投行试用期总结投行.docx

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投行试用期总结投行

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本文已影响人

篇一:

投行实习经验总结

投行经验总结

1、国内的投资银行没有给企业提供投行应有的价值.而这种“应有的价值”便是被陈宏津津

乐道的汉能投资集团的主营业务之一:

高效率的融资、并购等财务顾问服务.

2、“投行最忌讳抢了企业的风头.”陈宏打趣道,“我们只对客户负责,不过是一个贡献者

而已.从中赚了点钱倒是真的.”

4、投资银行很多时候是要见高级客户的,那么相貌以及气质的要求是很重要的！

当然,生而卓众的是极少数,那么,气质表现和言语谈吐是可以通过后天的积累来弥补的,起码举止表现的要professional.一位在某国际顶尖投行做到董事总经理的中国人曾对我说过一个词言简意赅地概括了这点要求:

presentable.

找些商务礼仪方面的书,好好看看,不要犯一些社交场合方面的错误,而且会给人的见面印象会比较好

行头要配置好,面试的时候一定要穿职业套装,就算自己不是特别的英俊潇洒或者天香国色,起码给人印象会非常精干、非常职业,可以弥补自己在相貌上的一些不够理想的地方.

5、

（1）personalities（性格特点）:

激情（passion）、执著（persistence）、勤奋（diligence）、仔细/注重细节（carefulness）、正直（integrity）、坦诚（honesty）、富于进取（aggressive）、敢负责任（responsible）、适当幽默（humor）、自我驱动（self-driven/self-motivated）、对人友好（outgoingandfriendly）、善于分享与合作（sharing&cooperative）等等.

（2）mitment（承诺）&dedication（奉献）

（3）smart（聪明）:

iq、eq、快速学习能力、很多时候,有多地方,需要自己去体悟,

别人代替不了自己.

（4）interpersonalskills（人际交往技巧能力）:

打交道的往往是人,就是peoplebusiness,

那么interpersonalskills的重要性是不言而喻的.这些表现在一个人是否有亲和力.是否有足够的耐心（patience）与人交流,是否有善于和他人沟通的技巧（municationskills）、言谈举止比较职业化（professional）等等.此外,我个人觉得在中国的大环境和背景下,富有人情味也是非常重要的,这一点是西方的投资银行文化所欠缺的,因为中国的人际关系文化和西方的有很大不同吧.

（5）executionabilities（执行能力）:

能够踏踏实实做事,要在自己力所能及的范围内把

执行能力发挥到最大.

（6）leadership&teamplayer（领导能力与团队精神）

（7）analyticalskills&problemsolvingabilities（分析技巧和问题解决能力）:

市场是变

幻莫测的,可能出现各种问题,这样,如何高明地分析并解决随机出现的问题

6、拿投资银行最广为人知的投资银行部来说,其看中的专业知识主要有几个部分:

1．corporatefinance（公司财务）

2．financialstatementanalysis（财务报表分析）/aounting（会计）[注:

对会计的知识要求其实并不像四大国际会计师事务所要求那么严格,所以,财务报表分析的知识已经足够用了]

3．valuation（价值评估）

4．investments（投资学）[注:

主要指证券投资学,其实和公司财务有交叉重叠]

5．m&a（企业并购）[注:

较少涉及]

7、职场中,有人喜欢你,就一定有人会不喜欢你.

牐犛腥嗽来喜欢你,后来会疏远你.

牐犛腥嗽来讨厌你,后来会欣赏你.

8、在向中国证监会提交材料之前,投行必须勤勉尽责,一方面对政策法规要有透彻的理解,另一方面对企业也要有深入的调查和分析,以往堆材料式的模式已经行不通了.所以,投行一要有足够的人手,二要有足够的实践经验,三要有强大的研究支持,才能够为ipo业务保驾护航.

篇二:

投行职员年终总结

时光荏苒,一年的时间转瞬即逝.回首过去的xx年,有的关心与教诲,有同事的支持与帮助,有攻坚克难之后的喜悦与欣慰,也有惆怅彷徨之后的不悔抉择.虽然我还是一个从事银行工作刚刚两年的员工,又是在年初才刚刚调到现在的投资银行与金融市场部,但是经过努力,我已经比较熟练的掌握了新部门的业务,并成功的做了....现将我一年中的工作情况作如下总结:

一、加强学习,提升自身素质

由于是从储蓄调到了现在的投资银行与金融市场部,我几乎是从零开始学习新的知识与业务,虽然因为过去没有接触过对公业务,几乎可以说是没有任何的基础,但是我能够认真努力的去学习,不断提高自己的理论素质和业务能力.在学习的过程中,我逐渐总结出了符合自身特点的学习方法,即比较学习.跟其他同事比,我个人欠缺的就是我需要学习的；跟其他分行同部门比,我们薄弱的就是我需要加强

的；跟其他银行比,与我们不同的就是我需要探索的.

二、开拓创新,寻找新的市场增长点

只有不断开发优质客户,扩展业务,增加中间业务收入,才能提高效益.我努力.....通过网络,书籍,在领导的指挥下,开拓新业务.新客户

三、忠诚执着,为分行事业发展尽职尽责银行是我学生时代就蒙昧以求的工作场所.毕业之后,我非常幸运的得到了这份理想的工作.但是要成为一名合格的银行工作人员也并不是一件非常容易的事情,必然需要不断地学习、持续的磨练.为此,我牺牲休息时间学习业务知识,争取机会去总行学习.等等牺牲休息时间....周末加班...任劳任怨,出差...

新的一年里,我为自己制定了新的目标,为了让自己尽快成长为一名合格的银行员工,我将着重从以下几个方面锻炼自己、提升自己.

