募集资金协议书word范文 10页.docx
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募集资金协议书word范文10页
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募集资金协议书
篇一：
偿债及募集资金专户协议
XX投资集团有限责任公司
（作为发行人）
与
XX银行XX分行
（作为偿债资金专户监管银行）
签订的
AA项目
项目收益债券偿债资金专户监管协议
以及
募集资金托管账户监管协议
年月
AA项目
项目收益债券偿债资金专户监管协议
以及
募集资金托管账户监管协议
本《偿债资金专户监管以及募集资金托管账户监管协议》（以下简称“本协议”）由以下两方于年月日在签订：
甲方：
XX集团有限责任公司（本协议项下“发行人”）地址：
法定代表人：
乙方：
XX银行XX分行（本协议项下“偿债资金专户监管银行”、“募集资金托管账户监管银行”、“监管银行”、“账户监管人”）地址：
负责人：
鉴于：
发行人拟向国家发展和改革委员会申请发行不超过人民币15亿元公司债券，为了明确本期债券募集资金托管账户的监管、资金的划转及具体划付程序并保证本期债券按时足额还本付息，发行人拟在XX银行XX分行开立偿债资金专项账户（以下简称“偿债资金专户”），募集资金托管账户（以下简称“募集托管账户”）用于本期债券偿债资金的存储和划付。
发行人与监管银行根据平等互利原则，经过友好协商，就上述偿债资金专户开立和监管、募集托管账户的开立和监管及相关事宜达成如下协议：
第一部分偿债资金专户部分
第一条偿债资金专户的开立和监管
1.1发行人于国家发展和改革委员会核准本期债券发行之后的一个月之内在XX银行XX分行开设唯一的偿债资金专户，并应按《募集说明书》和本协议的约定按时足额将偿债资金存入偿债资金专户。
项目收入归集专户是用于接收项目运营期间收入的专项账户，按照约定向偿债资金专户划转当年应付本息金额。
每当项目收入归集专户接收到本期债券募投项目所产生的收入时，甲方应在3个工作日内将该笔收入中不低于当年偿债保证金留存比例的资金划转至偿债资金专户。
1.2偿债资金来源：
本期债券募集资金投资项目未来带来的收益及发行人日常经营所产生的收入、差额补偿人补足资金等按照《募集
说明书》中应属于偿还本期债券的全部资金。
1.3偿债资金专户内的资金专项用于本期债券的本金兑付和支付债券利息。
1.4在本期债券还本付息日（T日）前5个工作日（即T-5日），如账户监管人确认偿债资金专户的资金足够支付当期债券本息，则于当日向发行人报告。
在T-5日，如偿债资金专户内没有足够的资金用于支付当期债券本息，账户监管人应于当日通知发行人要求补足。
在T-3日，如发行人仍未补足用于支付当期债券本息的资金，账户监管人即在后1个工作日书面通知发行人。
1.5甲方同时是本期债券的差额补偿人。
本期债券存续期第1-3计息年度，差额补偿人应于付息日20个工作日前将当年债券利息划入偿债资金专户。
本期债券存续期第4至第7个计息年度，若在债券每一年付息/兑付日前第15个工作日，偿债资金专户中的余额不足以支付当年应付本金及利息，乙方应通知差额补偿人，差额补偿人应于当年付息/兑付日10个工作日前补足当年应付本息与偿债资金专户余额差额部分。
1.6发行人使用偿债资金专户内的资金时，应向账户监管人发出加盖财务印鉴章和财务负责人私章的划款凭证，划款凭证需包括付款金额、付款日期、付款人名称、付款账号、收款人名称、收款账号、收款人开户行和付款人附言等内容。
偿债资金专户内的资金除用于本期债券的本金兑付和支付债券利息外，不得用于其它用途。
1.7当偿债资金专户被查封、销户、冻结及其他情形不能进行资
金划转，账户监管人应在该等情形发生的当日及时书面通知发行人，发行人应在接到通知后10个工作日内变更监管账户，以确保偿付本期债券本息不受影响。
1.8发行人本期债券存续期内，账户监管人在国家法律、法规和内部信贷政策及规章制度允许的前提下，对发行人给予流动资金信贷支持。
当发行人发生资金困难时，账户监管人可以根据发行人的申请，按照银行内部规定的程序进行评审，经评审合格并报经有权审批人批准后，银行可对其提供信贷支持以解决发行人临时资金困难。
第二条偿债资金专户的开立和费用
2.1专户的开立和使用应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他相关规定。
2.2在偿债资金专户有效期内，监管银行有权按照银行服务收费标准向发行人收取银行结算、汇划等手续费，并直接从该账户中扣收。
第三条违约责任
3.1由于本协议当事人的过错，造成本协议不能履行或不能完全履行，由有过错的一方承担违约责任；如因本协议当事人双方的共同过错，造成协议不能履行或者不能完成履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。
3.2本协议任何一方当事人违反本协议，应向他方承担违约责任，并赔偿他方因此所遭受的损失，包括本期债券的债券持有人的损失。
篇二：
募集资金三方监管协议-新三板（范本）
募集资金三方监管协议（范本）
甲方：
__________________公司（以下简称“甲方”）
乙方：
_______银行______分行/支行（以下简称“乙方”）
丙方：
__________________（主办券商）（以下简称“丙方”）
注释：
协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由挂牌公司直接实施，则挂牌公司为协议甲方，如果由子公司或者挂牌公司控制的其他企业实施，则挂牌公司、子公司或者挂牌公司控制的其他企业为协议共同甲方。
本协议以全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则中相关条款为依据制定。
为规范甲方募集资金管理，保护投资者合法权益，根据有关法律法规及全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为__________________，专户金额为__________。
