北京2016年下半年证券从业《证券发行与承销》：增发及上市业务操作流程考试题Word文档格式.doc

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B.

C.

D.

6、上海证券交易所在2007年开发了_______，并制定了______。

__

A．浮动收益证券综合电子平台；

《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》

B．固定收益证券综合电子平台；

《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》

C．浮动收益证券综合电子平台；

《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》

D．固定收益证券综合电子平台；

《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》

7、证券指数的编制遵循__的原则。

A．公平竞争

B．公开、公平、公正

C．公开透明

D．客户优先

8、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东

B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D．撤销分支机构

9、询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A．4

B．3

C．2

D．1

10、关于基金的运作费用下列说法正确的是__。

A．基金规模越小，操作费用比率越高

B．基金规模越大，操作费用比率越高

C．基金表现越不好，操作费用比率越低

D．运作费用比率与基金规模无关

11、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。

A．温和的通货膨胀

B．严重的通货膨胀

C．恶性通货膨胀

D．通货紧缩

12、从动态角度看，行业内存在着的五种基本竞争力量之间的__，共同决定着行业的发展方向。

A．抗衡结果

B．状况

C．综合强度

D．相互作用

13、根据组合管理者对__的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

A．市场效率

B．市场规模

C．市场结构

D．市场环境

14、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。

A．可以进行再质押，也可单项卖出

B．只能进行再质押

C．可以进行同业回购，也可单项卖出

D．只能单向卖出

15、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

A．3

B．4

C．5

D．6

16、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．2亿

B．2.5亿

C．3.5亿

D．4亿

17、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。

A．套利基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．系列基金

18、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司

B．会计分期细化到日

C．会计年度为公历每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

19、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势

B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点

C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%

D．于2005年首个交易日发布

20、以下不属于关联方的是__。

A．一方有能力直接或间接控制另一方

B．多方共同控制另一方

C．一方对另一方施加重大影响

D．一方受两方或多方控制

21、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。

A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

22、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是__。

A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称

B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称

C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称

D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

23、证券投资人是指通过证券而进行投资的__。

A．自然人

B．政府机构

C．各类机构法人

D．各类机构法人和自然人

24、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖__。

A．国债

B．股票

C．基金

D．企业债券

二、多项选择题（共24题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

）

1、证券组合方差（或风险）的大小实际上取决于__。

A．单个证券的方差

B．投资比例

C．证券之间的相关系数（协方差）

D．离散标准差

2、通常从（）等方面来衡量基金产品线的内涵。

A．产品线的长度

B．产品线的宽度

C．产品线的密度

D．产品线的高度

3、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的__。

A．20%

B．50%

C．70%

D．100%

4、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__，

A．147.56

B．147.78

C．148.78

D．148.87

5、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有__。

A．电力逐渐取代蒸汽动力

B．喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机

C．纳米材料逐渐取代了现有纺织材料

D．通信卫星逐渐取代了海底电缆

6、1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

A．英国

B．美国

C．瑞士

D．法国

7、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。

A．产权界定

B．报表审计

C．清产核资

D．资产评估

8、下列关于交易席位的说法中，错误的是__。

A．交易席位是会员享有交易权限的基础

B．代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位

C．与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错

D．自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位

9、下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是__

A．限制董事资格

B．每年部分改选董事会成员

C．管理层收购（MBO）

D．超级多数条款

10、下列各项中，属于金融衍生工具特征的是__。

A．跨期性

B．期限性

C．安全性

D．联动性

11、在任一时点上，以下__影响利率期限结构的现状。

A．对未来利率变动方向的预期

B．债券预期收益中可能存在的流动性溢价

C．市场效率低下

D．资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍

12、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。

A．中国人民银行

B．当地政府

C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

13、常见的参考利率有__。

A．国债利率

B．联邦基金利率

C．伦敦银行问同业拆放利率

D．欧洲美元定期存款单利率

14、资产配置的类型，从范围上看不包括__。

A．全球资产的配置

B．战略性资产配置

C．行业风格资产配置

D．股票债券配置

15、关于国家股，下列说法正确的有__。

A．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份

B．国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股

C．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有

D．国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

16、__又称价格收益比或本益比，是每殷价格与每股收益之间的比率。

A．收益率

B．市盈率

C．增长率

D．到期率

17、基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（）。

A．基金申购费

B．基金赎回费

C．基金转换费

D．基金托管费

18、假设投资者在2009年7月24日（周五）申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

A．2009年7月24日

B．2009年7月25日

C．2009年7月26日

D．2009年7月27日

19、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。

A．未上市流通股份和已上市流通股份

B．有限售条件股份和无限售条件股份

C．外资股和内资股

D．普通股票和优先股票

20、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

21、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。

A．证券承销

B．融资融券业务

C．证券自营业务

D．投资咨询业务

22、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过__时，基金管理人应进行临时报告。

A．0.25%

B．0.5%

C．0.75%

D．1%

23、在我国，财务顾问的监管主体包括__。

A．国务院

B．证监会

C．证券交易所

D．中国证券业协会

24、证券组合管理的主要内容包括__。

A．计划

B．监督

C．选择证券

D．选择时机

E．确定最优证券组合