科斯企业的性质注解Word文档下载推荐.doc
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②在建立一种理论时，经济学家常常忽略对其赖以成立的基础的考察。
③然而，这种考察不仅对于防止因对有关理论赖以成立的假设缺乏了解而出现的误解和不必要的争论是必不可少的，而且对于经济学在一系列不同假设的选择中作出正确的判断也是极为重要的。
例如，值得一提的是，④“企业”这个词在经济学中的使用方式与一般人的使用方式就有所不同。
由于经济理论中存在一种从私人企业而不是从产业开始分析的倾向；
⑤因此就更有必要不仅对“企业”这个词给出明确的定义，而且要弄清它与“现实世界”中的企业的不同之处，假如存在的话，就应该搞清楚。
⑥罗宾逊夫人曾说过：
“对于经济学中的一系列假设，需要提出的两个问题是：
它们易于处理吗？
它们与现实世界相吻合吗？
”⑦尽管正如罗宾逊夫人所指出的，“较通常的是，一种假设是可处理的，而另一种则是现实的，”可能还有这样的理论分支，其中的假设既是可处理的，又是现实的。
⑧下文将表明，一种不仅是现实的（即能与现实世界中的企业含义相吻合），而且是易于处理的（即能用⑨马歇尔所发展起来的两种最强有力的经济分析工具来处理），企业的定义是可以获得的。
这两种分析工具就是边际概念和替代概念，两者合在一起就是边际替代概念。
当然，我们的定义必须“与能被准确表达的正规叙述相联系”。
【注解】1：
①西方经济学家们在研究经济理论过程中普遍利用“假设”对需要研究的问题给予命题，也就是首先设定“提问”，可是过去的经济理论或经济学家们没有很好的说明这种假设，经济学家在研究经济现象、经济规律时候，设定一系列“假设”又是非常必要的。
②指出很多经学家对自己设定的“假设”通常并没有深入到社会、行业、产业中进行考察导致这种“假设”出现误解和不必要的争论。
③明确提出考察对解决误解和争论以及对“假设”的推论是非常重要的。
④科斯在切入主题时候采取不经意的做法，他用“例如”方式点出了主题，提出“企业”这个词汇研究的重要性，同时说明过去的经济理论对于“企业”认识，基本上是从私人企业角度分析，而本文是想从产业角度开展分析企业的。
⑤科斯在此处明确了他到底要干什么的问题，他准备做两件事：
第一件给出关于“企业”这个词汇的真实含义；
第二件是将推论出来的“企业定义”与现实世界中的企业对比，进而论证他们之间是否完全相吻合。
⑥罗宾逊夫人：
琼·
罗宾逊（JoanRobinson）（琼·
罗宾逊夫人）英国著名女经济学家，新剑桥学派的代表人物，琼·
罗宾逊夫人是世界级经济学家当中的惟一女性，而且是有史以来最著名的女性经济学家，被西方经济学家认为是应该获得而未能获得诺贝尔经济学奖的少数几个经济学家之一。
罗宾逊夫人虽然未能获得经济学界的这一最高荣誉，但她被世人公认的最高成就是在J.R.沙克尔顿和G.洛克斯利合编的《当代十二位经济学家》一书中榜上有名。
按照罗宾逊夫人的说法，经济学家在研究经经济理论之前对一系列“假设”要给予研析，一般从两个方面考虑，一个是这种“假设”能够容易处理吗？
另一个是这种“假设”与现实世界能够相吻合吗？
⑦科斯在这里先将罗宾逊夫人关于“假设”应具备的条件展开讨论，科斯认为罗宾逊夫人关于“假设”建立的条件，在一般情况下“假设”可能符合第一个条件“假设容易处理”，或者符合第二个条件“假设与现实世界相吻合”。
在特殊情况下是否存在第三种条件呢？
科斯认为“有”，就是“假设既是可处理的又是现实的”。
⑧科斯利用罗宾逊夫人关于“假设”建立条件的理论，阐明自己论证“企业定义”方法和工具，科斯的研究方法就是让“企业定义”这个假设既能符合现实世界，又能容易处理；
科斯的研究工具就是利用马歇尔的“边际概念”和“替代概念”两种最强有力的经济分析工具来处理。
要完成企业定义这项论证工作还需要正规叙述和准确表达这个必要条件。
⑨马歇尔：
阿尔弗雷德·
马歇尔（AlfredMarshall，1842-1924）是19世纪末20世纪初的英国及至世界最著名的经济学家。
当代经济学的创立者，现代微观经济学体系的奠基人，剑桥学派和新古典学派的创始人。
1
①在探索企业的定义时，像经济学家通常所做的那样，首先考察经济体制或许是比较合适的。
②让我们来考察一下阿瑟·
索尔特爵士对经济体制的描述。
“正常的经济体制自行运行。
它的日常运行不在集中控制之下，它不需要中央的监查。
就人类活动和人类需要的整个领域而言，供给根据需求而调整，生产根据消费而调整，这个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的。
”③一位经济学家认为，经济体制是由价格机制来协调的，而社会是一个有机体而不是一个组织。
④经济体制“自行运行”，这并不意味着没有私人计划。
人们都在不同方案之间进行着预测和选择。
假如要使经济体制有秩序的话，这就是不可或缺的。
但这种理论假定资源的流动方向直接依赖于价格机制。
确实，仅仅试图去做已由价格机制做完的事常常被认为是反对经济计划工作的一个理由。
⑤然而，阿瑟·
索尔特爵士的描述却给出了一个有关我们经济体制的非常不完整的画面。
在企业中，这种描述根本不适用。
