上半年四川省基金从业资格债券的种类考试试题Word格式文档下载.docx
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C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统支持系统
4、基金性质机构投资者涉及__。
A．证券投资基金
B．社保基金
C．法人基金
D．社会公益基金
5、基金是一种____投资工具。
直接
间接
实业
债权
6、下列关于货币市场和货币市场工具说法，对的有__。
A．货币市场工具普通指到期日局限性1年短期金融工具，因而也被称为“钞票投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛普通很低，很适合普通投资者直接投资
C．货币市场属于场外交易市场，交易重要由买卖双方通过电话或电子交易系统完毕
D．货币市场工具普通由政府、金融机构以及信誉卓著大型工商公司发行
7、货币市场基金收益公示按照披露时间不同可分为__。
A．封闭期收益公示
B．开放日收益公示
C．节假日收益公示
D．偏离度公示
8、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托基金销售机构中从事__等有关活动人员。
A．宣传推介基金
B．发售基金份额
C．办理基金份额申购和赎回
D．基金产品创新
9、衡量基金择时能力惯用办法不涉及__。
A．二次项法
B．信息比率法
C．成功概率法
D．钞票比例变化法
10、依照产生风险因素不同，基金销售风险重要涉及__。
A．系统风险
B．操作风险
C．技术风险
D．合规风险
11、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生利息为5元，其相应认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14&
nbsp;
B．9852.22&
C．9857.14&
D．9857.22
12、基金管理费率重要与__关于。
A．基金规模
B．基金托管人名誉
C．基金二级市场换手率
D．基金风险
13、基金销售业务信息管理平台重要涉及__。
A．前台业务系统
B．后台管理系统
C．监管系统信息报送
D．应用系统支持系统
14、股份有限公司经股东大会决策将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增长每股面值。
但法定公积金转为增长时，所留存该项公积金不得少于注册增长____
百分之十
百分之二十
百分之二十五
C百分之五十
15、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大漏掉
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其她基金管理人、托管人或者基金销售机构
16、依照《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额持有人参加，方可召开。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
17、下列机构可以参加证券投资有__。
A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险公司
D．证券投资基金
18、交易清算、资金解决功能属于__应具备功能。
19、下列关于基金与银行理财产品说法，对的是__。
A．从投资范畴来看，基金投资领域较银行理财产品更为辽阔
B．银行理财产品信息披露限度普通不如基金
C．银行理财产品投资门槛比基金更低
D．基金流动性不及银行理财产品
20、某投资者认购了5000元某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者净认购金额约为__元，所耗费认购费用约为__元。
A．4932；
68
B．4931；
69
C．4930；
70
D．5000；
70
21、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。
投资规模
投资方式上
投资目的
投资组合
22、当客户选取IFA购买基金时，IFA一方面要做是（）。
A．理解你产品&
B．理解你客户&
C．理解你价值&
D．理解你服务
23、下列关于蓝光公司基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东是__。
A．公司注册资本为5亿
B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善
C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好
D．公司经营业绩较好，资产质量良好
24、基金管理公司股东都应具备条件有__。
A．从事证券经营、证券投资征询、信托资产管理或者其她金融资产管理
B．持续经营3个以上完整会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
C．没有挪用客户资产等损害客户利益行为
D．具备良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
25、关于股东表决权，下列表述不对的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参加权是平等
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托她人代为行使表决权
D．对于各个股东来说，其表决权数量视其购买股票份数而定
26、国内第一只具备保本特色基金是__。
A．招商安泰系列基金
B．华安钞票富利基金
C．南方避险增值基金
D．南方宝元债券基金
27、基金年度报告应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公示。
A．15
B．45
C．60
D．90
28、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完毕基金季度报告。
A．15
B．30
C．60
29、基金经理__是影响基金业绩最直接因素。
A．操作风格
B．从业经验
C．投资能力
D．过往业绩
30、关于开放式基金描述不对的有__。
A．某人因继承获得一定数额开放式基金，这种过户属于非交易过户
B．非交易过户不涉及“捐赠”情形
C．符合条件非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定原则收费
D．被冻结某些产生权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结
二、多项选取题（在每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
31、基金管理公司最高决策机构是__。
A．研究部
B．交易部
C．投资部
D．投资决策委员会
32、下列各项，__应依法征收营业税。
A．基金管理人运用基金买卖股票、债券差价收入
B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动获得收入
C．金融机构申购和赎回基会份额差价收入
D．非金融机构申购和赎回基金份额差价收入
33、按照沪、深证券交易所发布收费原则，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额__。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
34、基金重要运作环节涉及__。
A．基金募集与营销
B．份额注册登记
C．资产托管
D．投资管理
35、下面对基金限定错误是____
封闭式基金事先拟定发行总额和存续期限
封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时规定赎回压力
开放式基金具备法人资格
契约型基金不具备法人资格
36、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额——;
赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额——，并应当归人基金财产。
____
10%.25%
5%，25%
10%，30%
5%，30%
37、依照与否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。
A．价值型
B．成长型
C．纯债型
D．偏债型
38、下列关于基金资产估值陈述不对的是__。
A．基金资产净值除以基金当前总份额，就是基金份额净值
B．基金份额净值估值成果不必都是公允
C．基金资产估值是指通过对基金所拥有所有资产及所有负债按一定原则和办法进行估算，进而拟定基金资产公允价值过程
D．基金估值过程中普通均采用资产最新公允价格
39、8月4日后来，中华人民共和国证券登记结算公司规定以____名义开立清算备付金账户，并通过该账户完毕所托管基金资金结算。
基金管理人
基金托管人
基金
托管人和基金联名
40、下列关于国内基金资产估值原则说法，对的有__。
A．对存在活跃市场投资品种，如估值日有市价，应采用市价拟定公允价值
B．对存在活跃市场投资品种，如估值日无市价，但近来交易日后经济环境未发生重大变化，应采用近来交易市价拟定公允价值
C．对存在活跃市场投资品种，如估值日无市价，且近来交易日后经济环境发生了重大变化，应采用近来交易市价拟定公允价值
D．对不存在活跃市场投资品种，应采用市场参加者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具备可靠性估值技术拟定公允价值
41、依照国内有关规定，如下不属于私募证券是__。
A．证券公司资产管理产品
B．基金管理公司专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券
D．上市公司采用定向增发方式发行有价证券
42、对基金托管人按照法规规定须向____报送基金监督报告，基金管理人应积极配合提供有关数据资料。
中华人民共和国人民银行
中华人民共和国证监会
中华人民共和国银监会
中华人民共和国证券业协会
43、下列股票基金分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果指标。
A．基金分红
B．已实现收益
C．期末基金份额净值
D．基金净值增长率
44、与银行储蓄存款相比较，基金投资风险__银行储蓄。
A．不不大于
B．不大于
C．基本接近
D．等于
45、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。
A．到期收益率
B．实际收益率
C．持有期收益率
D．名义利率
46、基金在初创阶段重要投资于海外实业和债券，在类型上重要是____
封闭式基金
开放式基金
偏股基金
偏债基金
47、下列关于基金分类原则说法，对的有__。
A．60%以上基金资产投资于股票为股票型基金
B．90%以上基金资产投资于债券为债券型基金
C．仅投资于货币市场工具为货币市场基金
D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资比例不符合股票型基金、债券型基金规定为混合型基金
48、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券也许面临较
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