反洗钱工作总结范文多篇Word文档格式.docx

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序言

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　　反洗钱对维护金融体系的稳健运行，维护社会公正和市场竞争，打击腐败等经济犯罪具有重大的意义。

下面就是本店铺给大家带来的银行反洗钱工作总结范文，希望能帮助到大家!

　　反洗钱工作总结

　　从10月底到20XX年11月开始,曲靖的反洗钱工作业务部门密切关注的需求和重点市政公司的反洗钱工作,仔细研究和实施反洗钱法律,充分认识到反洗钱工作的重要性,并按照反洗钱法律的中华人民共和国,金融机构的反洗钱规定,报告管理大笔交易和金融机构可疑交易的措施,管理办法客户识别和客户身份资料和交易记录的金融机构和其他有关法律、法规以及公司的规章制度,同时结合宣传和培训,继续提高员工反洗钱工作意识，进一步完善工作机制，加强对各业务的监督，努力提高反洗钱识别水平。

本次反洗钱宣传活动的工作总结如下:

　　1、主要工作完成情况及反洗钱效果

（一）采取多种形式宣传实施反洗钱法

　　1.反洗钱培训:

宣传和执行反洗钱法。

利用晨会时间，有针对性、有弹性地开展每月两次的反洗钱培训。

培训主要侧重于反洗钱法律细则的实施反洗钱措施和补充规定,细则实施反洗钱工作的业务管理和有关补充规定等培训的主要目的是进一步推广反洗钱的基本知识,主要从应尽的反洗钱义务和未按要求履行反洗钱义务的法律责任等方面进行分析。

简单介绍了反洗钱的知识。

通过培训，我们大大提高了对反洗钱的认识。

　　认真开展反洗钱月度宣传活动。

根据公司的通知货运公司的通知执行反洗钱宣传活动和有关市政公司文件精神,20XX年10月,我们部门开展反洗钱特别宣传和教育活动的主题“依法履行反洗钱义务,预防和打击洗钱犯罪”。

多渠道、多渠道宣传活动。

活动内容针对性强，宣传效果良好。

　　2.举办反洗钱知识考试。

为了促进反洗钱法等法律法规的学习和宣传，使员工了解和掌握反洗钱法律法规，更好地履行反洗钱义务，曲靖市营业部根据曲靖市人民银行中心支行对本次反洗钱活动的要求，结合我们营业部的具体情况，进行了反洗钱知识的考核。

极大地提高了反洗钱从业人员的理论知识水平和业务素质，有效地促进了反洗钱工作的发展。

　　3.根据公司反洗钱工作的要求，及时登记、识别、审查和检查可疑交易，保存和保管客户信息;

每月按时上报反洗钱报表，并根据实际情况撰写季度反洗钱总结。

　　在销售过程中，通过定期提取可疑交易数据，手动识别可疑交易，并逐个保留可疑交易识别轨迹。

加强对大额交易的审计。

根据公司的反洗钱工作要求,我们的业务部门应当使大量交易相关信息登记,及时报告反洗钱小组的审查和鉴定,并严格实施管理办法的规定报告大量事务和金融机构可疑交易;

　　按照规定向市政公司和当地人民银行报送可疑交易报告和场外监管信息。

　　20--年，我行在人行的正确领导下，站在20XX年累积的宝贵经验上，持续完善反洗钱工作，脚踏实地、勤奋进取，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;

严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动。

现将全年反洗钱工作汇报如下：

　　一、注重领导，完善组织领导体系。

　　一是行领导高度重视，成立了以总行行长为组长，各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，领导全行的反洗钱工作。

同时，各支行也成立了相应的领导机构，配备了专职人员负责反洗钱工作。

二是结合我行实际，会计结算部特增设反洗钱主管一名，构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。

　　二、注重学习，提高反洗钱工作认识。

　　一是邀请人行领导现场指导。

3月召开了“--银行20--年反洗钱工作会议”，特邀--市人民银行支付结算科--科长、--副科长莅临指导。

会议传达了全市金融机构反洗钱会议精神、回顾20XX年我行反洗钱工作、安排布署我行20--年反洗钱工作。

反洗钱领导小组成员（总行领导班子成员、总行高管、各经营单位负责人）、营业室经理、市场营销部经理共--人次参加了会议。

　　二是夯实理论基矗我行统一征订了《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调查实用手册》等书，并对“一法四规”进行了汇编印刷，全行员工人手一册。

　　三是学习形式多样，总行集中培训和支行分散培训相结合。

要求总行按季、支行按月至少进行了一次学习培训。

支行经常利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱知识，力图使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义

　　三、注重执行，完善反洗钱内控制度建设

　　一是制度先行，出台了《--银行反洗钱客户风险等级划分实施细则（试行）》、《--反洗钱工作考核办法（试行）》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知。

