职业犯罪的预防策略完整题库及答案Word文档下载推荐.docx

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9、银行业金融机构从业人员应当有效识别

利益冲突，并及时向有关部门报告。

现实、潜在

10、银行业金融机构从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有

场产品。

证券投资、

员不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

内幕交易、谋取利益

式告知他人。

明示、暗示

13、银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中，应当廉

14、银行业金融机构从业人员应当树立终身

，与时俱

不正当交易

学习理念、追求新知

等行业自律组织,

15、银行业协会、

可以依据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对会员单位贯

彻落实情况进行监督检查和评估。

信托业协会、财务公司协会

16、银行业金融机构负责预防职务犯罪工作的人员发生

良好及以上档次。

违法违纪、电子档案

17、对考核结果列为优秀等次的银行业金融机构，各单位应当

监察部门、监察干部

导致违法违纪案件发生的，依法追究单位主要负责人和直接责任人员的责任。

抓得不力、风险隐患

19、职务犯罪是国家工作人员利用职务上的便利，违背职务

宗旨，滥用公共权力，危害公务活动和国家工作人员触犯我国刑法规定的行为。

20、受国家机关、

、企业、

、人民团体委

公正廉洁信誉、

托、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，以贪污罪论处。

国有公司、事业单位

21、《刑法》第394条规定，国家工作人员在国内

者中接受礼物，依照国家规定应当交公而不交公，数额较大的，以贪污罪论处。

公务活动、对外交往

22、贪污罪立案标准规定个人贪污数额不满5000元，但贪污手

段恶劣，、

毁灭证据、转移赃物

等情节的应予立案。

23、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在10万元

以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处；

情节特别严重的处死刑，并处_

没收财产、没收财产

24、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在5000

元以上不满1万元，犯罪后，的，可以减轻

处罚或者免予刑事处罚。

有悔改表现、积极退赃

25、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在5万元以上不满10万元的，处有期徒刑，可以并处没收财产；

情节特别严重的，处，并处没收财产。

五年以上、无期徒刑

26、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在5000

元以上不满5万元的，处有期徒刑；

情节特别严

重的，处有期徒刑。

一年以上七年以下、七年以上十年以下

27、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额不满5000

元，情节较重的，处有期徒刑或者拘役；

情节较轻的，

由其所在单位或者上级主管机关酌情给予

二年以下、行政处分

28、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款归个人使用，既包

括，也包括

挪用者本人使用、给他人使用

29、根据挪用公款罪立案标准，多次挪用公款不还的，挪用

公款数额

；

多次挪用公款并以后次挪用的公款归还前

次挪用的公款，挪用公款数额以案发时认定。

累计计算、未还的数额

30、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款给其他个人使用的案件，与共谋，指使或者参与策划取得挪用款

