券商发言稿Word下载.docx
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四、申银万国：
转型、创新、规范实现资产管理业务良性发展............26
五、中信证券：
重塑交易功能创新服务客户..........................32
六、中金公司：
建立主经纪商业务模式发挥券商资本中介功能..........42
七、海通证券：
关于场外市场业务的实践与建议........................54
八、安信证券：
关于发展证券公司场外市场业务的思考与建议............68
九、国信证券：
推动“服务产品化”加快零售业务转型.................76
十、华宝证券：
打造量化交易平台构建专业客户孵化体系..............88
十一、宏源证券：
创新思路推进市场化并购重组......................96十二、广发证券：
关于直接投资业务与另类投资业务之创新实践与建议...110十三、招商证券：
夯实托管职能创新托管服务.......................122十四、银河证券：
证券公司结算托管体系建设过程中的业务实践及建议...135十五、光大证券：
关于创新业务风险管理的实践与思考.................149十六、国泰君安：
创新驱动风控护航在固定收益蓝海里乘风破浪.....157十七、宏源证券：
如何推动新形势下券商资产管理业务发展.............167十八、招商证券：
资产证券化业务的创新实践与探索...................184十九、中金公司：
证券公司信用风险管理.............................191二十、中金公司：
券商直接投资业务创新发展的实践和挑战.............196二十一、中信证券：
关于并购业务创新的业务实践与建议...............208
持续推进综合理财服务创新
积极探索证券公司业务转型
国泰君安证券股份有限公司
一、综合理财服务创新的背景和基本涵义
自2012年5月证券公司创新大会召开以来，我国证券行业迈上了全面创新转型发展之路。
证券公司由以往业务规模扩张转向深层次基础功能发挥，由简单证券通道服务转向综合金融服务的发展方向，将逐步转型为真正意义的投资银行。
从社会经济背景看，中国经济的快速增长，社会财富的迅速扩张，使综合理财、财富管理成为社会的迫切需求。
在上述背景之下，我司设计了《国泰君安证券综合理财服务创新方案》（以下简称《创新方案》）。
我们提出的综合理财服务，是指证券公司向客户提供证券投资顾问业务，以及在其基础之上与客户签订综合理财服务协议，根据协议的约定，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产配臵，并且为客户提供便利支付功能的业务。
综合理财服务的核心，是以客户需求为中心，以证券公司开展各牌照业务为基础，依托集成化、开放式的综合理财服务平台，通过集成化的综合理财服务账户体系，以高效率的资金结算和便捷的支付功能为基础，实现经纪业务、融资
融券、期货ib以及资产管理等多种合规业务的服务集成，以统一的系统服务界面和客户服务体系向客户提供专业化、综合化的理财服务。
对客户而言，就是实现“一键登录，综合理财”。
对公司而言，为客户提供的服务内容将涵盖“全产品”、“全业务”和“全服务”。
综合理财服务通过整合公司内外资源，以投资顾问为服务主体开展综合金融服务，以高效率的资金结算和便捷的支付功能为基础，构筑集聚客户资产的开放式资金通道，逐步形成以产品加咨询驱动为主的收费模式，提升分支机构的多元化创收能力。
综上所述，综合理财服务创新主要体现为“综合”、“集成”和“支付”。
从某种意义上讲，综合理财服务创新探索无论是对证券公司客户，还是对公司本身都有重要意义，并将为整个行业的改革与经营转型起到探索、示范作用。
二、综合理财服务创新工作推进情况
（一）统一思想，结合公司战略实施，全面落实《创新方案》
我司已经确立了发展成为综合金融服务商的战略定位。
目前，我司内部已就全面开展财富管理和综合理财业务，统一了认识，鉴于实施《创新方案》的复杂性，要求公司各部门协同运作，各业务线共同参与，努力推进《创新方案》的顺利实施。
（二）整体规划，统一部署，公司正在建设综合理财服务平台
根据《创新方案》，我司制定了综合理财服务平台的长期综合规划，将分期开发建设。
目前综合理财服务平台的一期工程已经基本开发完毕，包括账户系统、产品中心、理财一户通终端等，正在进行业务测试，可以满足开展综合理财服务的基本业务需求。
二期工程建设正在进行立项开发，完成后将全面支持综合理财服务的业务发展。