　　二是执行至上。

如认真落实人行--号文件，重新印制了。

《个人开户申请书》与《个人客户基本信息修改申请书》，加了职业、身份证有效期、国籍等要素，并对必填项作了星花标注;

不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作;

账户年检工作中对账户资料过期的账户，限制其账户使用;

对公账户开户时，对法人或负责人的身份证进行联网核查后，并将核查结果打印在身份证复印的背面;

认真做好大额交易及可疑交易数据报送工作，人工甄别后，可疑上报数量较同期明显减少;

认真做好反洗钱非现场监管报表的报送工作等。

　　三是检查落实。

5月份及12月份会计结算部组织进行了两次反洗钱专项检查;

20--年5月12日到20--年6月18日内控稽核部对四家支行反洗钱相关制度的建设和执行情况等进行了一次反洗钱工作专项审计

　　四、注重宣传，增强民众的反洗钱意识

　　一是定点宣传。

20--年我行分别在夷陵广场与步行街等地进行了7次大的反洗钱宣传，其中--支行在解放路时代广场开展的打击洗钱宣传活动，刊登在了20--年8月13日《--日报》周末版上，对提高社会的反洗钱认识起到了一定的作用。

　　二是全面宣传。

各营业网点通过悬挂横幅，张贴标语、宣传图片，摆放宣传资料等形式，全面开展《反洗钱法》宣传。

据统计，宣传活动共发放《反洗钱法》知识宣传资料7500多份，各网点门前悬挂《反洗钱法》宣传横幅25幅，营造了浩大的反洗钱宣传声势，在一定程度上增强了市民对反洗钱认识。

　　三是联合学校开展反洗钱宣传。

我行针对小学生流动性强、分布广，接受知识快的特点，与学校共同组织学生开展有关《反洗钱》的课外活动。

并深入--小学开展广播讲座，动员学生将在校学会的反洗钱知识传授给家庭成员。

　　按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将我单位（含所辖分支机构）20--年度反洗钱工作情况总结如下：

　　一、反洗钱工作整体情况及机构概况

　　20--年，我们在县人民银行的正确领导下，持续完善反洗钱工作，脚踏实地，勤奋进取，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的急迫感、主动性;

严格履行反洗钱义务，切实打击反洗钱活动。

为了做好反洗钱工作，我行成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，并在财会部门设立反洗钱工作办公室。

　　二、反洗钱工作机制建立情况

（一）内控制度建立和修订情况。

根据上级分行和人民银行工作要求，结合全行实际情况，我行反洗钱领导小组制定了反洗钱内控制度，出台了《中国银行资溪分行反洗钱客户风险等级划分实施细则（试行）》、《中国银行资溪分行反洗钱工作考核办法（试行）》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知。

（二）机制设置情况。

一是我行成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，并在财会部门设立反洗钱工作办公室，具体负责反洗钱工作的各项日常事务。

二是结合我行实际，会计结算部特增设反洗钱主管一名，同时配备了兼职人员负责反洗钱信息的采集和报告工作，形成了较为完善的反洗钱组织体系。

　　（三）技术保障情况。

通过支付清算系统对接的交易监测系统，对大额和可疑交易进行自动、及时的监测和记录。

同时系统能自动进行全方位、多角度的检索、汇总等操作。

出现异常交易，该程序能立即进入自动关注状态，并进行提示，使数据甄别分析智能化。

随着我行CBUS系统的上线，反洗钱系统进行升级和完善，不仅增加了风险等级划分模块，而且建立可疑交易主动分析识别报送机制，加强人工判别，对人工判定为可疑交易但系统未能识别的，使用反洗钱系统进行新增上报，这不仅提高了反洗钱可疑交易上报的准确率，更为做好反洗钱系统建设打下坚实的基础。

　　（四）人员配备与资质情况。

报告本机构反洗钱工作岗位的人员配备，以及反洗钱岗位人员业务能力或业务资质情况。

　　三、反洗钱法定义务履行情况

（一）客户身份识别。

在单位开立结算账户时，严格把关，认真审查五证（营业执照、法人身份证、企业代码证、国（地）税税务许可证、开户许可证）及经办人身份证的真实性、完整性、合法性，并详细询问了解客户有关情况，根据其经营范围开立相对应的科目账户;

在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料，进行核对并登记。

对于开立个人代码信息，严格按实名制的有关规定审查有关资料，要求客户出示本人（或连同代办人）的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行业务操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理。

对客户的身份信息变更时，严格要求重新识别客户。

（二）对高风险客户的特别措施。

坚持进行对客户身份初次识别、持续识别和重新识别工作，按照要求进行客户风险等级划分，对初次划分了风险的客户采取了持续管理和调整措施，同时确保了半年一次对风险等级进行了