某企业工程签证管理办法及实施细则Word文件下载.docx

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只有符合本办法规定的工程签证费用才能纳入工程结算内容。

工程签证费用的最终审定以政府结算审核终审部门审定为准。

工程变更：

在工程项目实施过程中，按照合同约定对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。

工程变更的内容包括设计变更、工程签证和其他变更。

工程签证：

在工程变更执行过程中，由于非承包单位原因引起费用增减而发生的，且在竣工图中无法反映，经监理单位和发包人确认的工程（作）量，按规定办理的凭证。

工程签证必须要“一事一签、随发生随签”，承包单位须在本办法规定时间内报送工程签证，逾期报送的，发包人有权不予受理。

集团公司工程管理部是工程签证的归口管理部门，本办法在执行过程中若有未尽之处，由集团公司工程管理部负责解释、处理。

2工程签证内容

可办理工程签证的内容

2.1.1因施工现场条件与合同条款及招标文件的约定不符，或合同及招标文件约定必须由承包单位承担的费用（风险）以外而发生的工作内容。

2.1.2承包单位已按原施工图纸施工，因设计变更引起的拆除、返工、修改的工程（作）量，且在竣工图中无法反映原施工情况的工作内容。

对设计变更中属于新增且又能在竣工图中反映的项目，则不属于签证范围。

2.1.3发包人指令承包单位实施且属于合同及招标文件约定必须由承包单位承担的费用（风险）以外而发生的临时工程（作）量。

2.1.4施工过程中由于施工环境及条件限制，或发包人施工总体部署要求等原因，其他承包单位在严格按照经发包人、监理单位审批的施工方案进行施工时，不可避免造成承包单位已完工序发生修补、返工、废弃的工作内容应办理签证。

除上述原因外，应办理索赔确认和索赔工程签证手续并由发包人在责任方的工程价款中扣除转给索赔方。

2.1.5其它需要办理工程签证的内容。

不得办理工程签证的内容

2.2.1工程量清单内及清单外的工程量增减。

2.2.2招标文件、施工合同中已包含的项目与费用。

2.2.3因承包单位责任而增加的费用。

2.2.4其它不得办理工程签证的内容。

3工程签证管理职责

承包单位职责

3.1.1承包单位须按本办法规定，如实并及时填写《工程签证联系单》、《工程量签证表》和《工程签证费用审批表》，同时须附上此项签证有关的详细支持材料后报监理单位和发包人，并根据监理单位和发包人的审核意见实施。

3.1.2施工过程中承包单位必须严格“按图施工、按合同施工”。

因承包单位擅自不按设计、不按合同规定所施工的项目，由此导致工程费用增加或工期延误，由承包单位承担。

3.1.3施工过程中因其他承包单位（被索赔方）施工不当造成本单位（索赔方）的损失时，由索赔方按索赔签证规定的程序提出索赔，具体按《索赔签证工程量及费用确认表》执行。

3.1.4施工过程中承包单位必须建立工程签证台帐表，按规定与监理单位和发包人进行核对。

监理单位职责

3.2.1监理单位须依据委托监理合同和施工合同，对工程签证按规定并及时签署意见，监督工程签证的实施。

及时发现、解决工程签证中的问题，并认真落实发包人对工程签证的工作要求。

3.2.2监理单位负责核实签证的所有支持材料、工程量及费用，审核人员必须按合同、招标文件和有关文件规定执行。

监理单位对签证合法性、真实性、准确性、签证资料完整性负责。

3.2.3监理单位须建立工程签证台帐表，每月末与承包单位、发包人进行核对，确保工程签证台帐及时、准确和完整。

集团公司各职能部门职责

3.3.1工程管理部是集团公司一、二类工程签证的归口管理部门，负责监督检查工程建设中发生签证的实施情况。

对签证事项及签证费用进行审核。

3.3.2工程管理部每月末组织项目管理部、资金财务部对工程签证台账进行核对，并将校对情况（如签证原因、各部门审批工程签证的及时性，工程签证费用增减情况，工程签证增减费用占合同价的百分比情况等）书面通报各部门并抄报集团公司领导，以便严格控制工程签证，严格控制工程投资。

3.3.3监察审计部负责依据合同及招标文件规定对工程签证事项是否成立进行审核。

3.3.4资金财务部是集团公司内部工程签证的最终审核部门；

负责对签证事项的工程量及各类单价计算进行最终审核，确定工程签证费用。

3.3.5项目管理部职责

3.3.5.1项目管理部是工程签证的组织实施责任部门，负责工程建设中发生签证的组织实施。

对签证事项的合法性，真实性，签证资料的完整性及有效性，工程量准确性，签证费用进行全面审核；

并对签证事项的真实性、工程量准确性负责。

是集团公司投资项目三类工程签证归口管理部门及内部审核终审部门。

3.3.5.2项目管理部每月末组织与承包单位、监理单位对工程签证台账进行核对，并将校对情况（如签证原因、各部门审批工程签证的及时性，工程签证费用增减情况，工程签证增减费用占合同价的百分比情况等）书面通报集团公司工程管理部，以便严格控制工程签证，严格控制工程投资。

3.3.5.3项目管理部收到监理单位送来的工程签证资料后，负责将工程签证资料先后送达各环节审批时的相应部门。

3.3.5.4工程签证每阶段（指工程签证联系单、工程量签证表、工程签证费用审批表）审批工作结束，由项目管理部负责按本办法规定将应由相关职能部门、承包人及监理单位留底的资料及时送其存底。

