企业申报高新技术企业认证常见问题分析文档格式.docx
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人员结构：
科技人员占比10%以上；
★NO.6：
研发费用（近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例）：
①销售收入≤5000万，研发费用≥5%;
②5000万<
销售收入≤2亿，研发费用≥4%;
③销售收入>
2亿，研发费用≥3%。
★NO.7：
申报领域：
产品（服务）属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围。
2科技成果转化材料的组织
根据以上说明，企业的科技成果转化证明材料可以从新产品、新设备、新技术和样品/样机提供。
1、新产品：
新产品是指产品整体性概念中任何一部分的创新、改进，能给消费者带来某种新的感受、满足和利益的相对新的或绝对新的产品，证明材料可以是：
新产品证书、生产批文（药类）、销售合同、订单、销售发票、检测报告、企业标准、用户使用报告等一种或多种材料。
2、新设备：
新设备是指为了提高生产效率而开发的或改进的生产设备。
新设备的证明材料可以是：
设备使用说明书、设备备案文件、发票、设备照片等一种或多种材料。
3、新技术应用：
新技术应用的证明材料有：
多个使用单位的推广应用证明、解决产品性能质量或生产效率问题情况。
4、样品/样机：
可以提供的证明材料有：
检测报告、毒理报告、用户报告，说明书等。
✦✦值得注意的是：
所有提供的成果转化证明材料必须为近三年企业的新增加的材料，且成果转化结果必须与企业主营业务相关，同时，企业的科技成果应该与研发项目相对应，但不要求一一对应，可以一个项目对应多个（种）成果，也可以几个项目对应1个成果。
3成果转化的评分细则
根据企业年平均转化数量分为6档，其分数细则如下：
A.转化能力强，
≥5项（25-30分）
B.转化能力较强，≥4项（19-24分）
C.转化能力一般，≥3项（13-18分）
D.转化能力较弱，≥2项（7-12分）
E.转化能力弱，
≥1项（1-6分）
F.转化能力无，
0项（0分）
4如何准备立项证明材料
根据《高新技术企业认定管理工作指引》，研究开发活动是指，为获得科学与技术（不包括社会科学、艺术或人文学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）、工艺而持续进行的具有明确目标的活动。
不包括企业对产品（服务）的常规性升级或对某项科研成果直接应用等活动（如直接采用新的材料、装置、产品、服务、工艺或知识等）。
（PS：
如果项目选择不对，那么在审核的时候容易被PASS掉！
慎重！
）
企业研究开发项目的类型
企业研究开发项目的类型主要包括：
企业自主立项、政府项目、合作项目、委托项目、产学研项目等，具体为：
1、企业自主立项项目：
公司进行的对主营产品的改进、根据客户要求对产品的改进或研发，并最终达到客户要求的技术研发活动；
为公司主要技术工艺提升、设备改进且最终达到了工艺提升、流程可控及设备改进而进行的研发活动；
2、政府项目：
申请政府科技计划项目获得审批立项的项目；
3、合作项目：
企业为开发新产品/新技术等，与其他单位产生合作的项目；
4、委托项目：
企业委托其他单位为本企业研究开发新产品/新技术等而形成的项目；
5、产学研项目：
企业与高校、科研机构合作共同研究开发新产品/新技术形成的项目。
企业研究开发项目的证明材料
根据项目类型的不同，具有不同的立项证明材料：
①立项申请书：
立项申请书应从项目的研究背景、研究的目的、主要研究内容和创新点、组织实施方式、起始时间及预计进度、经费预算、参与人员情况、预期成果、组织实施方式等方面进行撰写。
这部分提供的证明材料应包括：
项目的立项申请书、立项审批决议表。
②项目中期检查：
针对一些项目周期较长的研发项目，可以提供项目中期检查报告，中期报告主要从项目的进展情况、阶段性成果、后期工作安排等方面撰写。
这部分提供的证明材料包括：
项目的中期检查报告、审批意见书、阶段性成果证明材料。
③项目结题证明材料：
项目结题证明材料应从项目的实施成果、经费的使用情况等方面进行撰写，并附成果证明，如样机照片、专利证书、论文发表情况、检测报告等。
结题报告、项目结题决议以及其他证明文件。
2、政府项目、合作项目、委托开发项目等应提供：
立项批文、资助资金拨付文件、验收意见表、验收报告、合作协议、产学研合作协议、委托开发合同等；
3、其他证明材料：
加计扣除鉴定文件、研发项目领料单、立项查新报告等。
专家对研发项目的判定
1、行业标准判断法：
若国家有关部门、全国（世界）性行业协会等具备相应资质的机构提供了测定科技“新知识”、“创造性运用科学技术新知识”或“具有实质性改进的技术、产品（服务）、工艺”等技术参数（标准），则优先按此参数（标准）来判断企业所进行项目是否为研究开发活动。
2、专家判断法：
获得新知识、创造性运用新知识以及技术的实质改进，应当是取得被同行业专家认可的、有价值的创新成果，对本地区相关行业的技术进步具有推动作用。
3、目标或结果判定法：
重点了解研发活动的目的、创新性、投入资源（预算），以及是否取得了最终成果或中间成果（如专利等知识产权或其他形式的科技成果）。
5成果转化的评分细则
由技术专家根据企业研究开发与技术创新组织管理的总体情况，结合以下几项评价，进行综合打分。
一、制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账;
（≤6分）
二、设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作;
三、建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台;
（≤4分）
四、建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度。
和《2008版工作指引》对比，《新工作指引》中研发组织管理水平部分分值未变，依然是20分，但每一小项内容要求更多，更细致。
序号
材料内容
备注
1
研发组织管理制度，研发投入核算体系等（研发费用辅助账）
1.1
项目管理制度（附立项报告、结题报告表）
1.2
研发准备金制度
研发投入核算体系制度
1.3
编制研发费用辅助帐证明等
2013~2015研发费用支出明细账抽取部分盖章；
证明设立研发费用科目的记账凭证等
2
研发机构及产学研合作等
2.1
企业研发中心成立通知
工程中心、企业技术中心等批文
2.2
研发中心简介等
研发中心组织架构图
2.3
研发设备一览表
最好有近三年购置的设备，且有财务报表支撑
2.4
产学研合作协议
2.5
产学研合作证明
资金往来凭证、共同专利、论文、政府合同
3
科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，开放式的创新创业平台
3.1
科技成果转化组织实施与激励奖励制度
《科技成果转化组织实施与激励奖励制度》、《知识产权管理办法》、《科技进步奖励办法》制度及相应的奖励文件及奖励凭证等
3.2
开放实验室、实习基地/公司网站：
产品体验及意见反馈/创新论坛
提供开放实验室、实习基地证明材料及照片、提供用于用户使用产品后提交意见的网址及意见截图或公司建立的创新论坛网址及截图
4
科技人员培养进修、职工技能培训、优秀人才引进及人才绩效评价奖励制度
4.1
科技人员培养进修、职工技能培训
提供企业培训申请文件（申请表、签到表等）、培训照片、培训费或服务咨询费等发票凭证
4.2
优秀人才引进
提供人才引进相关制度文件、及鼓励技术人员职称、学历提升文件、制度，如每季度聘任公告、职称补贴制度
4.3
绩效评价奖励制度
从研发中心考核工作的分工、工作要求、考核目标及实施办法、考核结果的管理及申诉办法等方面撰写
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