管理体系审核知识Word格式文档下载.docx
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重点关注审核思路方面的题目，可能有二题，即在现场审核发现某一问题时，如何进行跟踪审核。
关键：
A、熟练掌握标准要求，熟悉各条款的内容（考基础知识和审核知识都是关键），并熟悉教材内容（审核知识部分可以自编资料为主）；
B、环境因素、危险源的识别、评价及重要环境因素和重大危险源的治理或防治措施，尤其是典型场所的重要环境因素或重大危险源及其治理和防治措施。
C、直接涉及法律法规要求的条款及内容；
直接体现污染预防或事故预防的条款，并举例说明。
D、熟知各要素的审核要点、各要素审核时需要收集的证据、部门检查表的编制，以及以重要环境因素或重大危险源为主线的审核思路。
审核活动的一般顺序（6个步骤）
审核的启动
——指定审核组长
——确定审核的目的、范围和准则
——确定审核的可行性
——选择审核组
——与受审核方建立初步联系
↓
文件评审的实施
——评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性
现场审核的准备
——编制审核计划
——审核组工作分配
——准备工作文件
现场审核的实施
——举行首次会议
——在审核中进行沟通
——向导和观察员的作用和职责
——收集和验证信息
——形成审核发现
——准备审核结论
——举行末次会议
审核报告的编制、批准和分发
——编制审核报告
——批准和分发审核报告
审核的完成
审核后续活动的实施
一、简答题、阐述题（GB/T19011）
1、QMS、EMS、OHSMS审核有哪些原则？
——选择题√——简答题★★★——阐述题★★★
●与审核员有关的三个原则：
①、道德行为：
职业的基础；
②、公正表达：
真实、准确地报告的义务；
③、职业素养：
在审核中勤奋并具有判断力。
●与审核有关的二个原则：
①、独立性：
审核的公正性和审核结论的客观性的基础；
②、基于证据的方法：
在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。
2、QMS、EMS、OHSMS审核有哪几个特点？
——多项选择题
①、被审核的QMS、EMS、OHSMS必须是文件化的；
②、QMS、EMS、OHSMS审核必须是一种正式的、有序的活动；
③、QMS、EMS、OHSMS审核必须具有客观性、独立性和系统性；
●
④、QMS、EMS、OHSMS审核是一种抽样的过程。
3、第一、二、三方审核的不同点与相同点？
答：
不同点：
——阐述题★★
序号
区别
第一方审核
第二方审核
第三方审核
1
主要目的
纠正、改进
合格供方确认
管理体系认证/注册
2
审核范围
所有产品、过程和场所
采购产品及其相关过程和场所
申请的产品及其相关过程和场所
3
主要依据
质量、环境、职业健康安全管理体系文件（标准、法律法规）
合同（标准、法律法规）
质量、环境、职业健康安全管理体系标准（法律法规、体系文件）
4
受审核方
所有部门
供方
组织
5
审核方
内审组
顾客或其他相关方
认证、审核机构
6
审核计划
年度审核计划（集中或滚动）
短期内集中审核计划
7
首、末次会议
内容可简化
正规的全部内容
8
抽样量
相对多一些
相对少一点
9
不符合项分类
体系性、实施性、效果性（也可严重、一般）
严重、一般
10
争执处理
管理者代表或最高管理者仲裁
按合同规定仲裁●
认可委员会或国家主管部门仲裁●
相同点：
——简答题★★
①、被审核的质量、环境、职业健康安全管理体系都必须是正规的。
②、都应正式、有序地进行（系统性）
③、都应由有资格的、授权的、不审核自己工作的人员进行（独立性）。
④、都是形成文件的过程。
⑤、都是一种抽样过程（随机抽样）。
⑥、发现问题都要采取纠正措施。
4、简述质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的系统性？
——简答题★★
①、审核方案管理人员按审核方案组织内审；
②、审核员按内审的程序实施审核；
③、用抽样审核的方法来收集客观证据；
④、对质量、环境、职业健康安全管理体系各项活动和过程都要进行全面的审核；
⑤、对照审核准则形成审核发现，来得出审核结论。
5、请简述审核委托方与受审核方在几种不同情况下的关系？
——选择题★多项选择题★√判断题★
审核委托方
独立机构（如某总公司）
机构下属成员（分公司）
相关方（顾客）
认证机构
审核机构、审核组
最高管理者
受审核部门
6、审核方案和审核计划的主要联系和区别？
P14★★
项目
审核方案
定义
针对特定时间段策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。
对一次审核活动和安排的描述。
审核目标
一项审核方案设计多次审核活动的目标，不同的审核也会有不同的审核目标。
一次审核活动的具体目标，是审核方案目标的一部分。
范围
一项审核方案可涉及全部体系、所有产品、所有过程。
一项计划可能涉及全部体系、所有产品、所有过程，也可能涉及部分的体系、产品和过程。
内容
对一个特定时间段的审核进行策划，确定审核的形式、频次，确定和提供审核资源的所有活动。
确定一次审核活动的计划文件。
执行人员
审核方案管理人员。
审核组长或其指定的人员。
管理实施