⑥例如，我们发现在经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的。
如果要素A的价格在X比在Y高，则A就会从Y流向X，直到X和Y之间的价格差消失为止，除非存在着某种程度上的其他方面的利益补偿。
⑦然而，在现实世界中，我们发现这种说法在许多地方并不适用。
如果一个工人从部门Y流向部门X，他这样做并不是因为相对价格的变化，而是因为他被命令这样做。
⑧那些反对经济计划工作的人的理由是，问题已被价格机制解决了。
对于这种观点，应该指出，我们的经济体制中存在的计划完全不同于上面所提到的私人计划，而类似于通常所说的经济计划。
上面这个例子在我们的现代经济体制中具有大范围的典型意义。
当然，经济学家们并没有忽视这一事实。
马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论；
⑨J·
B·
克拉克赋予企业家以统筹职能；
⑩奈特教授强调了经理的协调作用。
正如⑾D·
H·
罗伯逊所指出的，我们发现了“在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力量的小岛，它如同凝结在一桶黄油牛奶中的一块块黄油。
”⑿但既然人们通常认为统筹协调能通过价格机制来实现，那么，为什么这样的组织是必需的呢？
为什么会存在“自觉力量的小岛”呢？
在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。
⒀在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。
显然，存在着协调生产的替代方法。
⒁然而，假如生产是由价格机制调节的，生产就能在根本不存在任何组织的情况下进行，面对这一事实，我们要问：
组织为什么存在？
【注解】2：
①科斯在进入正式论证环节一开始是从考察资本主义制度下经济体制如何运行，这个宏观经济层面迈入他的第一步研究工作。
②资本主义制度下经济体制是如何运行的呢？
第一，经济体制是自动运行的；
不需要集中控制；
第二，供给根据需求而调整，生产根据消费而调整；
第三，经济体制是由价格机制来协调的；
第四，整个社会是一个有机整体而不是一个组织。
③F.A.哈耶克（F.A.Hayek1899年至1992年）奥地利裔英国经济学家，新自由主义的代表人物，生于奥地利维也纳。
先后获维也纳大学法学和政治科学博士学位，20世纪20年代留学美国，先后任维也纳大学讲师、奥地利经济周期研究所所长、英国伦敦经济学院教授、德国弗莱堡大学教授等。
1938年加入英国籍。
哈耶克早期以研究货币和经济周期理论成名，提出货币投资过度理论。
他认为经济周期的根源在于信贷变动引起的投资变动。
银行信贷的扩大刺激了投资，一旦银行停止信贷扩张，经济就会由于缺乏资本而爆发危机。
他相信资本主义经济本身有一种自行趋于稳定的机能，反对国家对于经济生活的干预。
他把70年代资本主义滞胀的出现归罪于凯恩斯主义的理论和政策。
哈耶克一直反对社会主义，反对计划经济，认为社会主义限制了利己的动力，计划经济中的集中决策没有市场经济中的分散决策灵活，所以社会主义不可能有高效率；
而且社会主义违背人性，计划经济导致政府极权，是“通向奴役的道路”。
他还反对西欧社会民主党和英国工党的社会改良措施。
他的自由主义思想在西方国家学术界有重要影响。
1974年他与瑞典经济学家缪达尔共同获得诺贝尔经济学奖。
著有《货币理论和经济周期理论》、《物价与生产》、《资本纯理论》、《通向奴役的道路》、《法律、立法与自由》、《货币的非国家化：
共存货币理论与实践的分析》等。
④科斯在此处对“经济体制自运行”理论有自己不同看法，在资本主义社会制度下，承认经济体制是自运行的，不需要整个社会或国家的计划来管理和控制这个事实，但是，他经过考察得出的结论是没有国家计划不代表就没有“私人计划”，如果让经济体制有序运行，就一定需要这种私人计划，而且这种私人计划也实实在在存在的。
同时科斯又进一步明确私人计划是建立在假设“资源的流动方向直接依赖于价格机制”。
⑤科斯对阿瑟·
索尔特爵士研究的结论给予反驳，阿瑟·
索尔特爵士所描述的经济体制在企业内部是不适用的，因为仅仅依靠价格机制来调整经济是不完整的、有缺陷的。
科斯认为对于价格机制自动调整在整个社会运作层面是有效地，而在企业内部是无效的。
⑥他进一步用案例说明价格机制调整的实际状况，生产要素是由价格机制来分配的，那么价格机制是如何对生产要素进行分配的呢？
假如生产要素A其价格在X方面高于Y方面，那么，生产要素A就会流向X方面，即生产要素向价格高的方面转化，生产要素A肯定不会向价格低的方面转化。
如果生产要素A出现了向价格低的方面转化，而不是向价格高的方面转化，这种情况的出现是需要一个条件的，这个条件就是“其他方面的利益补偿”。
⑦科斯利用确立“假设”的两个条件理论对上述情况给予了否定，因为上述的这种情况在“现实世界”中很多地方不相吻合，那么在“现实世界”中很多的地方实际情况是如何呢？
科斯继续用案例来说明，他讲如果有一个工人从一个部门调到另外一个部门，这种情况的出现并不
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