知识产权交易流程及操作规则Word格式文档下载.docx

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没有通过初审的项目经转让方确认可选择进入项目储备库，等待合适机会重新申请交易或转让方收回，交易结束；

（3）评审过程中，转让方有义务按照XX知识产权交易中心的要求对所提供材料进行补充材料。

4、前置调查与评估

（1）通过初审的项目，转让方自主选择中介机构对项目进行前置调查与评估，调查结果将作为挂牌交易的依据或参考，转让方支付相应的费用；

（2）转让方原有的相关报告仅作为参考；

（3）尽职调查与评估内容不限于上述规定，XX知识产权交易中心依具体项目进行调整；

（4）服务商调查完毕，应出具相应的调查报告提交XX知识产权交易中心。

5、项目复审

（1）XX知识产权交易中心在收到调查报告后，进行项目复审，确认项目是否可以挂牌交易；

（2）对于通过复审的项目，XX知识产权交易中心将通知转让方进行下一步工作；

没有通过复审的项目经转让方确认可选择进入项目储备库，等待合适机会重新申请交易或转让方收回资料，交易结束。

6、协商定价

项目复审完毕后，对于可挂牌交易的项目，中介结构和转让方将根据调查报告、项目内容、市场行情等综合情况与转让方确认项目挂牌价格。

7、缴费挂牌

（1）项目价格确认后，转让方应根据XX知识产权交易中心规定提交项目挂牌服务费；

（2）XX知识产权交易中心在网站首页或以其他形式将项目信息向社会公告；

（3）非国有性质项目按照XX知识产权交易中心的规定进行；

国有性质项目需按照《企业国有产权交易操作规则》进行；

（4）XX知识产权交易中心规定项目挂牌天数原则上为180天，挂牌截止日如遇法定节假日顺延；

（5）如遇特殊情况需要延期继续挂牌的项目，需在挂牌截止日期前10个工作日内向XX知识产权交易中心进行申报，取得延期挂牌的许可。

8、确认最终受让方

（1）意向受让方若为单一受让方，则该意向受让方自动成为最终受让方，可进行知识产权的交易；

（2）意向受让方若为非单一受让方，则所有意向受让方将通过竞价、拍卖、招投标或其他法律允许的方式以确定最终受让方；

经确认的最终受让方方可进行知识产权交易；

（3）非单一意向受让方需先缴纳保证金，方可进入竞价、拍卖、招投标或其他法律允许的方式的流程。

（4）最终受让方可依据自身情况选择直接进入交易流程或通过XX知识产权交易中心认可的服务商再次对知识产权项目进行尽职调查评估，调查及评估费用由最终受让方自行承担。

9、组织交易、确认方案

（1）已确认最终受让方的项目，双方还应确认最终交易方式；

（2）对于未达成交易的项目，经协商同意可选择重新挂牌、进入项目储备库或转让方收回资料，交易结束。

10、提交保证金

（1）转让方和未交保证金的单一受让方应在签署合同前向XX知识产权交易中心提交履约保证金；

（2）非单一意向受让方则不用再缴纳履约保证金。

11、签订合同

达成交易意向、确定受让方及交易方式的项目，在XX知识产权交易中心的组织下，交易双方签订合同并如期履行；

XX知识交易中心留存项目档案。

12、摘牌

合同签订完毕，XX知识产权交易中心将项目进行摘牌。

13、权属变更、交易结算

（1）XX知识产权交易中心负责交易价款及相关费用结算，交易双方应携带XX知识产权交易中心出具交易凭证及签署合同到国家知识产权局办理权属变更登记等有关手续；

（2）知识产权双方在办理权利转移后，凭知识产权权属变更凭证，XX知识产权交易中心协助划转交易价款；

（3）在没有违约发生的情况下，合同双方的保证金先用于支付XX知识产权交易中心的交易服务费，不足部分由相关方及时补充缴纳；

（4）未成为最终受让方的意向受让方的保证金在交易结束后如数退回。

14、交易文件归档

XX知识产权交易中心对交易完成后的项目进行文件整理归档。

二、交易细则

从以上交易流程，制定XX知识产权交易中心受理转让申请、发布转让信息、登记受让意向、组织交易签约、结算交易资金、出具交易凭证、交易保证金等具体交易细则。

（一）受理转让申请操作细则

知识产权转让方向XX知识产权交易中心申请转让申请，递交《知识产权转让信息发布申请书》及《知识产权转让公告》等相关附件材料，委托XX知识产权交易中心公开发布知识产权转让信息。

转让方应向XX知识产权交易中心提供以下材料：

1、单位资格证明；

2、知识产权权属证明；

3、准予知识产权出让证明；

4、XX知识产权交易中心要求提交的其他材料。

转让方应当对《知识产权转让信息发布申请书》及《知识产权转让公告》的填报内容和所提交附件材料的真实性、完整性、有效性负责。

中介机构对转让信息发布事项进行尽职调查，并对转让方所提交材料的真实性、完整性、有效性、合规性进行核实，一般应包括：

（一）所披露的信息内容是否真实、完整，是否存在重大遗漏、虚假记载或误导性陈述；

（二）信息发布的内容与相关附件材料是否一致；

（三）信息发布的附件材料是否合法有效，是否存在规范性问题，是否符合知识产权转让的有关规定。

转让方提交的《知识产权转让信息发布申请书》及附件材料符合齐全性要求的，XX知识产权交易中心予以接收登记，并出具《知识产权转让信息发布申请材料接收单》；

不符合齐全性要求的，XX知识产权交易中心可以要求转让方补齐或重新提交。

XX知识产权交易中心应当在接收信息发布申请材料次日起3个工作日内，对《知识产权转让信息发布申请书》及附件材料的合规性进行审核。

重点审核《知识产权转让公告》中涉及转让标的信息披露的充分性和准确性、交易条件和受让方资格条件设置的公平性与合理性，以及竞价方式的选择等内容。

符合信息发布要求的，XX知识产权交易中心应当向转让方出具《知识产权转让信息发布申请受理通知书》，并发布《知识产权转让公告》；

不符合信息发布要求的，XX知识产权交易中心应当将审核意见及时告知转让方。

转让方应当在《知识产权转让公告》中披露知识产权转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、对知识产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置等内容。