对审核方案进行PDCA管理。
按审核计划实施。
关系
审核方案包括对审核计划的要求。
审核计划应符合审核方案的规定要求；
审核计划是审核方案的记录之一。
7、审核计划包括哪些内容？
①、审核的目的和范围；
②、审核准则和引用文件；
③、审核日期和地点；
④、审核组成员；
⑤、审核日程；
⑥、明确受审核方的代表；
⑦、保密要求；
⑧、审核报告的头尾格式、发布日期和分发范围等；
⑨、审核的工作语言、陪同人员的作用说明，差旅安排等说明的问题；
⑩、审核后续活动（对于第三方审核，主要是纠正措施的验证）。
8、审核范围的界定应考虑哪些方面？
P16——简答题★★
●环境管理体系审核范围的界定要考虑以下6个方面：
①、组织的管理权限；
②、组织的活动范围；
③、组织的产品范围；
④、组织的现场区域；
⑤、审核所覆盖的时期；
⑥、组织单元。
●职业健康安全管理体系审核范围的界定要考虑以下4个方面：
①、组织单元、组织机构的设置及其管理权限；
②、组织的实际位置（包括固定的和临时的）；
③、组织的活动与过程；
④、审核所覆盖的时期。
——对审核范围的描述可同时使用产品、活动、区域三个要素。
★★
9、确定审核是否可行时需要考虑的因素？
——选择题，——多项选择题
①、受审核方的环境因素或危险源的识别，重要环境因素或重大危险源（不可容许风险）的判定是否充分和正确；
②、环境或职业健康安全状况满足法律法规要求的程度。
10、首次会议的内容及程序？
——双方人员相互介绍，包括概述其职责；
——审核目的、准则、范围；
——审核采取的方法和程序，包括告知受审核方审核证据只是基于可获得的信息样本，在审核中存在不确定因素；
——确认审核组和受审核组织之间正式沟通渠道；
——再次确认审核计划；
——审核组的保密承诺；
——确认保密/限制区域；
——确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序；
——确认向导的安排、作用和身份；
——确认审核所使用的语言；
——确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况；
——审核结果的几种可能；
——审核结果报告的方法，包括不符合的分级；
——确认审核组所需设备及资源已具备；
——有关审核可能被终止的条件的信息；
——有关审核的实施或结论的申诉系统的信息。
11、首、末次会议的目的？
——选择题，——多项选择题，——判断题★★
●首次会议的目的：
①、确认审核计划；
②、简要介绍审核活动如何实施；
③、确认沟通渠道；
④、向受审核方提供询问的机会。
●末次会议的目的：
①、向受审核方的最高管理层和部门负责人介绍审核情况；
②、宣布审核发现和审核结论；
③、双方对提出纠正措施和预防措施计划时间表达成共识，提出纠正措施的跟踪验证要求；
④、告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信度的情况；
⑤、介绍获证后监督审核的规定；
⑥、宣布结束现场审核。
12、末次会议的内容及程序？
——与会者签到；
——感谢；
——重申审核目的、审核范围和审核准则；
——总结；
——宣读不符合报告；
——说明抽样的局限性；
——遵守保密承诺；
——澄清；
——宣布本次审核结论；
——纠正措施要求；
——证后监督要求；
——受审核方领导表态；
——末次会议结束。
13、审核员的职责?
——简答题，——多项选择题★
①、服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；
②、在审核组长的指导下，编制分工范围内的工作文件；
③、独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果；
④、保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件；
⑤、验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。
14、向导的职责——简答题★
①、负责审核过程中审核组与受审核部门联络和安排；
②、为审核组作向导；
③、代表受审方对审核过程中发现的不符合项作事实的见证；
④、确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序。
⑤、收集信息过程中，做出澄清或提供帮助。
15、审核过程的5次会议？
——简答题★
①、审核组内部的准备会议（审核前）；
②、首次会议；
③、沟通会议（内、外）；
④、与受审核方高层的沟通会议；
⑤、末次会议。
16、简述审核组内部沟通的内容？
——简答题★★
①、审核组成员从不同渠道所获得信息的汇总以及相互补充印证，以获得审核证据和形成审核发现；
②、评审审核发现，包括不符合；
③、提出需要审核组其他成员进一步追踪的问题；
④、审核是否按照审核计划完成了预期的进展；
⑤、审核计划是否需要调整，以适应实际情况；
⑥、审核组成员工作任务分工是否适宜，是否需要重新分配；
⑦、讨论审核过程中出现的异常情况。
17、简述审核过程中审核组与受审核方/审核委托方之间沟通的内容？
——简答题★★★★★（6月份已考过）√
①、定期通报审核进展及相关情况
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