投资银行学试题及答案Word格式.docx
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C.1992年12月19日D.1997年底6.资产管理所体现的关系,是资产所有者和投资银行之间的()关系。
A.委托一一代理B.管理一一被管理
C.所有一一使用D.以上都不是
7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在()A.1989年10月1日B.1992年12月1日C.1992年12月19日D.1997年底8.客户理财报告制度的前提是()
A.客户分析B.市场分析
C.风险分析D.形成客户理财报告
二、多选题(每题2分,多选漏选均不得分,共30分)1.证券市场由()主体构成。
A.证券发行者B.证券投资者
C.管理组织者D.投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于()。
A.贸易活动的日趋活跃B.证券业的兴起与发展C.基础设施建设的高潮D.股份公司制度的发展3.影响承销风险的因素一般有()。
A.市场状况B.证券潜质
C.承销团D.发行方式设计4.资产评估的方法有()。
A.收益现值法B.重置成本法C.清算价格法D.现行市价法5.竞价方法包括的形式有()。
A.网上竞价B.机构投资者(法人)竞价
C.券商竞价D.市场询价
6.投资银行从事并购业务的报酬,按照报酬的形式可分为()。
A.固定比例佣金B.前端手续费
C.成功酬金D.合约执行费用7.收购策略有()。
A.中心式多角化策略B.复合式多角化策略
C.纵向兼并策略D.水平式兼并策略8.下列可以参与经纪业务的有()
A.券商B.证券交易所
C.资金清算中心D.证券投资咨询公司9.证券交易的风险主要有()A.体制风险B.信用风险
C.市场风险D.流动性风险10.投资银行在二级市场上一般作为()存在。
A.投机商B.自营商
C.经纪商D.做市商11.属于风险回避策略的是()A.避重就轻的投资选择原则B.扬长避短、趋利避害的债务互换策略C.资产结构短期化的策略D.多样化策略
12.投资银行研究工作的服务对象包括:
()
A.公司的发展战略规划B.公司领导层的经营决策
C.公司自身业务部门D.外部相关者13.用来风险转移的方法有()A.期货交易B.期权交易
C.调换转移D.套期保值14.在国际证券市场上,做市商制度存在以下()几种方式。
A.单一做市商制B.多元做市商制
C.特许交易商制D.柜台交易商制
15.制定收购价格的方法有很多,目前,国际上通用的实务上的方法有(
)。
A.账面价值法B.还原价值法
C.市场价值法D.未来获利还原法四、判断题(每题2分,共10分)
1.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
2.当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。
3.美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。
4.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
5.投资银行在资产管理业务中,所接受客户委托资产只能是现金资产答案
一
CDABBADA.
二
ABCDABCDABCDABCDABCBCDABCDABCDABCBCDABCABCDABBCACD
四、
1.正确2.错误3.正确。
在美国,商人银行是指专门从事兼并、收购与某些筹资活动的投资银行;
英国的商人银行就是指投资银行。
4.错误5.错误,与基金公司从受益人处获得的委托资产只能是现金资产,而投资银行在资产管理业务中,所接受客户委托资产不仅可以是现金资产,还可以包括股票、债券及其他有价证券。
《投资银行学》模拟试题及答案2(中央财经大学)一、单选题(每题1分,共8分)
1.()是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务。
C.证券经纪业务D.资产管理2.关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是()A.美国B.英国C.德国D.日本
3.(),中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐,这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体,以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。
A.1982年1月B.1983年1月
C.1984年1月D.1985年1月
4.以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是()。
A.发行人主营业务发展前景B.产品价格有无上升的潜在空间C.投资项目的投产预期和盈利预期D.发行人所处行业的发展状况5.客户理财报告制度的前提是()
C.风险分析D.形成客户理财报告6.投资银行的核心业务是()。
A.资产管理业务B.发行业务
C.代理业务D.自营业务
7.上海证券交易所建立于()
A.1989年10月1日B.1992年12月1日
C.1992年12月19日D.1997年底8.按照并购方式划分,并购可分为()。
