证券从业资格考试 证券发行与承销必备干货系列历年真题打印版Word格式文档下载.docx

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8．1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（　　），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

D．中国证监会

9．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（　　），上市交易采用（　　）。

B．审批制、核准制

10．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（　　）。

C．5000万元

1．承销团申请人应当具备下列（　　）条件才能具备国债的承销业务资格。

　　A．在中国境内依法成立的金融机构

　　B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录

　　C．财务稳健，具有较强的风险控制能力

　　D．信息化管理程度较高

2．我国股票发行方式主要经历了（　　）几个阶段。

　　A．自办发行B．有限量发售认购证

　　C．上网定价发行D．基金及法人配售

3．我国经济体制改革以后，1985年国内由（　　）和（　　）首次发行金融债券。

　A．中国工商银行C．中国农业银行

4．1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（　　）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

A．股份有限公司C．国有独资公司

D．两个以上国有企业

5．（　　）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。

B．《信贷资产证券化管理办法》

D．《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》

　　6．2005年10月9日，（　　）和（　　）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。

　　B．国际金融公司C．亚洲开发银行

　　7．发行人应当就下列（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　A．首次公开发行股票并上市

　　B．公司发行短期融资债券x

　　C．上市公司发行新股

　　D．上市公司发行可转换公司债券

　　8．证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（　　）条件。

　　A．注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元

　　B．具有完善的公司治理和内部控制制度

　　C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

　　D．最近3年内无重大违法违规行为

　　9．个人申请保荐代表人资格应当具备下列（　　）条件。

　　A．具备3年以上保荐相关业务经历

　　B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　D．未负有数额较大到期未清偿的债务

　　10．证券发行监管制度在国际上有（　　）类型。

　　A．政府主导型C．市场主导型

1．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

2．20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面基本由中国证监会确定。

3．1994年5月《关于坚决制止国债卖空行为的通知》规定，国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分类保管、分账管理，并确保账券一致。

4．企业债券不得回购

5.《证券公司债券管理暂行办法》中特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

6．短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。

7．企业发行中期票据可在计划内灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。

8．发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。

（　x　）

9．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

10．广义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。

第二章

1．采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起（　　）日内主持召开公司创立大会。

C．30

2．符合保荐代表人数量少于（　　）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

C．4名　

3．有限责任公司具有（　　）的特点。

D．人合兼资合、封闭及设立程序简单

5．董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。

A．3

6．一般认为，股份有限公司的破产标准是（　　）。

B．现金流量标准

7．公司向发起人、法人发行的股票，应当为（　　）股票。

B．记名

8．全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（　　）。

　D．30%

9．以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由（　　）向公司登记机关报送公司章程等登记文件。

B．董事会

10．中国证监会审议通过了《关于修改（证券发行上市保荐业务管理办法>

的决定》并予公布，自（　　）起施行。

D．2009年6月14日

1．股份有限公司可以通过（　　）来增加公司的资本。

　　A．向社会公众发行股份

　　B．向现有股东配售股份

　　C．向现有股东派送红股

　　D．以公积金转增股本、公司债转换为公司股份。

2．股份有限公司监事的职权有（　　）。

　　A．报酬请求权

　B．出席监事会和董事会，并行使表决权x

　C．签字权D．提议召开临时监事会会议权

3．以下说法正确的是（　　）。

A．董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

B．副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由1/2以上董事共同推举1名董事主持

C．董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

D．监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持

4．外商投资企业必须符合下列（　　）条件才能作为发起人。

　　A．已全部认缴出资额B．已经完成原审批项目

　　C.已经开始缴纳企业所得税。

5.发起人权利义务　

A．参加公司筹委会B．推荐公司董事会候选人

C．承担不能成立的费用D．享受公司成立后的权利

6．股份有限公司的发起人具有下列（　　）义务。

　　B．承担因公司不能成立而产生的费用

　　C．返还公司不能成立时认股人已缴纳的股款

　　D．补缴未缴够的股款

7．董事会应当就（　　）等其他必须明确的事项做出决议，并提请股东大会批准。

A．新股发行方案B．本次募集资金使用可行性报告

C．前次募集资金使用的报告D．其他须明确的事项

8．设立股份有限公司，在公司章程中应载明（　　）。

　　A．公司名称和住所B．公司注册资本

　　C．公司净资产xD．公司法定代表人

9．下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是（　　）。

　　A．有限责任公司只能由股东出资，不能向社会公开募集股份。

　　B．有限责任公司中股东不可以随便转让自己的股权；

在股份有限公司中股东可以自由转让自己的股权

　　C．有限责任公司的股东也可以像股份有限公司的股东转让自己的股票一样转让自己的股权凭证。

x在有限责任公司中，股东转让自己的股权有严格的要求，不能随便转让

　　D．有限责任公司可以不设董事会，但股份有限公司必须设立董事会

　　10．下列（　　）事项须由股东大会以特别决议通过。

A公司的合并分立解散B．公司章程的修改

C．公司增加或者减少注册资本D．变更公司形式

1．股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。

2．全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

3．《公司法》第96条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。

（x）净资产额

4．公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础。

5．属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制

6．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

7．以发起方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过。

（x）募集方式

8．股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

9．修改后的公司章程须报原负责审批的主管机关批准。

10．1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。

2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。

（x）

向社会募集

第三章

1．国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股（不完全折股和低估折股要严格区分开）但其折股比率不得低于（　　）。

　C．65%

2．（　　）是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果，依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，组织进行审核并批复准予账务处理，重新核定企业实际占用的国有资本金数额。

C．资金核实

3．拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到（　　）的要求。

A．人员独立

4．拟改组企业应聘请（　　）作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司（机构）提供本企业的基本情况。

C．具有改组经验的证券公司

5．公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（　　）的方式投入上市公司。

D．国有法人股

6．进行公司改组一般应按下列（　　）顺序进行。

C．选聘中介机构→拟订改组方案→开展改组工作→发起人出资→召开创立大会→工商注册登记

7．国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是（　　）。

D．反映企业资产价值

8．国有企业在改制前进行的清产核资应按（）顺序

B．企业提出申请→组织账务清理→审计核资结果→上报清产核资工作结果→办理产权变更

9．国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的（　　）折为国有股股本。

D．净资产　10．按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（　　）。

B．清产核资

1．关联关系主要是指关联方与发行人之间存在着（　　）关系。

B．股权关系C．人事关系D．管理关系

2．会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括（　　）。

A．计划阶段B．实施审计阶段

C．审计复核阶段xD．审计完成阶段

3．满足（　　）条件股份有限公司可以申请股票上市。

　A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　B．公司股本总额达到人民币3000万元

　C．公