3.3.5.5项目管理部负责依据合同及文件规定工程签证事项的合法性进行审核，并对签证事项的合法性负责；

当三类工程签证未涉及换算项目/新增项目综合单价审批或乙供材料/设备定价审批时，则项目管理部为该类工程签证的内部审核终审部门。

对三类工程签证事项的工程量及各类单价计算的合规性及合理性进行内部最终审核，确定工程签证费用，并对工程签证费用的准确性负责。

当三类工程签证涉及换算项目/新增项目综合单价审批或乙供材料/设备定价审批时，其综合单价审批或材料/设备定价审批按《xx省xx集团有限公司建设工程施工合同计量支付管理办法及实施细则》的相应规定执行。

综合单价或材料/设备定价审批完成后，再由项目管理部核定该类工程签证费用。

4工程签证申请与审批流程

工程签证联系单→工程量签证表→工程签证费用审批表。

《工程签证联系单》申请与审批流程（详见附图1）。

4.1.1《工程签证联系单》是对可能发生的签证事件及其原因进行确认的凭证，承包单位在提出《工程签证联系单》申请时应附签证事件由来的证明材料，如：

设计变更、施工图纸、集团公司（含项目管理部）文件、会议纪要、监理联系单、监理指令等相关支持材料。

若为监理单位或项目管理部口头指令时则在《工程签证联系单》内详细说明。

4.1.2承包单位须在实施工程签证内容前3天内，将签证意向以《工程签证联系单》的形式一式十一份报监理单位，经总监理工程师审核后报项目管理部审批。

4.1.3监理单位在收到承包单位的《工程签证联系单》后2日内审核完毕，现场监理人员应立即到现场核实情况，确认签证事件原因的真实性，并将现场情况记录备忘。

4.1.4承包单位须在《工程签证联系单》经项目管理部及集团公司审批同意后方可实施，但对于影响工程进度或施工安全的紧急事件在征得监理单位和项目管理部及领导小组口头同意后即可实施，《工程签证联系单》审批权限规定如下：

4.1.4.1签证费用估算在5万元（不含5万元）以下的为三类签证，由项目管理部工程组在1日内审核完毕后报项目经理审批。

4.1.4.2签证费用估算在5万元以上，50万元（不含50万元）以下的二类签证，由项目经理在1日内审核后报工程管理部、监察审计部、资金财务部和领导小组组长审批。

4.1.4.3签证费用估算在50万元以上的为一类签证，由领导小组组长审核后报集团公司领导审批。

4.1.5如果签证事件持续进行，承包单位须按监理单位要求的时间间隔（以七天为间隔），向监理单位提交有关此项签证事件详细进展的《工程签证联系单》。

4.1.6《工程签证联系单》审批结束后，项目管理部、工程管理部、监理单位各存一份，其余八份返回施工单位。

《工程量签证表》申请与审批流程（详见附图2）

4.2.1《工程量签证表》是在《工程签证联系单》工作内容完成后，对签证工程量进行核实确认的凭证。

《工程量签证表》应附详细的工程量计算书（必要时附计算简图）和经批复的《工程签证联系单》及其它支持材料。

4.2.2承包单位须在《工程签证联系单》工作内容完成后3天内，提交《工程量签证表》及支持材料一式十一份报监理单位审核，否则监理单位有权拒绝审批。

4.2.3监理单位应在2天内对《工程量签证表》审核完毕后报项目管理部审批。

4.2.4监理单位应跟踪签证事件的全过程，及时检查签证工作内容的完成情况，对《工程量签证表》中的工程量应认真、严格的审核。

对签证工程量中有回收使用价值的材料设备应提出具体的处理意见。

4.2.5项目管理部在收到监理单位报送的《工程量签证表》2天内审核完毕，三类签证须经项目管理部审批完成，二类（含二类）以上签证须经工程管理部审核确认和领导小组组长审批完成后的签证工程量才能作为工程签证费用审批表的依据。

必要时工程管理部对现场情况进行检查，涉及到重大且具有回收使用价值的材料设备项目管理部须参与并提出处理意见。

4.2.6《工程量签证表》审批结束后，项目管理部、工程管理部、监理单位各存一份，其余八份返回施工单位。

《工程签证费用审批表》申请与审批流程（详见附图3）

4.3.1《工程签证费用审批表》是对经项目管理部审核确认的签证工程量进行计价，明确签证费用的凭证。

承包单位申报《工程签证费用审批表》时应附详细的签证费用计算书，所采用单价的计算依据和经审核的《工程量签证表》、经批复的《工程签证联系单》及相应的支持材料。

4.3.2承包单位须在收到经项目管理部审批的《工程量签证表》后3天内，提交《工程签证费用审批表》及相应支持材料一式八份报监理单位审批，否则监理单位有权拒绝审批。

4.3.3监理单位应在2天内审核完毕，提出明确的审核意见。

4.3.4项目管理部应在3天内审核完毕，加具部门意见后转工程管理部。

4.3.5工程管理部、资金财务部、监察审计部在5天内审核完毕，各审核部门均需加具部门意见。

4.3.6《工程签证费用审批表》审批权限规定如下：

4.3.6.1一类签证即工程签证费用在50万元以上：

由项目管理部审核后报工程管理部、资金财务部、监察审计部审核后上报领导小组审核，经集团公司领导审批后转项目管理部发往监理、承包单位。

4.3.6.2二类签证即工程签证费用在5万元至50万元以内（不含50万元）：

由项目管理部审核后报工程管理部、资金财务部、监察审计部审核后上报领导小组组长审批后转项目管理部发往监理、承包单位。

4.3.6.3三类签证即工程签证费用在5万元以内（不含5万元）：

由项目管理部工程管理组审核和项目经理审批后转项目管理部发往监理、承包单位。

5工程签证资料规定

工程签证事项在符合合同及招标