《知识产权转让公告》应当对知识产权转让标的基本情况进行披露，包括但不限于：

1、机构名称、专利名称、知识产权类型等；

2、专利授权日、权属时间；

3、专利转让类型（所属权、使用权）；

4、转让知识产权的适用范围、发展前景等；

5、转让标的挂牌价格、价款支付方式和期限要求。

转让方应当在《知识产权转让公告》中明确，在征集到两个及以上符合条件的意向受让方时，采用何种竞价交易方式确定受让方。

选择招投标方式的，应当同时披露评标方法和标准。

转让方可以按照相关规定在《知识产权转让公告》中提出交纳交易保证金的相关事项。

保证金的交纳数额一般不超过转让标的挂牌价的30％。

（二）发布转让信息操作细则

XX知识产权交易信息应当在XX知识产权交易中心网站和中心交易大厅显示屏、宣传刊物或举行项目推介会等多种形式公开发布。

转让方应当明确知识产权转让信息发布的期限。

首次信息发布期限应当不少于20个工作日。

知识产权交易中心在网站发布知识产权转让信息内容，应当是《知识产权转让公告》的内容，包括转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件等重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金事项等，并注明首次登载信息的报刊名称和征集意向受让方的起止时间。

在规定的公告期内，转让方应当接受意向受让方的咨询；

意向受让方可以通过XX知识产权交易中心查询知识产权转让信息发布的相关材料。

在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方，且不变更信息发布内容的，转让方可以按照《知识产权转让公告》的约定延长信息发布期限，每次延长期限应当不少于5个工作日。

在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方，并且转让方未在《知识产权转让公告》中明确延长信息发布期限的，信息公告到期自行终结。

信息公告期间转让方不得变更《知识产权转让公告》中公布的内容。

因特殊原因确需变更信息公告内容的，应当由知识产权转让批准机构出具文件，由知识产权交易机构在原信息发布渠道进行公告，并重新计算公告期。

（三）登记受让意向操作细则

意向受让方向XX知识产权交易中心提起申请，并签署委托代理合同。

知识产权转让信息发布期间，意向受让方可到XX知识产权交易中心查阅知识产权转让标的的相关信息和材料。

意向受让方应当填写《知识产权受让申请书》，主要包括意向受让方的基本情况、受让标的、受让底价、相关承诺、受托中介机构核实意见等内容。

意向受让方应当在信息公告期限内，向XX知识产权交易中心提出知识产权受让申请，并递交《知识产权受让申请书》及相关附件材料，确认已知晓《知识产权转让公告》载明的所有内容和交易条件，并承诺遵守市场规则。

XX知识产权交易中心应当对提出申请的意向受让方逐一进行登记。

受让方应当提交的资料包括：

2、资信证明；

3、XX知识产权交易中心要求提交的其他材料

意向受让方对《知识产权受让申请书》填写内容及提交材料的真实性、完整性、有效性负责。

XX知识产权交中心应当在收到受让申请材料次日起2个工作日内，对《知识产权受让申请书》及其附件材料的齐全性和合规性进行审核。

登记的意向受让方不符合《知识产权转让公告》中的受让方资格条件，或提出带有附加条件的受让要求，或提交的材料不符合齐全性和合规性要求的，XX知识产权交易中心应当以书面形式通过中介机构告知意向受让方。

意向受让方应当在收到通知的次日起2个工作日内按要求做出调整。

XX知识产权交易中心应当按照《知识产权转让公告》中的受让方资格条件审核意向受让方受让资格，主要有以下内容：

1、意向受让方是否对其提供材料的真实性、完整性、有效性以及遵守市场规则作出承诺；

2、意向受让方的主体资格是否符合《知识产权转让公告》中的受让方资格条件及解释说明的相关要求；

3、意向受让方为法人的，是否已依法履行必要的内部决策程序或批准程序；

4、意向受让方提交的资信证明文件是否符合《知识产权转让公告》的要求；

XX知识产权交易中心应当在信息发布期满后5个工作日内，向转让方出具《受让资格确认意见函》，书面告知对登记的意向受让方的资格确认意见。

（四）组织交易签约操作细则

转让方知识产权转让信息公告期满后，产生两个及以上符合条件的意向受让方的，XX知识产权交易中心应当按照《知识产权转让公告》公布的竞价方式组织实施公开竞价。

企业知识产权转让信息公告期满后，只产生一个符合条件的意向受让方的，意向受让方应当在XX知识产权交易中心的组织下进行报价，意向受让方的报价不得低于挂牌价。

公开竞价方式包括拍卖、招投标以及其他竞价方式。

XX知识产权交易中心应当在确定受让方后3个工作日内，组织交易双方签订交易合同。

《知识产权交易合同》条款包括但不限于：

1、知识产权交易双方的名称与住所；

2、转让标的企业的基本情况；

3、知识产权转让的方式；

4、转让价格、付款方式及付款期限；

5、知识产权交割事项；

6、合同的生效