该专户仅用于甲方_________________（募集资金用途），不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丙方作为甲方的主办券商，应当依据有关规定指定项目负责人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方应当依据全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则要求履行持续督导职责，并有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权。
甲方和乙方应当配合丙方的核查与查询。
丙方对甲方现场核查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的项目负责人______、_______可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
丙方指定的项目负责人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。
乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过____万元或募集资金净额的_____%（具体金额或比例由甲方与丙方协商确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的项目负责人。
丙方更换指定项目负责人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的项目负责人联系方式。
更换丙方项目负责人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，丙方有权提示甲方及时更换专户，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕后失效。
十、本协议一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向全国股转系统报备一份，其余留甲方备用。
十一、联系方式：
1．________公司（甲方）
地址：
___________________________________邮编：
___________
传真：
________________
联系人：
________________
电话：
________________
手机：
________________
Email：
_________________
2．___________银行________分行/支行（乙方）地址：
____________________________________邮编：
___________
传真：
________________
联系人：
________________
电话：
________________
手机：
________________
Email：
_________________
3．___________（主办券商）（丙方）
地址：
____________________________________邮编：
___________
项目负责人A：
________
电话：
________________
手机：
________________
Email：
_________________
传真：
_______________
项目负责人B：
________
电话：
________________
手机：
________________
Email：
_________________
传真：
________________
协议签署：
甲方：
_______________股份有限公司（盖章）法定代表人或授权代表：
__________
20__年__月__日
乙方：
____银行____分行/支行（盖章）
法定代表人或授权代表：
__________
20__年___月____日
丙方：
_______证券（股份）有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表：
__________20__年___月___日
篇三：
基金合作协议（范本）
基金合作协议
甲方：
华集（天津）股权投资基金管理企业（有限合伙）
乙方：
有限公司
鉴于：
甲乙双方本着互惠互利、资源共享、优势互补的原则，在中国大陆共同合作发起有限合伙制私募股权基金，投资乙方房地产项目，获得合理投资收益。
根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的相关规定，签定本合作协议，以兹共同遵守：
第一条合作事项双方发挥各自优势，负责基金的设立、筹资、募集和管理运作。
1、甲方以其多年从事金融服务行业所拥有的投资基金管理、国内国际投融资运作、金融产品策划销售等方面的实践经验和客户资源为依托，为甲乙双方合作发起的私募基金组建基金策划、管理运作专业团队，负责基金的策划、设立、管理运作过程中的金融产品策划及法律事务服务。
2、乙方依靠其从事项目投资的丰富经验及拥有的雄厚资金实力，为本基金的成功发起提供基金成立前期筹备费用及种子基金，与甲方合作成功设立、运作本基金。
3、由乙方推介项目、提供种子基金和基金销售募集工作，甲方负责基金的策划、协助乙方进行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社会召集不超过48名个人或机构投资者作为有限合伙人加入本合伙企业，每年按约定支付给有限合伙人固定投资回报，即达到种子资金放大的效果。
4、在基金存续期间，甲方依协议约定收取基金管理费、基金绩效费等费用。
第二条基金设立与运作
1、基金名称：
基金，即投资合伙企业（有限合伙）。
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