一、业务方面.不断更新自己的银行业知识库,既要熟悉传统业务,又要及时掌握新兴业务；既要有较高的理论水平,也要有熟练操作具体业务的能力；既要学习自己职责范围内的专业知识,也要主动了解其他领域的相关知识.

二、素质方面.养成强烈的责任意识和服务意识.严格要求自己,作风正派,洁身自爱,自觉维护银行工作人员的良好形象.

三、心理方面.不断经受磨练,理智面对挫折和失败,把行程成熟、稳健的心理状态作为自己的成长目标.

明年,.我会不断探索、开拓创新、尽职尽责、尽心尽力,自己成长的同时,为分行事业的发展做出属于我的一份贡献.

篇三:

投资银行总结

投资银行总结:

第一部分:

1、怎样理解投资银行的含义？

指经营全部资本市场业务金融机构,包括证券承销与经纪、收购与兼并、公司理财、基金管理、风险资本、咨询服务,以及风险管理和风险工具的创新等.不包括向客户零售证券、不动产经纪、抵押、保险以及其他类似业务.

2、投资银行与商业银行有什么区别？

3、投资银行的行业特征有哪些？

专业性:

投资银行的利润之源.投资银行属于知识密集型的新兴行业,对专业素质（智商）、社会能力（情商）和市场悟性（敏感性）要求较高.

创新性:

投资银行的生命.创造是指价值发现和新事物产生的过程；革新是指将有价值的新事物转变为商业上可行的产品或服务的过程.实践中需弄清“发明”与“发现”的关系.

道德性:

投资银行业的立身之本.道德是产生信任的源泉.没有客户的信任,投资银行就无法生存.面临的问题:

利益冲突、泄露客户机密、信息披露不充分、内幕交易等.

4、投资银行业发展呈现哪些特征和趋势？

试分析其背景原因.

（1）投资银行业务的多样化趋势

背景原因:

20世纪六七十年代以来,西方发达国家开始逐渐放松了金融管制,允许不同的金融机构在业务上适当交叉,为投资银行业务的多样化发展创造了条件.到了80年代,随着市场竞争的日益激烈以及金融创新工具的不断发展,更加强化了这一趋势的形成.

（2）投资银行的国际化趋势

背景原因:

其一,全球各国经济的发展速度、证券市场的发展速度快慢不一,使得投资银行纷纷以此作为新的竞争领域和利润增长点,这是投资银行向外扩张的内在要求.其二,国际金融环境和金融条件的改善,客观上为投资银行实现全球化经营准备了条件.

（3）投资银行业务专业化的趋势

背景原因:

专业化分工协作是社会化大生产的必然要求,在整个金融体系多样化发展过程中,投资银行业务的专业化也成为一种必然,各大投资银行在业务拓展多样化的同时也各有所长.

（4）投资银行集中化的趋势

背景原因:

20世纪五__,随着第二次世界大战后经济和金融的复苏与成长,各大财团的竞争与合作使得金融资本越来越集中,投资银行也不例外.近年来,由于受到商业银行、保险公司及其他金融机构的业务竞争的影响,如收益债券的运销、欧洲美元辛迪加等,更加剧了投资银行业的集中.投资银行已经完

全跳出了传统证券承销与证券经纪狭窄的业务框架,形成了证券承销与经纪、私募发行、兼并收购、项目融资、公司理财、基金管理、投资咨询、资产证券化、风险投资等多元化的业务结构.

5、随着金融管制的放松,投资银行与商业银行彼此业务相互交叉、相互渗透,顺应时代潮流,美国、日本等国相继实施了混业经营.鉴于此,有人提出我国投资银行也应立即实施“混业经营模式”.对此观点,谈谈你的理解和认识？

虽然混业经营是大势所趋,入世后面对全能型外资银行的竞争,不改变现有的经营模式不利于参与国际竞争,但我觉得中国目前并不适合混业经营.我们一直在跟随世界发展的步伐,都是自上而下地调整,所__资本市场更倾向于是政策型的,而西方国家都是政策适应资本市场发展的水平,所以我们不应该盲目跟风,要基于我国的国情来分析.我国相关法律并不完善,金融领域的监管还缺乏力度,银行本身的风险意识不高、内部约束机制还未真正得以建立,证券市场仍处于新兴成长期并不成熟,所以我国目前实行金融分业经营、分业监管的原则是必要的,而且分业经营可以降低整个金融体制运行中的风险保障证券市场的公正与合理,促进金融行业的专业化分工.

6、怎样理解投资银行的“资本市场核心”功能？

（1）资本市场的构造者

在证券发行过程中,投资银行充当了承销商的角色.通过尽职调查,投资银行为发行人制定承销方案,提出相应的发行券种、发行价格、发行方式、发行规模和发行时间等建议,同时向投资者进行发行宣传,以使投资者愿意购买.

（2）资本市场的运营者

二级市场上,投资银行充当做市商、经纪商和自营商的不同角色.保证了市场稳定,提高了交易效率,降低了交易成本,促进了整个资本市场的繁荣.可以说没有投资银行的参与和作用,就没有证券市场的形成和快速发展,资本市场就无从谈起.

（3）资本市场的创新者

随着__的快速发展,企业融资欲望愈发膨胀,社会化大生产所要求的资本集中也愈发强烈,而与此相伴的金融风险和危害也愈发严重.这就要求投资银行业务人员对市场需求作出较为准确和快速反映,由此催促了业务上的不断创新.如金融衍生工具、经理人期权、并购方式和技巧等,使整个证券市场乃至资本市场变得更加复杂、也更加活跃和更加繁荣.

7、怎样理解投资银行的“资源配臵优化器”功