股权债权全程融资合同Word文档下载推荐.docx

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任何一方都不得凌驾于另一方之上，不得把自己的意志强加给另一方，更不得以强迫命令、胁迫等手段签订合同。

自愿原则：

根据《中华人民共和国合同法》第四条：

“当事人依法享有

自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预”的规定，

民事活动除法律强制性的规定外，由当事人自愿约定。

包括：

第一，订不订立合同自愿；

第二，与谁订合同自愿，；

第三，合同内容由当事人在不违法的情况下自愿约定；

第四，当事人可以协议补充、变更有关内容；

第五，双方也可以协议解除合同；

第六，可以自由约定违约责任，在发生争议时，当事人可以自愿选择解决争议的方式。

公平原则：

根据《中华人民共和国合同法》第五条：

“当事人应当遵循

公平原则确定各方的权利和义务”的规定，公平原则要求合同双方当事人之间的权利义务要公平合理具体包括：

第一，在订立合同时，要根据公平原则确定双方的权利和义务；

第二，根据公平原则确定风险的合理分配；

第三，根据公平原则确定违约责任。

诚实信用原则：

根据《中华人民共和国合同法》第六条：

“当事人行使权利、

履行义务应当遵循诚实信用原则”的规定，诚实信用原则要求当事人在订立合同的全过程中，都要诚实，讲信用，不得有欺诈或其他违背诚实信用的行为。

善良风俗原则：

根据《中华人民共和国合同法》第七条：

“当事人订立、履

行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益”的规定，“遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序和损害社会公共利益指的就是善良风俗原则。

包括以下内涵：

第一，合同的内容要符合法律、行政法规规定的精神和原则。

第二，合同的内容要符合社会上被普遍认可的道德行为准则。

（股权/债权）全程融资合同

合同编号：

甲方：

乙方：

鉴于甲方正在就项目（以下简称“目标项目”）进行

（股权/债权）融资，经双方友好协商，达成如下全程融资合作协议：

第一条合作事项：

甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。

第二条甲方对项目融资的最低要求和承诺：

1.融资额度：

万元。

2.融资期限：

年

3.投资方可控股（是/否），可占股权比例%。

4.若是固定回报（或贷款）融资方式，甲方愿意支付的年回报利

率最高%。

5.甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次

融资做抵押或质押。

（2）。

（3）。

6.按照甲方公司章程的规定，甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议，并给予现法人代表以相应授权，股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。

股东会或董事会应在正式投资（融资或合作）协议签订后三日内批准该项协议。

若甲方法人代表不能亲自负责与项目融资相关的事宜，请公司给有关人员授权，明确授权范围，发给授权委托书，以方便该人士的谈判和有关活动。

该授权书正本给予乙方一份留存。

第三条乙方的权利与义务

1.乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判;

2.乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;

3.原则上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融资过程中，投资商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项，则乙方不能擅

作主张，应书面征求甲方意见，待甲方正式回复（传真或正式文本）后，乙方再向投资方作出相应答复。

4.乙方的主要工作：

（1）成立项目专项融资小组，指派小组负责人，以全程负责该项目的融资;

（2）到项目方实地考察，并进行审慎调查;

（3）根据审慎调查情况，制定该项目的融资策略与融资实施进度计划;

（4）制作项目商业计划书;

（5）精心挑选切合的投资商;

（6）与投资商进行初步沟通和答疑;

（7）组织重点投资商到项目方实地考察;

（8）协助甲方与投资商等的谈判;

（9）负责起草相关的投资协议（草案），公司章程（草案），股东会决议（草案），董事会决议（草案）。

（10）协助甲方安排签约仪式。

（11）对新公司的组织安排提供建议。

5.乙方应每周就目标项目融资进展书面向甲方进行汇报。

第四条甲方的权利与义务

（1）甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务;

（2）甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展，乙方应如实详细回答。

（3）甲方应如实向乙方告知本协议附件事项，不得隐瞒或虚报

（4）甲方应按乙方要求熟练准备有关针对投资者的提问，不得有误;

（5）甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在2日内作

出书面正式回复;

（6）甲方应配合乙方与投资者的谈判，不得无故推迟或拒绝;

（7）甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜，可按乙方的指示决定是否要求当地政府部门有关领导参加接见事宜。

甲方应承担相应的正当考察费用（包括乙方陪同投资商的差旅费，若投资商要求承担其来回的正当交通费，甲方也不应拒绝）。

（8）甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。

第五条协议期限：

自双方签订融资服务协议之日起至年月日止，因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。

若在时间到期后，融资工作已进入实质性关键阶段，则经甲方同意，期限可延长，具体由双方签订补充协议进行明确。

第六条费用支付

1.该项融资服务费用总额按实际融资额的%，由甲

方向乙方支付。

费用支付方式：

（1）首付定金，在双方签订全程融资合作协议和保密协议后2日内，甲方支付元前期融资服务费定金。

（2）在首笔融资资金到达有关帐户后7日内，甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款项。

2.甲方按乙方要求将费用划至乙方指定帐户：

帐户名：

，帐户号：

。

第七条双方承诺

（1）乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为乙方提供优质的服务;

（2）甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性;

（3）甲方不应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事

情。

第八条违约条款

（1）若乙方收了费用后，无故不履行融资相关义务，则甲方有权要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。

（2）若在协议期限内，融资没有成功，甲方也提出终止协议，乙方应无条件向甲方退回已支付定金的50%，协议终止。

因甲方原因造成融资工作合理推迟，则协议期限应相应顺延。

若甲方要求推迟的时间过长，乙方有权单方终止本协议。

（3）若甲方不履行诚信义务，向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资料和数据，则乙方有权提前终止服务协议，并要求甲方支付首付定金两倍的违约金。

（4）若因甲方原因导致融资工作不能继续进行、投资商资金不能到位，如甲方破产清算;

因种种原因甲方中途放弃本协议（如其它资金到位，被收购等）等，则乙方有权要求甲方继续履行本协议，

若甲方拒绝继续履行，则乙方有权单方面终止本协议，并要求乙

方支付首付定金两倍的违约金，同时保留要求赔偿的权利（包括但

不限于因甲方违约造成乙方在投资商领域失信于人的信誉损失等）

（5）若甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之五支付罚金。

第九条甲方和乙方的选择权

在签约后的一个月时间内：

（1）甲方的选择权：

甲方可以终止本协议，并以书面的方式通知乙方，甲方已经向乙方支付的费用不能再要回，乙方也不能要求甲方赔偿因合同终止导致的前期投入等相关损失。

本协议提前终止。

（2）乙方的选择权：

若乙方通过一定时间的工作后，发现感兴趣的投资商较少，则乙方有权终止服务，并书面通知甲方，但乙方应全部退回甲方已经支付的定金，甲方亦不应向乙方索赔。

本协议提前终止。

第十条合同争议的解决方式：

本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决;

协商

不成，可申请仲裁委员会仲裁，或直接向人民

法院起诉。

第十一条本合同一式两份，由双方签字生效，若距离较远，

也可传真签字，但需附上签字人的身份证或法人的营业热照传真

件。

第十二条

__

本协议自双方签字盖章程之日起生效。

（公章）

代表：

（签字）

_年月日

年月日