中小企业股权激励方案模板文档格式.docx

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十一、预留股票期权

十二、激励计划的调整方法和程序

十三、公司和激励对象的权利义务

十四、股权激励计划的变更与终止

十五、激励计划与重大事件的间隔期

十六、关于本计划修订程序的说明

十七、附则

一、释义

精品办公范文荟萃．

（略）

二、激励计划的目的

为了进一步建立、健全公司激励和约束机制，调动___________________集团中高层管理人员及核心员工的积极性，留住人才、激励人才，将中高层管理人员和核心员工的利益与公司利益更加紧密地结合、团结一致发展公司，从而提高公司的可持续发展能力。

在充分保障股东的利益实现更大幅度增值的前提下，根据收益与贡献相对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及公司《章程》的规定，制定本激励计划。

三、激励计划的管理机构

1、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。

2、董事会是本股权激励计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本股权激励计划，报公司股东大会审批和主管部门审核，并在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。

3、监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，并对本计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和证券交易所业务规则进行监督。

4、独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，精品办公范文荟萃．

是否存在明显损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本计划向所有股东征集委托投票权。

四、激励对象的确定依据和范围

（一）激励对象的确定依据

1、激励对象确定的法律依据

激励对象以《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及公司《章程》的相关规定为依据而确定。

2、激励对象确定的职务依据

激励对象为公司董事、高级管理人员（不包括监事、独立董事），公司下属分子公司总经理、副总经理级人员，以及公司董事会认定的业务、技术骨干人员。

3、激励对象确定的考核依据

激励对象须根据公司相关绩效考核办法考核合格。

（二）激励对象的范围

1、激励对象的范围为包括公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员，公司下属分、子公司总经理、副总经理级人员和公司认定的业务、技术骨干人员，以及预留激励对象，具体如下：

姓名：

职务：

任期：

持有公司股份数量：

……

下属分、子公司总经理、副总经理人员和公司认定的业务、技术骨干共____名。

2、预留激励对象（在预留股票期权有效期内有董事会确定，并经监事会核实；

如激励对象为董事、高级管理人员的，需提交股东大会审议。

）

3、本激励计划的激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人，也没有持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。

公司授予激励对象__________份股票期权，每份股票期权拥有在可行权日以预先确定的行权价格和行权条件购买一股公司人民币普通股的权利。

（一）激励计划的股票

本计划的股票为公司向激励对象定向发行___________股A股股票。

（二）激励计划的股票数量

股票期权激励计划拟授予的股票期权数量为___________份，涉及标的股票为公司定向发行的___________股人民币普通股（A股），占公司股份总额精品办公范文荟萃．

___________股的__________%。

（三）募集资金用途

因实施本计划发行人民币普通股所筹集的资金用于补充公司流动资金。

六、激励对象的股票期权分配情况

本计划拟授予激励对象的股票期权总数为___________份，具体分配情况为：

或受股票期权数量（万份）：

获授股票期权占授予股票期权总量的比例（%）：

标的股票占授予时公司总股本的比例（%）：

注：

1、预留部分针对公司及下属分、子公司未来新招聘和新提拔的管理、营销人员、业务、技术骨干人员，以及上述激励对象名单中的公司董事会认为有特别贡献应追加授予股票期权的部分人员。

预留激励对象在本计划规定期内由董事会确定，并经监事会核实；

2、任一激励对象累计获授的股票期权所涉及的股票总数不得超过公司总股本的1%。

七、股票期权行权价格、确定依据

（一）行权价格

股票期权的行权价格为___________元。

（二）行权价格的确定方法。

行权价格取下列两个价格中的较高者，即___________元：

1、股权激励计划修订稿摘要公布前1交易日的公司标的股票收盘价（___________元）；

2、股权激励计划修订稿摘要公布前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价（___________元）。