的，对使用人以挪用公款罪的共犯追究刑事责任。

使用人、挪用人

31、根据《刑法》第385条规定，国家工作人员利用职务上的便

利，索取的，或者他人财物，为他人谋取利益的是

受贿罪。

他人财物、非法收受

32、根据《刑法》第385条规定，国家工作人员在经济往来中，

违反国家规定，收受各种名义的、，归个人所有的,

以受贿论处。

33、国有金融机构工作人员在金融业务活动中

他人财物

回扣、手续费

或者

.他人财物，为他人谋取利益的，以受贿罪追究刑事责任。

索取、非法收受

34、国家机关、企业、事业单位，在经济往来中，在

种名义的回扣、手续费的，以追究刑事责任。

账外暗中收受、单位受贿罪

35、根据《刑法》第387条规定，犯单位受贿罪的，对单位判处罚金，并对其和其他直接责任人员，处五年以下

有期徒刑或者拘役。

直接负责的主管人员

36、《刑法》第389条第2款规定，行贿人在被追诉前主动交代

减轻处罚、免除处罚

谋取不正当、经济往来

党政机关、行政执法机关

41、根据《刑法》第392条规定，介绍贿赂罪是指向国家工作人

的行为。

介绍贿赂、情节严重

条件，使贿赂行为得以实现的行为。

行贿人、受贿人

数额在

.行贿，数额在20

43、根据介绍贿赂罪立案标准，介绍个人向国家工作人员行贿,的和介绍单位向

万元以上的应予立案。

2万元以上、国家工作人员

贿赂情形的，应予立案。

3次以上、3人以上

45、根据《刑法》第395条第1款的规定，巨额财产来源不明罪

本人又不能说明其来源是合法的行为。

合法收入、差额巨大

46、根据《刑法》第395条第1款的规定，犯巨额财产来源不明

来源。

不实的

拒不说明、虚假合法

47、私分国有财产罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、

数额较大的行为。

单位名义、集体私分

48、根据《刑法》第396条第1款的规定，犯私分国有资产罪

以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

主管人员、责任人员

49、根据《刑法》第396条第1款的规定，犯私分国有资产罪

51、私分罚没财物罪是指

违反国家

三年以上七年以下、罚金

50、根据《刑法》第395条第1款的规定，犯巨额财产来源不明

规定，将应上缴国家的罚没财物，以单位名义集体私分给个人的行为。

答案：

司法机关、行政执法机关

52、犯私分罚没财物罪的，对该单位直接负责的主管人员和其他

直接责任人员，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;

数额巨大的，处有期徒刑，并处罚金。

三年以下、三年以上七年以下

53、根据《刑法》第397条规定，滥用职权罪是指国家机关工作

人员，违法决定、处理其无权决定、处理的事项，或者违反

规定处理公务，致使、国家和人民利益遭受重大损失的行为。

超越职权、公共财产

54、犯滥用职权罪的，处有期徒刑或者拘役；

情节特别

严重的，处有期徒刑。

55、根据《刑法》第397条规定，玩忽职守罪是指国家机关工作

人员，不履行或者，致使公共财产、

国家和人民利益遭受重大损失的行为。

56、根据玩忽职守罪的立案标准，造成的，或者直接经济损失不满30万元，但—应予立案。

30

万元以上

超过100万元的,

严重不负责任、不认真履行职责

直接经济损失、间接经济损失

57、根据《刑法》第397条规定，犯玩忽职守罪的，处

期徒刑或者拘役；

情节特别严重的，处有期徒刑。

58、根据《刑法》第397条规定，国家机关工作人员徇私舞弊,

犯玩忽职守罪的，处有期徒刑或者拘役；

情节特别严重的，

有期徒刑。

五年以下、五年以上十年以下

二、判断题

1、银行业金融机构与劳务代理机构签订协议的其他人员属银行

业金融机构从业人员。

（X）直接从事金融业务

2、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》适用于境内银行

（V）

业金融机构委派到国（境）外控股、参股公司的从业人员。

3、银行业金融机构从业人员应当依法、客观、真实反映银行业

金融机构的经营效益。

（X）业务信息

4、银行业金融机构从业人员应当尊重客户，了解客户需求，依

法维护客户权益和客户信息。

（V）

5、银行业金融机构从业人员应当对客户如实详细提示产品的特

点和风险，切实保护客户人身安全。

（X）客户权益

6银行业金融机构从业人员未经批准不得在其他经济组织兼职。

7、银行业金融机构从业人员不得利用有关信息买卖资本市场产

品。

（X）内幕信息

&

银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

9、各银行业金融机构职务犯罪案件以司法机关当年立案查处为

准。

10、按考核标准对未建立预防职务犯罪领导小组的金融机构，扣

4分。

（X）扣3分

11、按考核标准对单位年度工作计划、总结未涵盖预防职务犯罪内容的，扣2分。

12、按考核标准未建立以主要领导为负责人的案防工作领导

机构的扣2分。

（“）

13、按考核标准未制定年度案防工作计划的扣2分。

14、按考核标准未制定案件风险排查、报告、处置、问责以

及整改等专门制度的每少一项扣2分。

（X）扣1分

15、按考核标准未建立对员工异常行为的内部举报制度的扣2分。

16、按考核标准银行业金融机构年内发生违法违纪案件的扣

8分。

（X）扣10分

17、利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，以贿赂罪论处。

（X）贪污

18、《刑法》第394条规定，国家工作人员在国内公务活动或者对外交往中接受礼物，依照国家规定应当交公而不交公，数额较大的，以贪污罪论处。

19、贪污罪立案标准规定个人贪污数额不满10000元，但具有贪污救灾、救济款物及募捐款物、罚没款物、暂扣款物，以及贪污手段恶劣，毁灭证据、转移赃物等情节的应予立案。

（X）5000元

20、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在10万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，情节特别严重的处死刑。

21、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在5000元以上不满1万元，犯罪后有悔改表现，积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚。

22、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在5万元以上不满10万元的，处七年以上有期徒刑。

（X）五年

23、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在5000

元以上不满5万元，且情节特别严重的，处十年以上有期徒刑。

（X）七年以上十年以下

24、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额不满5000元，情节较重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；

情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。

（X）二年

25、国有金融机构工作人员，利用职务上的便利，挪用本单

位或者客户资金的，以挪用公款罪追究刑事责任。

（“）

26、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款归个人使用