变更基金经理
15、下列选项中，流动性较强的是__。
A．信托计划
B．基金
C．保险投资产品
D．银行理财产品
16、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。
A．会计系统内部控制
B．资金清算流程控制
C．销售决策流程控制
D．基金内部环境控制
17、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任
B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；
银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债
18、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
发行方案
基金契约
托管协议
招募说明书
19、下列属于我国公司股东权利的有__。
A．公司重大决策参与权
B．对公司的经营管理提出质询
C．持有的股份可以依法转让
D．查阅公司章程
20、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境
21、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
22、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。
A．债券利息固定
B．债券有固定的本金偿还期
C．债券价格波动小
D．债券品种多
23、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用
B．公司信用
C．银行信用
D．商业信用
24、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金交易费用
D．基金运作费用
25、以下不属于债券收益的是__。
A．利息收入
B．权益分红
C．资本损益
D．再投资收益
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、证券具有高流动性必须满足的条件有__。
A．发行规模极大
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．很容易变现
2、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每年
3、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
4、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
投资决策委员会
风险控制委员会
投资部
研究部
5、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2
B．3
C．4
D．5
6、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A．负债
B．注册资本
C．虚拟资本
D．货币资金
7、有价证券的特征包括__。
A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．期限性
8、以下关于利率风险的描述，正确的是__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率风险是债券的主要风险
C．利率风险对长期债券的影响大于短期债券
D．利率从两方面影响证券价格：
一是改变资金流向；
二是影响公司的盈利
9、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。
A．承诺收益或者承担损失
B．预测该基金的证券投资业绩
C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
10、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．证券投资咨询公司
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构
11、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。
1
2
3
4
12、对基金经理操作风格的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金股票周转率情况
C．基金经理行业偏好情况
D．基金经理投资哲学
13、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券
B．附息债券
C．零息债券
D．息票累积债券
14、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。
A．净认购金额为49504.95元人民币
B．认购费用低于500元人民币
C．认购份额为49504.95份
D．认购金额为50000元人民币
15、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
《证券投资基金管理暂行办法》
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
《中华人民共和国证券投资基金法》
《开放式证券投资基金试点方法》
16、ETF属于__。
A．保本基金
B．指数基金
C．主动型基金
D．基金中的基金
17、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金
B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金
C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金
D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
18、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。
A．扣款周期
B．扣款日期
C．扣款金额
D．扣款方式
19、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A．结构
B．收益
C．风险
D．价格
20、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。
A．风险控制
B．绩效评估
C．交易管理
D．投资管理
21、证券市场从无到有主要归因于__。
A．社会化大生产的发展
B．商品经济的发展
C．股份制的发展
D．信用制度的发展
22、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。
A．最高价
B．最低价
C．开盘价
D．收盘价
23、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
股东
董事
监事
高级管理人员
24、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
25、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A．持股集中度
B．平均市值
C．平均市盈率
D．平均市净率
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