（三）构建综合理财服务的账户、产品和服务体系公司以“理财一户通账户”为核心下挂各业务实体账户，构建综合理财服务账户体系，建立了由金融产品、咨询产品和非金融服务产品三大类产品构成的全新产品体系，对接多渠道产品供应商，引入符合市场和客户需求的产品，为客户提供多层次、全方位的产品资源。
制定了产品管理、委托人资格审查、产品尽职调查与风险评估等系列配套制度。
公司正在结合业务测试，构建综合理财服务体系。
（四）积极申请加入中国人民银行支付系统的业务试点我司已经向中国人民银行正式申请加入人民银行支付系统的业务试点，并按其要求提交了所需申请材料。
当前，中国人民银行已经正式受理了国泰君安证券的申请材料，正在进行内部审批评估工作。
（五）防范创新风险，组建财富管理一线风控团队
我司高度重视创新中的风险管理工作，对于综合理财服务创新业务更是如此。
公司目前已组建财富管理一线风控团队，对涵盖综合理财服务在内的财富管理业务风险进行有效监控和管理，支持和保障综合理财服务等创新业务的持续稳健发展。
（六）立足实践，总结经验，公司正在进行综合理财服务业务测试
为了检验已开发完成的一期综合理财服务平台的稳定性、可靠性综合理财服务制度与流程设计的合理性，以及综合理财服务账户体系的客户体验度，公司在北京、上海和深圳地区分别选择了个别营业部正在进行业务测试。
在业务测试之前公司对参与测试的分支机构相关人员举行了专项测试培训。
通过这次业务测试结果，公司将进一步升级系统平台，完善制度建设，优化服务流程，然后经监管机构确认后再选择公司其他营业网点进行正式试点与推广。
三、不断改进与完善创新方案，是一项长期持续的战略性工作
虽然《创新方案》通过了证券监管机构主持的创新专业评价，并且即将进入实施工作阶段，但是不可否认，《创新方案》仍然存在若干不完善之处。
目前我司《创新方案》能够实现的服务功能，距离证券公司全面为客户提供投融资中介服务的目标，或者说与当前商业银行可以提供的理财服务
【篇二：
2013证券行业创新研讨会各大券商发言稿】
关于资产证券化的业务实践与建议.......................7
打造以固定收益业务为特色的投资银行..................12
转型、创新、规范实现资产管理业务良性发展............16
重塑交易功能创新服务客户..........................19
建立主经纪商业务模式发挥券商资本中介功能..........25
关于场外市场业务的实践与建议........................32
关于发展证券公司场外市场业务的思考与建议............39
推动“服务产品化”加快零售业务转型.................43
打造量化交易平台构建专业客户孵化体系..............50
创新思路推进市场化并购重组......................55
十二、广发证券：
关于直接投资业务与另类投资业务之创新实践与建议....64
十三、招商证券：
夯实托管职能创新托管服务........................69
十四、银河证券：
证券公司结算托管体系建设过程中的业务实践及建议....77
十五、光大证券：
关于创新业务风险管理的实践与思考..................85
十六、国泰君安：
创新驱动风控护航在固定收益蓝海里乘风破浪......89
十七、宏源证券：
如何推动新形势下券商资产管理业务发展..............95十八、招商证券：
资产证券化业务的创新实践与探索...................105十九、中金公司：
证券公司信用风险管理.............................109二十、中金公司：
券商直接投资业务创新发展的实践和挑战.............114二十一、中信证券：
关于并购业务创新的业务实践与建议...............119
我们提出的综合理财服务，是指证券公司向客户提供证券投资顾问业务，以及在其基础之上与客户签订综合理财服务协议，根据协议的约定，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产配置，并且为客户提供便利支付功能的业务。
综合理财服务的核心，是以客户需求为中心，以证券公司开展各牌照业务为基础，依托集成化、开放式的综合理财服务平台，通过集成化的综合理财服务账户体系，以高效率的资金结算和便捷的支付功能为基础，实现经纪业务、融资融券、期货ib以及资产管理等多种合规业务的服务集成，以统一的系统服务界面和客户服务体系向客户提供专业化、综合化的理财服务。
二、综合理财服务创新工作推进情况
目前，我司内部已就全面开展财富管理和综合理财业务
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