相关机构及专家评价表Word文档下载推荐.docx
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鹏元资信
上海新世纪
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填写说明:
两个指标最高分为5分,根据经查实的负面信息情况、失信失职及不专业行为情况予以打分。
指标说明
(一)全国信用信息共享平台中的负面信息情况(5分)
全国信用信息共享平台中评级机构及其高管的负面信息情况。
(二)失信失职及不专业行为情况(5分)
通过信访收集评级机构的失信失职行为、不专业行为。
备注
如需补充材料请另附文件说明。
单位盖章:
日期:
3.2省级发展改革部门评价表
转报阶段
评级合规性
存续期评级
服务合规性
业务管理
配合情况
材料完备
材料合规
定期跟踪评级
不定期跟踪
评级
配合存续期监管
从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。
(一)转报阶段评级合规性
1、申报材料的完备性。
2、申报材料的合规性。
(二)存续期评级服务合规性
1、定期跟踪评级的及时性、合规性。
2、不定期跟踪评级的及时性、合规性(对突发事件风险警示情况)。
(三)业务管理配合情况
配合存续期监管情况。
如需补充材料请另附文件说明
日期:
3.3发行人评价表
姓名
评级服务质量
后续服务质量
专业能力
勤勉尽责情况
跟踪评级情况
(一)评级服务质量
1、专业能力:
考察评级报告质量和评级人员专业素质。
2、勤勉尽责情况:
考察评级人员是否安排访谈充分,调研内容涵盖公司各主要职能部门。
(二)后续服务质量
考察跟踪评级和不定期评级是否及时、充分。
单位盖章:
3.4技术评估机构评价表
申报阶段评级服务质量
存续期服务质量
评级报告质量
评级报告合规
评级报告及时
评估配合情况
(一)申报阶段评级服务质量
1、评级报告质量:
评级报告逻辑性、观点清晰度、内容准确完整程度,及对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分析深度和专业程度。
2、评级报告的合规性:
是否符合形式要求,是否存在表述不一致、数据未更新、用印不规范等情形。
3、评级报告的及时性:
是否及时反映企业最新经营、财务情况和重大事项。
4、评估配合情况:
是否存在补充材料不符合反馈意见要求、被多次出具反馈意见的情况,是否存在其他其它影响发行审核工作效率的不专业行为。
(二)存续期服务质量
2、不定期跟踪评级的及时性、合规性(对突发事件的风险警示情况)。
3.5登记托管机构评价表
工作配合程度
考察信用评级机构是否及时进行信息披露。
(二)工作配合程度
发行、登记、托管及后续服务工作配合情况。
3.6投资人评价表
评级结果质量
评级报告及时性
评级报告可读性
评级服务水平
从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写
(一)评级结果质量
1、考察评级结果的区分度,级别合理性。
2、考察评级结果风险揭示是否全面、到位。
(二)评级报告质量
1、考察评级报告的观点清晰度、逻辑性、风险揭示程度、全面性。
2、考察评级报告对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分析深度和专业程度。
(三)评级报告的及时性
(四)评级报告可读性
1、考察评级报告观点鲜明度、图表清晰直观度、文字流畅性。
(五)评级服务水平
1、组织投资人交流活动情况、咨询反馈情况。
2、评级机构官方网站信息披露情况(全面且方便查询)。
3、针对特殊事件对投资人进行风险警示的情况。
3.7主承销商评价表
工作效率及协调配合情况
(一)专业能力
考察评级报告的质量和专业水平,评级人员专业素养。
(二)勤勉尽责情况
考察评级人员是否尽职履责,调研是否充分和全面。
(三)工作效率及协调配合情况
考察评级机构是否充分配合主承销商开展工作,按时完成评级报告。
3.8会计师事务所评价表
指标说明:
考察评级业务开展过程中是否的独立性,引用数据的一致性。
3.9律师事务所评价表
考察评级业务过程中的独立性、合法合规性。
3.10专家评价表
(一)评级报告质量
(二)评级结果质量
1、考察评级机构信用级别对受评对象信用品质的区分程度。
2、考察评级机构信用级别合理性,评级级别是否有相应的逻辑,并与受评对象所具优势及风险特征的匹配性。
3、考察评级报告的风险揭示程度、全面性。
签字:
日期: