供应商ROHS审查表(1)表格文件下载.xls

供应商ROHS审查表(1)表格文件下载.xls

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E.g.misuseoffixtureorcomponentsinnewsite.在生产转移的过程中,是否有任何预防性的措施来防止RoHS不符的发生,例如工装和零件在新线/厂被混用?

重要.51.5Isthereevidencethattheseproceduresandinstructionsareactuallyexecutedtoensurecompliance?

Arerecordsavailiable?

是否有证据显示执行了这些程序和指导文件来保证RoHS符合?

是否有记录?

.61.6IsinternaltrainingprovidedforRoHSawarenessandcontrol,withproperrecords?

是否组织了RoHS知识和管控的内部培训,是否有培训记录?

.71.7Dotheteamleaderandmembersshowsufficientcompetenceandconfidenceinmanagingthiseffort?

负责人及其成员是否显示了足够的能力和信心来管理ROHS？

.81.8IstherefreshmentprocedureeffectiveregardingthevalidityofRoHScertificate?

再培训程序是否有效,确保RoHS认证的有效性?

.91.9IsthereanyprocedureregardingtheRoHSviolationsinternalandexternalescalationprocedure?

是否有关于RoHS不符的逐级上报的程序,包括内部和外部的?

.101.10Istheprocedureandinstructionpreciseandconciseenoughtoensurecorrectexecution?

程序和指导文件是否足够精确和简练来保证正确的执行？

.111.11Ifthereisengineeringchange,willsupplierhasacloseloopsystemtonoticecustomerforthechange?

如果有一个工程变更（比如：

原材料更改，产品生产流程和材料更改）,是否有一个闭环的系统把变更通知给客户?

.深圳兆能电子有限公司ShenZhenZhaoNengElectronicsCO.,LTD.2/6.121.12IsthesupplieronlytakethesamplelotforRoHScheckingfromtheproductionlotinsteadoftheengineeringsample?

是否只从生产批次中抽取RoHS检查样品,而不从工程样品中抽样检查?

.131.13IsthereanysafetytrainingforXRFoperator?

XRF操作员是否接受过安全培训?

.141.14AnysafetyrequirementsforXRFtestingroom?

Isitinlinewithlocallegislation?

XRF测试房是否有任何安全要求?

是否符合当地法规?

.151.15Isthescopeoftrainesscoveredsufficientlytoensuretotalcontrol?

XRF操作人员培训的范围是否足够以保证全面的管控?

.序号項項目目检检查查內內容容特特性性如如果果適適用用,請請记记字字责责任任部部门门审审核核评评论论01232.内内部部及及供供应应商商审审查查核核162.1Isperiodicinternalauditorganisedtoassesscompliancetothedocumentedprocessandprocedure是否组织定期的内部审核,以评估程序文件的符合程度?

重要.172.2Isamasteroverviewavailiableforsupplierauditandfollowupresultswhichisusedforregularreview,continuousimprovementandsupplybaseoptimisation?

对供应商审核及跟进结果的总的评估是否有用于定期评估,持续改进和供应商优化?

重要.182.3Doesthesupplierhaveasysteminplacetomonitorthetraceabilityofincomingsubstancesandmaterialsthroughoutthewholesupplychainandthemanufacturingprocesses?

对供应商是否建立一个系统监察来料,及物料在整个供应链和制造流程上的可追溯性?

重要.192.4IsCARfollowupevidencedforinternalauditfindings?

Areactionssound?

对内部审查发现的不符合项，是否有证据显示纠正行动有被跟进，纠正行动合理吗？

.202.5Istheinternalauditresultreviewedandapprovedbytopmanagement?

内审结果是否有被最高管理层评估和批准？

.212.6Aresupplieraudits（componentandEMS）organizedbasedoncorrectprioritytoensureadequatecontrolinplacefor2ndtiersuppliers?

是否基于正确的优先顺序,组织供应商（零件和EMS）审核以确保下一级供应商有适当的RoHS管控?

.222.7Isthecontentofthesupplierauditdetailedenoughtocoverallaspectsofcompliancecontrol?

供应商审核的内容是否足够详细,可以覆盖RoHS管控的所有方面?

.232.8Areauditresultsfollowedupforcontinuedcompliance?

供应商审核结果是否有被跟进?

.242.9Doesauditplanningcoverbothnewsupplierintroduction,andcurrentsuppliers?

供应商审核计划是否包括新供应商和现存的供应商?

.RoHS流流程程审审核核检检查查表表深圳兆能电子有限公司ShenZhenZhaoNengElectronicsCO.,LTD.3/6.序号項項目目检检查查內內容容特特性性如如果果适适用用,请请记记字字责责任任部部门门审审核核评评论论01233.供供应应商商管管理理253.1IsZXK（ZN）RoHSrequirementdeployedto2ndtiersuppliers?

Howisthistracked?

是否将众鑫科（兆能）禁用物质声明和RoHS要求部署给下一级供应商,怎么跟踪?

重要.263.2Is2ndtiersuppliersrequiredtoproducetestingevidenceforcompliance?

Howregularisthetestreportsareprovided?

是否要求下一级供应商提交测试报告,多久提交一次?

重要.273.3DoesthisprocedurerequiredimmediatenotificationofnoncompliancetoZXK（ZN）/customers.逐级上报程序是否要求立即将不符合事项通报客户?

重要.283.4Doesthisproceduredefinetheconditionunderwhicharecallactionfromthefieldshouldbeinitiated.这个程序是否定义了启动市场召回行动的条件?

.293.5Doesthisprocedurerequiresrootcauseanalysisforallnoncompliances?

这个程序是否要求对所有不符合事项作根本原因分析?

.303.6Aresuppliersforriskycomponetnsrequestedtosubmitapproval/evaluationreportforthefirstshipmentlot.?

是否要求高风险零件供应商在首次供货时提交ROHS评估报告？

.313.7Isthereanaccuraterecordofsupplierdeclarationforinternalreference,forinstanceduringIQC?

是否有准确的供应商声明记录作内部参考,例如IQC?

.323.8Arethesetestingdataeffectivelyusedformaterialacceptance?

供应商提交的测试数据是否有效地用于物料承认?

.333.9Doesanon-conformancecorrectiveaction.Escalationprocedureexist?

是否有不符合事项的改正行动，是否有逐级上报程序？

.序号項項目目检检查查內內容容特特性性如如果果适适用用,请请记记字字责责任任部部门门审审核核评评论论01234.产产品品发发放放流流程程344.1Doesproductrelease（includingsupplementarymaterialssuchassolvent,adhesive,tapeandothers）processincludesavalidationonRoHScompliance?

Dodesignstandards,specifica