证券市场基础知识真题Word格式文档下载.docx

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（6）证券投资基金（）。

A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

B、是直接投资工具

C、所筹集资金主要投向实业

D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

（7）中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。

A、微观调控B、宏观调控C、中观调控

D、战略调控

（8）关于IB业务,以下说法正确的是（）。

A、IB制度起源于英国

B、我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖

C、申请日前12个月各项风险指标符合规定标准

D、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

（9）我们通常所说的道-琼斯指数是指（）。

A、道-琼斯股价平均指数

B、道-琼斯工业股价平均指数

C、道-琼斯运输业股价平均指数

D、道-琼斯公用事业股价平均数

（10）各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。

A、限制基金投资

B、减少基金的投资风险，保证投资收益

C、防止基金过度投机和操纵股市

D、避免投资过于分散

（11）在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的（）。

A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价

B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率

D、以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率

（12）以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。

A、私募基金B、创业基金C、证券投资基金

D、社保基金

（13）北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。

A、1918B、1920C、1914D、1872

（14）作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。

A、表内业务B、表外业务C、中间业务

D、资产业务

（15）购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为（）。

A、金融期货B、金融远期合约C、金融期权

D、金融互换

（16）须取得从业资格的证券从业人员不包括（）。

A、证券公司的董事长

B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

D、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员

（17）我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:

向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上;

公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A、25%，20%B、25%，10%

C、30%，15%D、25%，15%

（18）（）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A、封闭式基金B、ETFC、LOFD、主动型基金

（19）能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与后台管理支持（）。

A、适当分离B、完全隔离C、完全合并D、适当交叉

（20）公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、财务风险

（21）在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。

A、50%B、60%C、70%D、80%

（22）按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。

A、附息债券B、缓息债券C、贴现债券D、零息债券

（23）对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。

A、国债基金B、债券基金C、货币市场基金D、指数基金

（24）权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。

A、享有者B、授予者C、接受者D、设定者

（25）债券与股票的收益率相互影响，表现为（）。

A、债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升

B、如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别

C、单个股票和债券的收益率不会发生大的差异

D、宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的

（26）交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。

A、金融远期合约B、金融期货C、金融期权D、金融互换

（27）普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。

A、税后利润B、公司规模

C、董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡

D、董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡

（28）一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（）。

A、较低B、不变C、较高D、无法判断

（29）中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。

A、政府机构B、事业单位C、非盈利性公司D、社会团体法人

（30）储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（）的人民币债券。

A、可流通B、不可流通C、可上市D、不可上市

（31）股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。

A、资本损益B、法定公积金C、盈余公积金D、资本公积金

（32）会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所（）。

A、净资产不少于500万B、净资本不少于500万

C、净资产不少于300万D、净资本不少于300万

（33）按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。

A、认股权证和备兑权证B、认购权证和认沽权证

C、美式权证和欧式权证D、价内权证和价外权证

（34）证券交易所具有监管职能，它属于（）。

A、中介机构B、自律性组织C、监管机构D、投资机构

（35）最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。

A、契约型基金B、开放式基金C、封闭式基金D、公司型基金

（36）金融期货一般不包括（）。

A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、债权类期货

（37）沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。

A、0.5B、0.4C、0.3D、0.2

（38）《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。

A、备案制B、核准制C、注册制D、批准制

（39）股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。

A、期值理论B、票面价值C、现值理论D、清算价值

（40）一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A、变化B、固定C、定期变化D、与公司经营情况挂钩

（41）1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的（）。

A、韩国政府被迫宣布货币贬值

B、俄罗斯发生债务危机

C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

D、日本泡沫经济破灭

（42）根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,创业板发行人的定量业绩指标要求为（）。

A、发行人最近两年连续盈利，最近两年经净利润不少于2000万，且持续增长

B、发行人最近两年盈利，最近两年净利润不少于1000万，且持续增长

C、发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于20%。

D、发行人最近1年盈利，且净利润不少于1000万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%。

（43）以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是（）。

A、以价格为标的的荷兰式招标

B、以价格为标的的美式招标

C、以收益率为标的的荷兰式招标

D、以收益率为标的的美式招标

（44）我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。

A、5%B、8%C、10%D、15%

（45）我国规定封闭式基金的收益分配（）。

A、每年一次B、每年不得少于一次C、一年两次D、两年一次

（46）在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。

A、以收益率为标的的美式招标

B、以收益率为标的的荷兰式招标

C、以价格为标的的美式招标

D、以价格为标的的荷兰式招标

（47）金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。

A、国内金融市场B、资产或负债C、国内外D、信用

（48）我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。

A、1B、2C、3D、4

（49）证券公司长期次级债务是指借入期限在（）的次级债务。

A、1年以上（含1年）B、2年以上（含2年）

C、3年以上（含3年）D、5年以上（含5年）

（50）对（）证券而言，利率风险是主要风险。

A、固定收益B、浮动收益C、权益类

D、衍生品

（51）外汇期货交易在20世纪70年代由（）率先推出。

A、芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMM

B、芝加哥期货交易所

C、纽约期货交易所

D、伦敦期货交易所

（52）美国最早的证券交易所是（）。

A、纽约证券交易所B、费城证券交易所

C、洛杉矶证券交易所D、芝加哥证券交易所

（53）总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。

A、独资公司B、家族型企业C、合伙组织

D、有限责任公司

（54）优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。

A、表决权B、参加权C、分配权D、收益权

（55）我国酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。

A、在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

B、在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券

C、在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

D、在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

（56）通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（）。

A、封闭式基金B、企业年金C、开放式基金D、社保基金

（57）证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。

A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议