证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题四含答案解析Word文件下载.docx

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4.以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是（　　）。

A．地方政府B．国资委C．股份公司D．中国证监会

5.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（　　）。

A．20％B．30％C．40％D．50％

6.下列不属证券中介机构的有（　　）。

A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构

7.世界上第一个股票交易所是（　　）。

A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所

C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所

8.在资本市场上占有重要地位的国债是（　　）。

A．长期国债B．无期限国债C．国库券D．短期国债

9.1999年11月4日，美国国会通过（　　），标志着金融业分业制度的终结。

A．《商业银行法》B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》

C．《金融服务现代化法案》D．《金融服务法案》

10.中国人自己创办的第一家证券交易所是（　　）。

A．北平证券交易所B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．天津市企业交易所

11.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是（　　）。

A．1992年10月1991年7月B．1991年7月1990年12月

C．1990年12月1991年7月D．1991年7月1992年10月

12.股票实质上代表了股东对股份公司的（　　）。

A．债权B．收益权C．物权D．所有权

13.证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（　　）。

A．股权证券B．债权证券C．物权证券D．事权证券

14.股票代表着股东的（　　）投资。

A．临时性B．短期性C．永久性D．连续性

15.普通股票和优先股票是按（　　）分类的。

A．股东享有的权利B．股票的格式C．股票的价值D．股东的风险和收益

16.根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭幕时将（　　）交存于公司。

A．股东身份证明B．股票C．资产证明D．股东名册

17.发行股票募集资金超过面值总和部分记入（　　）。

A．股本B．资本公积金C．盈余公积金D．公益金

18.股票的帐面价值是人们分析（　　）的重要指标。

A．票面价值B．清算价值C．实物价值D．投资价值

19.股票的未来股息之和.债券的本息和，可以称之为（　　）。

A．现值B．期值C．贴现值D．复利值

20.

单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（　　）；

按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的（　　）。

A．5%、5%B．5%、10%C．10%、5%D．10%、10%

21.当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股股东享有（　　）。

A．优先认股权B．认购优先股的权利C．分配参与权D．优先退股权

22.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（　　）。

A．债权人、优先股东、普通股东B．债权人、普通股东、优先股东

C．普通股东、优先股东、债权人D．优先股东、普通股东、债权人

23.（　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A．中国证监会B．国务院证券委

C．国务院D．国家发展和改革委员会

24.我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（　　）。

A．25％B．20％C．15％D．10％

25.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（　　）。

A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权

26.一般来说，期限较长的债券，（　　），利率应该定得高一些。

A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大

C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大

27.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（　　）。

A．长期负债B．应付账款C．资本公积D．自有资本

28.政府债券可分为中央政府债券和（　　）。

A．国债B．地方政府债券C．专项债券D．建设债券

29.龙债券利率的确定基准一般是（　　）。

A．香港银行同业拆放利率B．新加坡银行同业拆放利率

C．伦敦银行同业拆放利率D．美国联邦基金利率

30.目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外，还可运用受托管理的（　　）进行投资。

A．退休基金B．社会保障基金C．企业年金D．社会保险基金

31.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（　　）。

A．依然存在B．自行消失C．转为股票D．自动作废

32.欧洲债券是指筹资人（　　）。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

33.一般认为，基金起源于（　　）。

A．美国B．英国C．德国D．瑞士

34.认购公司型基金的投资人是基金公司的（　　）。

A．债权人B．受益人C．股东D．委托人

35.开放式基金的交易价格主要取决于（　　）。

A．每一基金份额资产总值B．市场供求关系

C．每一基金份额资产净值D．未来收益的贴现值

36.成长潜力最大但风险也最大的基金是（　　）。

A．平衡型基金B．收入型基金C．稳健成长型基金D．积极成长型基金

37.申购ETF基金份额，可以使用（　　）。

A．股票、债券B．其他基金份额C．一揽子股票D．现金

38.证券投资基金资产的名义持有人是（　　）。

A．基金投资者Ｂ．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人

39.单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（　　）。

A．5%B．10%C．15%D．20%

40.由于期货交易的保证金制度造成的（　　）决定了其高投机性和高风险性。

A．跨期交易B．杠杆效应C．市场风险D．违约风险

41.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（　　）。

A．设权证券B．证权证券C．物权证券D．债权证券

42.股票价格指数期货是（　　）。

A．以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易

B．以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易

C．以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易

D．以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易

43.只能在期权到期日行使的期权是（　　）。

A．看涨期权B．看跌期权C．欧式期权D．美式期权

44.国务院于（　　）发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用.指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署。

A．2003年1月31日B．2004年1月31日

C．2004年7月1日D．2005年1月31日

45.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADR

C．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

46.以下不属于证券交易所职责的是（　　）。

A．提供交易场所和设施B．制定交易规则

C．制定交易价格D．公布行情

47.我国证券交易所均（　　）。

A．按会员制方式组成，系营利性的事业法人

B．按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体

C．按公司制方式组成，系营利性的企业法人

D．按公司制方式组成，系非营利性的事业法人

48.场外交易市场的价格决定方式为（　　）。

A．议价方式B．公开竞价方式C．集合竞价方式D．连续竞价方式

49.目前道.琼斯股价指数是采用（　　）。

A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法

50.利率期货主要以各类（　　）金融工具作为基础资产。

A．官方利率B．市场利率C．浮动利率D．固定利率

51.Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（　　）家报价行的报价基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

A．5B．4C．16D．8

52.通常情况下，证券的收益率（　　）。

A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比

C．与偿还期和风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比

53.从2007年6月起，浮息债券以（　　）为基准利率。

A．上海银行间同业拆放利率（shiBor）B．中国人民银行活期存款利率

C．全国银行间债券市场利率D．中国人民银行企业贷款利率

54.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（　　）。

A．停止清算B．停止交易C．强制销户D．限制交易

55.从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是（　　）。

A．编制报表B．财务顾问C．审计D．验资

56.证券投资咨询人员，有（　　）行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

A．挪用所管理的基金资产的

B．出具的专业文件有虚假．严重误导性陈述或者重大遗漏的

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

57.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（　　）自行负责。

由投资者承担正常风险

A．发行人B．承销人C．证券监管部门D．投资者

58.证券从业人员禁止的行为是（　　）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座．报告会．分析会

B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

59.《证券业从业人员执业行为准则》于（　　）由（　　）正式颁布实施。

A．2008年1月19日、中国证监会B．2008年1月19日、中国证券业协会

C．2009年1月19日、中国证券业协会D．2009年3月9日、中国证监会

60.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　）。

A．60％B．70％C．80％D．90％

二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。

61.证券是指（　　）。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．各类证明持有者身份和权利的凭证

C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

62.美国次货危机发生后，全球证券市场的发展