A.杠杆收购B.要约收购
C.经理层收购D.协议收购
二、多选题(每题2分,多选漏选均不得分,共30分)1.通常的承销方式有()。
A.包销B.投标承购
C.代销D.赞助推销2.以下属于投资银行的功能的是()。
A.媒介资金供需B.构造证券市场C.促进产业整合D.优化资源配置3.以下属于混业经营运作的前提条件是()。
A.银行本身具备较强的风险意识B.银行具备有效的内控约束机制C.当局的金融监管体系完善高效D.法律框架健全4.投资银行从业人员的职业道德包括()。
A.诚实B.守信
C.遵纪守法D.公平
5.新股发行定价应符合()原则。
A.投资价值原则B.原则市场化原则C.风险收益对称原则D.保护投资者利益原则6.做市商制度的风险包括()
A.存货价格风险B.流动性风险
C.制度风险D.信息不对称风险7.投资银行从事并购业务的报酬,按照报酬的形式可分为()。
-可编辑修改-
C.成功酬金D.合约执行费用8.以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略()。
A.金降落伞B.银降落伞
C.锡降落伞D.养老金降落伞9.我国证券经纪业务的新动向包括()A.开拓网上交易业务B.提供理财顾问服务C.提供私人银行服务D.推行规范的经纪人制度10.在国际证券市场上,做市商制度存在以下()几种方式。
C.特许交易商制D.柜台交易商制11.以下属于并购直接效应的是()。
A价值低估效应B.合理避税效应
C.股价涨升效应D.宣传广告效应12.投资银行业监管的原则()A.依法监管原则B.合理性原则
C.协调性原则D.效率原则
13.影响承销风险的主要因素有()A.发行公司所处产业发展前景因素B.股票发行价格确定因素C.股票发行时机的选择D.股票承销方式的选择
14.从国际国内的经验来看,要防范和化解投资银行业的经营风险,必须发
挥以下几个层次的力量()
A.监管机关的监管和调控作用B.社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监督作用C.行业自律作用
D.投资银行经营机构的自我控制作用
15.竞价方法包括的形式有()。
A.网上竞价B.机构投资者(法人)竞价
C.券商竞价D.市场询价四、判断题(每题2分,共10分)
1.许可制需要有关主管机构的批准,而注册制的实质是,只要有关机构符合法定的条件,经过一定的注册程序即可从事证券业务,而无须主管机构的特别批准。
2.银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。
3.同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行,可以将两种业务交叉进行、同时管理。
4.证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。
5.资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户答案
一、
ACCDAACB
二、
ABCDABCDABCDABCDABCDABDBCDABCABDBC
ABCDABCDABCDABCDABC
四、1.正确2.正确3.错误4.错误5.正确
一、选择题1.以下不属于投资银行业务的是(C)。
C.不动产经纪D.资产管理2.深圳证券交易所开始试营业时间(B)A.1989年10月1日
B.1992年12月1日C.1992年12月19日D.1997年底
3.证券市场由(ABCD)主体构成。
A.证券发行者B.证券投资者C.管理组织者D.投资银行4.资产评估的方法有(ABCD)。
A.收益现值法B.重置成本法C.清算价格法D.现行市价法5.证券交易的风险主要有(ABC)A.体制风险B.信用风险
C.市场风险D.流动性风险
6.投资银行在二级市场上一般作为(BCD)存在。
C.经纪商D.做市商7.属于风险回避策略的是(ABC)A.避重就轻的投资选择原则B.扬长避短、趋利避害的债务互换策略C.资产结构短期化的策略D.多样化策略
8.用来风险转移的方法有(AB)
A.期货交易B.期权交易C.调换转移D.套期保值
9.(A)是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务。
C.证券经纪业务D.资产管理2.关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是(C)A.美国B.英国C.德国D.日本
10.投资银行的核心业务是(A)。
A.资产管理业务
B.发行业务C.代理业务D.自营业务
12.通常的承销方式有(ABCD)。
C.代销D.赞助推销13.以下属于投资银行的功能的是(ABCD)。
A.媒介资金供需B.构造证券市场C.促进产业整合D.优化资源配置14.以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略(ABC)。
C.锡降落伞D.养老金降落伞15.从国际国内的经验来看,要防范和化解投资银行业的经营风险,必须发
挥以下几个层次的力量(ABCD)A.监管机关的监管和调控作用B.社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监督作用C.行业自律作用
D.投资银行经营机构的自我控制作用
16.公开发行公司债券,应当符