天津证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题Word文档格式.doc

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C．13

D．20

4、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率

B．市净率

C．净资产倍率

D．周转率

5、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值

B．产品

C．收入

D．实物

6、最常见的股票是（）。

A．优先股股票

B．普通股股票

C．无面额股票

D．无记名股票

7、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A．真实、准确、完整、权威

B．真实、准确、完整、及时

C．真实、准确、完整、有效

D．真实、准确、完整、审核

8、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：

确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动

B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品

D．在未来日期结算

9、金融期货证券是一种（）。

A．商品证券

B．资本证券

C．货币证券

D．凭证证券

10、其他组织或个人。

A．股东权利

B．管理权利

C．分配权利

D．指挥权利

11、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易

B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易

C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易

D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易

12、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票

B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

13、LIBOR是指__。

A．香港同业拆借利率

B．伦敦同业拆借利率

C．伦敦银行回购利率

D．纽约同业拆借利率

14、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。

A．高

B．低

C．一样

D．都不是

15、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债

B．中期国债

C．长期国债

D．无期国债

16、引起股价变动的直接原因是（）。

A．公司的经营情况

B．宏观经济发展水平和状况

C．证券市场运行状况

D．供求关系的变化

17、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

18、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。

A．定量分析

B．基本分析

C．定性分析

D．技术分析

19、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

A．重置成本法

B．市场决定法

C．清算价值法

D．回归分析法

20、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值

B．证券市场指数

C．证券化率（证券市值/GDP）

D．股票市值占GDP的比率

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

21、股息的分配可以采用__。

A．现金的形式

B．股票的形式

C．现金以外的其他财产的形式

D．债券或应付票据等负债的形式

22、经营风险主要来自于__。

A．政府产业政策的调整

B．竞争对手的实力变化

C．公司内部的管理不善

D．公司内部的决策失误

23、下面关于股利政策的阐述正确的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%

24、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。

按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。

A．每股收益（摊薄）为0.35元/股

B．提取法定盈余公积金为455.6万元

C．提取任意盈余公积金为227.8万元

D．共最多可派发的现金红利额10744.8万元

25、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A．证券经纪

B．证券投资咨询

C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D．证券资产管理

26、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。

A．投资者法人化

B．证券市场一体化

C．金融机构混业化

D．交易所重组及公司化

27、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。

A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

28、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。

A．利率与证券价格呈反方向变化

B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低

C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降

D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平

29、上证综合指数__。

A．以1990年12月19日为基期

B．以全部上市股票为样本

C．以股票成交量为权数

D．以股票发行量为权数

30、在金融期货交易中，限仓的形式有__。

A．根据保证金数量规定持仓限额

B．根据不同的会员规定不同的持仓量

C．根据不同的客户规定不同的持仓量

D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量

31、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用__投资证券。

A．自有资本

B．营运资金

C．受托投资资金

D．清算资金

32、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．不确定性或高风险性

33、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。

A．阿姆斯特丹交易所

B．布鲁塞尔交易所

C．巴黎交易所

D．伦敦交易所

34、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。

A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券

C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

35、现代股份制公司主要采取__形式。

A．股份有限公司

B．有限责任公司

C．无限责任公司

D．合伙制公司