北京基金组合投资策略：坚守四项基本原则考试试题Word下载.docx

1、C基金年度报告D基金季度报告、半年度报告和年度报告 6、根据目前有关规定，对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。A个人B保险公司C证券公司D非金融机构 7、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。A公司股B国有法人股C法人股D国家股 8、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A监事会B董事会C股东大会D公司职工代表大会 9、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2% 10、基金托管人的职责不包括_A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金11、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意

2、的规范有_。A建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 12、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 13、基金的促销手段包括_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系14、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有_。A变更股东、注

3、册资本或者股东出资比例B变更名称、住所C修改章程D变更基金经理 15、下列选项中，流动性较强的是_。A信托计划B基金C保险投资产品D银行理财产品 16、_的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。A会计系统内部控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制 17、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有_。A基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用

4、凭证，表现为银行的负债 18、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。发行方案基金契约托管协议招募说明书 19、下列属于我国公司股东权利的有_。A公司重大决策参与权B对公司的经营管理提出质询C持有的股份可以依法转让D查阅公司章程 20、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 21、交易清算、资金处理的功能属于_应具有的功能。A前台业务系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 22、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格

5、波动小D债券品种多23、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A国家信用B公司信用C银行信用D商业信用 24、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从_中列支。A基金管理费B基金托管费C基金交易费用D基金运作费用25、以下不属于债券收益的是_。A利息收入B权益分红C资本损益D再投资收益二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券具有高流动性必须满足的条件有_。A发行规模极大B变现的交易成本极小C本金保持相对稳

6、定D很容易变现 2、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每周C每月D每年3、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 4、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会风险控制委员会投资部研究部5、机构从事基金评价业务并以公开

7、形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D5 6、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。A负债B注册资本C虚拟资本D货币资金 7、有价证券的特征包括_。A收益性B流动性C风险性D期限性 8、以下关于利率风险的描述，正确的是_。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率风险是债券的主要风险C利率风险对长期债券的影响大于短期债券D利率从两方面影响证券价格：一是改变资金流向；二是影响公司的盈利 9、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括_。A承诺收益或者承担损失B预测该基金的证券投资业绩C登载该

8、基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语 10、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构11、基金份额净值应当在估值日后_个工作日内披露。1234 12、对基金经理操作风格的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金股票周转率情况C基金经理行业偏好情况D基金经理投资哲学 13、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积债券14、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50

9、000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。A净认购金额为49 504.95元人民币B认购费用低于500元人民币C认购份额为49 504.95份D认购金额为50000元人民币 15、2007年6月18日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。证券投资基金管理暂行办法合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法中华人民共和国证券投资基金法开放式证券投资基金试点方法 16、ETF属于_。A保本基金B指数基金C主动型基金D基金中的基金 17、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正

10、确的是_。A60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金 18、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。A扣款周期B扣款日期C扣款金额D扣款方式 19、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。A结构B收益C风险D价格 20、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括_等部分。A风险控制B绩效评估C交易管理D投资管理 21、证券市场从无到有主要归因于_。A社会化大生产的发展B商品经济的发展C股份制的发展D信用制度的发展 22、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。A最高价B最低价C开盘价D收盘价23、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与_之间的独立。股东董事监事高级管理人员 24、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C50D8025、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有_等。A持股集中度B平均市值C平均市盈率D平均市净率