基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2790篇.docx
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基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2790篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.（）既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。
A、估值调整条款
B、估值条款
C、估值条件
D、估值协议
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【知识点】：
第5章>第4节>估值条款和估值调整条款
【答案】：
A
【解析】：
估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。
2.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业（）等特征。
A、信息不对称、不确定性高
B、资产结构以无形资产为主
C、融资需求呈现阶段性
D、以上都对
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【知识点】：
第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献
【答案】：
D
【解析】：
研究表明，创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。
3.全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（）。
A、召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案
B、出具改制评估报告
C、制作挂牌申请文件
D、主办券商内核
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【知识点】：
第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程
【答案】：
B
【解析】：
材料制作阶段的主要工作包括：
（1）召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案。
（2）制作挂牌申请文件。
会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核《资产评估报告》《审计报告》《法律意见书》等文件；主办券商制作《股份报价转让说明书》《尽职调查报告》及工作底稿等申报材料。
（3）主办券商内核。
主办券商内核会议审议拟挂牌公司的书面备案文件并决定是否向全国股转系统推荐挂牌。
发现拟挂牌公司存在仍需调查或整改的问题，提出解决思路；同意推荐目标公司挂牌的，向全国
4.投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行（），以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。
A、监管和分析
B、监控和分析
C、监控和反馈
D、监管和反馈
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【知识点】：
第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式
【答案】：
B
【解析】：
投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行监控和分析，以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。
5.股权投资基金的估值方法有（）
Ⅰ成本法
Ⅱ市场法
Ⅲ绝对价值法
Ⅳ收益贴现模型
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第8章>第3节>基金估值的概念、原则和主要方法
【答案】：
A
：
【解析】．
对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法、市场法和收入法。
6.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（）具有重要作用。
Ⅰ解决中小企业融资难
Ⅱ促进创新创业
Ⅲ支持企业重组重建
Ⅳ推动产业转型升级
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第4节>我国股权投资基金行业的发展趋势
【答案】：
D
【解析】：
股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用
7.根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
Ⅰ．损害投资人利益
Ⅱ．公司股权结构发生改变
Ⅲ．与投资人利益相关
Ⅳ．对投资人利益有重大影响
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第5章>第4节>保护性条款和董事会席位条款
【答案】：
C
【解析】：
保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
在创业投资中，创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此会向企业家要求设置保防止其利益受到大股东侵害。
设立保护性条款的目的是保护作为小股东的投资者，护性条款，
保护性条款针对的通常是涉及投资者经济利益或者公司控制权的重大事项。
8.对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素，即（）。
Ⅰ基金退出时间应一致
Ⅱ基金清算时间应尽量接近
Ⅲ基金设立的时间应尽量接近
Ⅳ业绩评价的时间应尽量统一
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：
第8章>第8节>基金业绩评价的意义和需考虑的因素
【答案】：
C
【解析】：
对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：
①基金设立的时间应尽量接近。
②业绩评价的时间应尽量统一。
9.基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组的组成不包括（）。
A、基金管理人
B、基金份额持有人
C、基金托管人
D、中介服务机构
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【知识点】：
第8章>第4节>基金清算的基本含义、清算原因与清算程序
【答案】：
B
【解析】：
基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。
10.合伙型基金是指投资者依据（）成立有限合伙企业。
A、《合伙企业法》
B、《公司法》
C、《证券法》
、以上都是D．
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【知识点】：
第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点
【答案】：
A
【解析】：
合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
11.基金托管人可以按照规定召集（）大会。
A、股东
B、董事
C、基金份额持有人
D、投资者
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【知识点】：
第8章>第6节>基金托管的服务内容
【答案】：
C
【解析】：
基金托管人可以按照规定召集基金份额持有人大会。
12.股权投资基金募集时，一般程序进行的顺序是（）
A、特定对象确定一基金风险揭示一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
B、特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
C、特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
D、特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一投资冷静期一合格投资者确认一回访确认
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第10章>第3节>股权投资基金募集的自律要求
【答案】：
C
【解析】：
股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：
特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认。
知识点：
募集行为管理
。
（）对股权投资基金来说，回售权条款的功能是13.
A、达到提高收益的目的
B、在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退出渠道的重要手段
C、达到降低风险的目的
D、在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定稳定性，并得以获得畅通的进入渠道的重要手段
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第4节>回售权条款和拖售权条款
【答案】：
B
【解析】：
回售权条款对股权投资基金主要具有以下两个功能：
（1）达到估值调整的目的。
（2）在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退出渠道的重要手段。
14.下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（）。
A、中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
B、证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
C、我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
D、中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
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【知识点】：
第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
【答案】：
D
【解析】：
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
15.相对估值法是以（）为基础，来进行目标企业的估值。
A、自由现金流
B、可比较的企业的估值
C、股权红利
D、资产净值
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【知识点】：
第5章>第3节>相对估值法的原理与方法
【答案】：
B
：
【解析】．
相对估值法是常用的一种企业估值方法，它以可比较的企业的估值为基础，来进行目标企业的估值。
16.以下属于协议转让退出的是（）。
A、上市转让退出
B、挂牌转让退出
C、清算退出
D、并购退出
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【知识点】：
第7章>第1节>项目退出的概念和主要方式
【答案】：
D
【解析】：
股权投资基金的退出方式主要有：
上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出，其中协议转让退出又分为并购退出和回购退出。
17.设立股份有限公司，应当具备下列（）条件。
I发起人符合法定人数；
II有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；
III发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；
IV有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III
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【知识点】：
第4章>第5节>不同组织形式基金设立的条件及流程
【答案】：
B
【解析】：
设立股份有限公司，应当具备下列条件：
（1）发起人符合法定人数；
（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；
（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；
（4）发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；
（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；
（6）有公司住所。
18.不同于一般的投资者，合格投资者往往（）。
Ⅰ．资本更雄厚
Ⅱ．风险识别能力强
Ⅲ．风险承受能力强
Ⅳ．专业知识更为丰富
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第2节>建立合格投资者制度的必要性
【答案】：
C
【解析】：
不同于一般的投资者，合格投资者往往资本更为雄厚、风险识别与承受能力，更强、专业知识更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。
在此基础上，辅以向投资者报告基金运作信息的制度，才能较
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