投资管理制度Word文档格式.docx
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第五条项目资料齐备性审核及资料补充
1、投资经理对分配的项目在1-2天内进行审核并出具初步意见报送给投资总监，若项目立项需要更多信息,可向投资总监申请对企业进行初调或以其他形式、对适当对象调查;
若主要资料内容缺失或因其他情况不满足立项的条件，投资经理自行与项目介绍人协商解决。
2、投资经理将经过补充、修正、提炼或延伸过的项目材料，以及个人（或项目小组）的意见和投资建议，一并提交投资总监审核，并发送至投资管理部相关负责人备案。
3、投资总监按照下述规定安排立项工作。
第三章项目立项
第六条立项资料必要内容如下：
1、包括公司概况、行业分析、财务状况、投资亮点、风险及投资建议；
2、投资经理填写的含必要信息的立项申请表；
3、已有的第三方材料清单（报告、证书、许可等）；
4、初调材料清单和（或）访谈内容纪要。
第七条立项会议时间实行定期制，于每月10号、20号、30号（如遇周六日、法定假日则日期顺延）定期召开。
第八条立项会召开前的至少3日之前，投资管理部相关负责人将上述必要材料及其他所有立项材料发送至立项委员会委员处，短信提示接受，并通知立项会时间。
立项会召开3日内收到立项材料的项目安排到下次立项会。
第九条立项委员会委员、投资总监、投资管理部代表及项目小组代表参加立项会，立项委员会委员通过现场或会议发表是否同意项目立项的意见。
立项委员会以2/3多数通过的原则确定项目是否通过立项（立项委员会设主任委员一名，由XX东银投资XX委派，主任委员对项目具有一票否决权），并确定项目的重要程度和时间表，准备开展详细尽职调查。
第十条为加快立项流程，对于已经发送立项材料、经投资总监确认的待立项项目，投资管理部相关负责人可采取与立项委员会委员逐一沟通的形式。
第十一条投资管理部相关负责人将立项申请表以及各委员立项意见汇总（见附件三），并登记立项结果。
第十二条所有立项材料及立项会会议文件，在投资管理部相关负责人处备案。
第四章项目尽职调查及论证
第十三条项目投资全部过程由投资经理负责，由项目小组及项目介绍人共同完成；
项目小组成员确定后需在投资管理部相关负责人处登记。
第十四条对于经立项会评审通过的项目，由投资经理根据项目具体情况，出具业务、法律、财务尽职调查清单并发送至企业负责人，若涉及公司聘请外部会计师或律师进行尽职调查时，主办律师或会计师出具的尽职调查清单需发送至投资经理处审核后，由投资经理统一发送至企业负责人。
同时，所有调查清单发送至投资总监查阅。
第十五条企业按照尽调清单整理好资料后通知项目组，项目组申请出差对企业进行尽职调查。
第十六条投资总监根据投资经理已经提供的尽职调查清单以及企业的反馈信息，批准项目组的出差申请，并将项目组出差情况在投资管理部相关负责人进行登记。
如遇特殊情况，项目立项前需要出差的，由投资总监批准。
第十七条投资经理需落实交易条款，如业绩对赌、回购、企业估值及股权比例等。
第十八条项目组根据尽职调查结果，出具相关的报告，并将所有已获资料整理后交予投资总监及风控负责人处进行投决会前审核。
需递交的材料至少包括以下方面：
1、所有已获得的投决项目原始资料（包括复印件、录音文件、访谈记录等）整理成册或电子文件夹；
2、保含法律、财务、业务三部分的尽职调查报告；
3、关键问题的专门说明、图表展示、实验等；
4、项目推荐用演示文稿（如有必要）。
第十九条业务、财务、法律等方面的尽职调查完备性标准请见附件四、附件五、附件六（待议）。
第二十条投资总监及风控负责人对项目组提供的材料进行审核后，提出修改或完善意见并由项目组补充或完善后，安排投决会时间。
第五章投资决策
第二十一条在投决会召开前5个工作日，投资管理部相关负责人与各合伙人沟通会议时间并确定后，负责将所有投决会参考资料发送至各投决委委员，并短信通知投决会时间。
第二十二条投资决策委员会委员为：
第二十三条各投资决策委员会委员现场或会议方式参加投决会，投资经理向投决委讲解项目情况，各投决委委员依据判断做出是否同意投资的决策并签字。
第二十四条投资管理部相关负责人协助投资经理完成投决表的各委员意见汇总（参考附件三），项目投资决策通过需投资决策委员会三分之二以上委员同意投资（投资决策委员会设主任委员一名，由XX东银投资XX委派，对投决项目具有一票否决权）。
投资管理部相关负责人登记项目投决结果。
第二十五条项目负责小组出具投决会会议记录及结果，提交投资管理部相关负责人。
第二十六条所有项目材料及投决会会议文件，在投资管理部相关负责人处备案。
第六章项目推介（如有必要）及投资