八、股权激励的有效期、授权日、可行权日及禁售期

（一）有效期

本计划的有效期为__________年，自___________集团股东大会批准本计划之日起计。

本计划有效期过后，激励对象已获授但尚未行权的股票期权以及未授出的预留股票期权额度由公司予以注销，不得再行行权或授出。

（二）授权日

股票期权激励计划的授权日，在本激励计划报证监会备案且证监会无异议、股东大会批准以及授权条件成就后，由董事会确定。

公司在授权日一次性授予激励对象股票期权。

授权日必须为交易日，且不得为下列期间日：

1、定期报告公布前__________日至公告后__________精品办公范文荟萃．

个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前__________日起算；

2、公司业绩预告、业绩快报公告前__________日至公告后__________个交易日内；

3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后__________个交易日；

4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后__________个交易日。

授权日次日起__________年内为等待期，等待期内不得行权。

（三）可行权日

自股票期权授权日起满__________年后，若达到本计划规定的行权条件，激励对象分三期行权：

第一个行权期：

授权日起_______个月后的首个交易日起至授权日起__________个月内的最后一个交易日当日止,激励对象可行权的股票期权总额（已扣除预留股份）为_______万份，每一激励对象当期可行权的股票期权数为其获授股票期权总数的__________%；

第二个行权期：

授权日起_______个月后的首个交易日起至授权日起__________个月内的最后一个交易日当日止,，激励对象可行权的股票期权总额（已扣除预留股份）为_______万份，每一激励对象当期可行权的股票期权数为其获授股票期权总数的__________%；

第三个行权期：

授权日起_______个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的最后一个交易日当日止,激励对象可行权的股票期权总额（已扣除预留股份）为_______万份，每一激励对象当期可行权的股票期权数为其获授股票期权总数的__________%。

若当期达到行权条件，则激励对象可在董事会确定的行权窗口期内对相应额度的股票期权予以行权，未按期行权的期票期权额度由公司予以注销，不得再行行权；

若当期未达到行权条件，则由公司注销当期可行权的股票期权额度，相应调减其个人获授股票期权的总额及全体激励对象股票期权总额。

可行权日必须为交易日，且应当在公司定期报告公布后第__________个交易日，至下一次定期报告公布前__________个交易日内，但不得在下列期间内：

1、公司定期报告公告前__________日至公告后__________个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前__________日起算；

4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后精品办公范文荟萃．

__________个交易日。

（四）禁售期

1、激励对象转让其持有的公司股票，应当符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及公司《章程》的规定；

2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，在公司任职期间，每年可以转让的公司股票不得超过其所持本公司股票总数的百分之__________，离职后__________年内不得转让其所持有的公司股票；

3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，在任职期间不得将其持有的公司股票在买入后__________个月内卖出，或者在卖出后__________个月内又买入，由此所得收益归公司所有，董事会应当收回其所得收益。

4、在本计划的有效期内，如果《公司法》和《章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》和《章程》的规定。

九、股票期权的授予条件和授予程序

（一）授予条件

激励对象获授股票期权，必须同时满足以下条件：

1、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近__________年内被交易所公开谴责或宣布为精品办公范文荟萃．

不适当人员；

（2）最近__________年内因重大违法违规行为被证监会予以行政处罚；

（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形；

（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定或严重损害公司利益的情形。

2、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）证监会认定不能实施期权激励计划的其他情形。

（二）授予程序

1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案，并提交董事会审议；

2、董事会审议通过股权激励计划；

独立董事应当就股权激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东利益发表独立意见；

监事会核实激励对象名单；

公司聘请律师对股权激励计划出具法律意见书；

3、董事会审议通过本计划后的2个交易日内，公告董事会决议、股权激励计划、独立董事意见；

4、公司将股权激励计划有关申请材料报证监会备案，并同时抄报交易所和当地证监局；

5、在证监会对股票期权激励计划备案申请材料无异议后，公司发出召开股东大会的通知，并同时公告法律意见书；

独立董事就股票期权激励计划向所有股东征集委托投票权；

6、股东大会审议股票期权激励计划，监事会应当就激励对象名单核实情况在股东大会上进行说明；