第二十七条项目通过投决会后，投资经理完善项目推荐材料及备查文档。
第二十八条项目组制作项目募集投资流程说明及相关文件。
第二十九条所有推荐材料由投资管理部相关负责人统一发送给潜在出资人，进行定向推荐。
投资经理安排有意向投资的出资人与基金管理公司签署财务顾问协议，按照具体投资流程和时间参与项目投资并向基金管理公司支付财务顾问费等相关费用。
第三十条投资经理牵头，风控部负责制作项目投资协议书、合伙协议及其他相关协议，协议起草后需经投资管理部相关负责人、风控负责人、公司领导审核，发给律师审核后，再发给企业。
第三十一条投资经理按照投资流程整理各项已签协议等资料在投资管理部相关负责人处留档，具体包括：
1、项目前期所有投资相关资料；
2、基金与目标企业签署的投资协议及补充协议复印件；
3、基金向目标企业指定账户汇出款项的银行划款单复印件；
4、基金管理公司收取财务顾问费等证明文件。
第三十二条同时上述2-3条资料原件、电子版等资料，在风控部备案。
第七章投资后管理
第三十三条投后管理包括被投企业长期跟踪、企业信息搜集更新、档案管理和经营情况分析。
（见附件七、附件八）
第三十四条投后管理采用投资经理负责，投资管理部相关负责人统一管理，投资决策委员会决策的方式实施。
投资完成后，所有投资协议（包括基金与企业签署的投资协议、补充协议；
基金与合伙人签署的合伙协议、入伙协议等）、企业原始资料、访谈纪要、尽调报告等由风控部统一建立电子文档，与原始文件一并存档。
第八章附则
第三十五条本办法由公司投资部负责解释。
第三十六条本办法自颁布之日起施行。
2016年8月修订
附件一：
XX投资项目初评暨立项申请表
档案编号：
填表日期：
项目名称
所处行业
项目控制人
尽调负责人
主导部门
投资经理
一、拟投企业工商注册信息
注册地址
公司注册资本
实缴注册资本
无形资产：
其他资产：
重要资产及权益
成立时间
经营范围
法人代表（董事长）
总经理
二、股本情况
股东结构图
股权性质
简要历史沿革
三、行业研究
政策导向
行业所处周期及特点、季节性特点
市场容量及增长趋势
产业链描述
竞争格局及主要竞争对手介绍
同行业上市公司概况
四、公司业务
公司主要产品或服务
市场份额和竞争地位
销售模式及主要客户
关联交易和同业竞争
盈利模式
领先优势及进入壁垒
公司知识产权
五、财务信息
主要财务数据
未来三年盈利预测
财务优缺点
（从各重要财务指标分析）
盈利能力
（如可能，请按产品分析）
毛利率%
净利率%
税收
税种
税率
消费税
所得税
增值税
水利基金
是否享受税收优惠政策
六、人力资源
高管情况
股权激励方案
（如有，请列明）
七、企业融资计划
股份转让或增资
融资投向
（适用于增资）
计划融资金额
占股比例
当年市盈率
次年市盈率
退出（上市或被并购）安排
上市地和上市板块：
计划上报材料时间：
201年月前
计划上市时间：
201年月
股改进程
投资者权益保障条款
八、其他补充说明
九、初步评估
项目投资价值
风险因素
其他
投资经理签字
附件二：
项目入场登记表
序号
企业名称
业务简介
增资或转让
估值
投资额度
备注
调研
项目介绍人
项目等级
项目经理
进场时间
跟踪
1
2
3
4
附件三：
立项结论
XXXXXX
会议时间
201--
立项委员会委员
立项会结论
各立项委员意见及签字
立项委员会主任委员签字
附：
1、原始资料；
2、会议纪要
附件四：
业务尽职调查完备性审核标准
一、尽职调查内容完整，可供参考性强
业务尽职调查报告内容需包括以下几个方面：
1、商务模式调查（盈利模式、销售模式、生产模式）
2、公司核心竞争力调查
3、募集资金投向调查
4、行业发展前景调查（产业政策、行业状况、行业壁垒）
5、管理体系及运营情况调查（公司股权分布及股东状况、人力资源、管理团队、企业战略规划、生产管理能力、营销能力、政策环境适应和利用能力、资本运营能力、组织结构、激励机制、公司治理结构、公司荣誉）
6、公司的影响力调查（大股东的知名度、品牌知名度、市场占有率、主要管理者（如CEO、技术、市场、生产主管）知名度、公司提高企业形象的做法与措施、公司与政府和社会的关系等）
7、公司的产品与市场（产品市场现状、产品市场潜力、产业化实现能力评价、市场份额、市场竞争、客户分析、供应商分析等）
8、核心技术（专有性和XX性、领先状况、技术成熟度、技术的生命力、技术和开发体系）
9、风险分析（外汇风险、利率风险、投资决策风险、经营风险、市场风险、存货风险、违反管制条例、未果诉讼的相关情况、其他特
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