私募证券投资基金托管合同范本Word文件下载.docx

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二、释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1、本合同：

指基金份额持有人、基金管理人和基金托管人签署的《私募投资基金基金合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。

2、基金份额持有人：

指签订本合同，委托投资本基金初始金额不低于XX万元人民币，且具备相应风险识别能力和承担所投资本基金风险能力的单位和个人，或中国证监会认可的其他合格投资者。

3、基金管理人：

指公司。

4、基金托管人：

指XX有限公司。

5、注册登记机构：

指基金管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的机构。

6、外包服务机构：

指接受资产管理人委托，进行注册登记、估值核算及信息披露等业务的第三方服务提供机构。

7、本基金、基金：

指私募投资基金。

8、投资说明书：

指《私募投资基金投资说明书》，内容包括基金概况、基金合同的主要内容、基金管理人与基金托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、法律法规规定的其他事项等。

9、工作日：

基金管理人和基金托管人均办理相关业务的营业日。

10、交易日：

XX交易所和XX交易所的正常交易日。

11、开放日：

指非基金初始销售期间，基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。

12、证券账户：

根据中国证监会有关规定和XX有限责任公司（下称“XX公司”）等相关机构的有关业务规则，由基金托管人为委托财产在XX公司XX分公司、XX分公司开设的专用证券账户、在XX有限责任公司及XX有限公司开立的有关账户及其他证券类账户。

12、资金账户、托管专户：

指基金托管人根据有关规定为基金财产开立的专门用于清算交收的银行账户。

13、期货账户（如有）：

14、基金财产、委托财产：

指基金份额持有人拥有合法处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。

15、基金资产总值：

指本基金资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。

16、基金资产净值：

指本基金资产总值减去负债后的价值。

17、基金份额净值：

指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。

18、基金资产估值：

指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和份额净值的过程。

19、初始销售期间：

指基金合同及投资说明书中载明的基金初始销售期限，自基金份额发售之日起最长不超过1个月。

20、存续期：

指本合同生效至终止之间的期限。

21、认购：

指在基金初始销售期间，基金份额持有人按照本合同的约定购买本基金份额的行为。

22、申购：

指在基金开放日，基金份额持有人按照本合同的规定申请购买本基金份额的行为。

23、赎回：

指在基金开放日，基金份额持有人按照本合同的规定要求将基金份额兑换为现金的行为。

24、违约赎回：

指基金份额持有人在非合同约定的赎回开放日赎回基金的行为。

25、代理销售机构：

指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受基金管理人委托，代为办理本基金认购、申购、赎回等业务的机构。

26、不可抗力：

指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。

三、声明与承诺

（一）基金份额持有人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；

基金份额持有人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；

基金份额持有人承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。

基金份额持有人承认，基金管理人、基金托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是基金管理人的保证。

（二）基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金份额持有人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；

已经了解基金份额持有人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对基金份额持有人的财务状况进行了充分评估。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

（三）基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。

四、基金的基本情况

（一）基金名称：

（二）基金的类别：

型。

（三）基金的运作方式：

（四）基金的投资目标：

（五）基金的存续期限：

年。

（六）基金的初始资产规模限制（如有）

本基金成立时委托财产的初始资产净值不得低于XX万元人民币，且不得超过XX亿元人民币。

（七）基金份额的初始销售面值：

人民币1.00元。

（八）其他

基金应当设定为均等份额。

除基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。

五、基金份额的销售

（一）基金份额的初始销售期间、销售方式、销售对象

1、初始销售期间

本基金的初始销售期间自基金份额发售之日起最长不超过1个月，具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并在投资说明书中披露。

2、销售方式

本基金通过进行销售。

具体销售机构名单、联系方式以本基金的《投资说明书》为准。

3、销售对象

达到法律法规规定的资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人，或经中国证监会认可的其他合格投资者。

（二）基金份额的认购和持有限额

认购资金应以现金形式交付。

投资者在初始销售期间的认购金额不得低于XX万元人民币（不含认购费用），并可多次认购，初始销售期间追加认购金额应为X万元的整数倍。

（三）基金份额的认购费用

（四）初始销售期间的认购程序

1、基金管理人委托代理销售机构进行销售的，可以委托代理销售机构代为完成投资者尽职调查工作，并将相关资料提供给基金管理人。

2、认购程序。

基金份额持有人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

3、认购申请的确认。

销售机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。

申请是否有效应以注册登记机构的确认并且基金合同生效为准。

投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。

认购申请一经受理，不得撤销。

（五）初始销售期间客户资金的管理

基金管理人应当将基金初始销售期间客户的资金存入专门账户，在基金初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。

六、基金的备案

（一）基金备案的条件

本基金初始销售期限届满，符合下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

基金委托人人数至少2人且不超过200人，基金的初始资产合计不低于XX万元人民币且不超过XX亿元人民币，中国证监会另有规定的除外。

（二）基金的备案

初始销售期限届满，符合基金备案条件的，基金管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内，通过中国基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。

并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。

私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会通过网站公示为私募基金办结备案手续。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

基金份额持有人的认购款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

（三）基金销售失败的处理方式

基金销售期限届满，不能满足基金备案条件的，基金管理人应当：

1、以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用。

2、在基金销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。

七、基金的申购与赎回

（一）申购与赎回场所

本基金申购与赎回场所为的营业场所，或按销售机构提供的其他方式办理申购与赎回。

（二）申购与赎回的开放日和时间

本基金赎回开放日为。

本基金申购开放日为。

本基金申购与赎回开放时间为。

若中国证监会有新的规定，或出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并告知基金份额持有人。

基金管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的当日开放时间以内撤销，在当日开放时间结束后不得撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回，以确定所适用的赎回费率及业绩报酬。

（四）申购与赎回的程序

1、基金份额持有人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

2、申购与赎回申请的确认。

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购与赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），销售机构受理申购或赎回申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了申购或赎回申请。

申请是否有效应以注册登记机构的确认为准。

在正常情况下，本基金注册登记机构在T+X日内对该交易的有效性进行确认。

T日提交的有效申请，投资人可在T+X日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

如将开放当日全部有效申购申请确认后，投资者总人数不超过200人，则注册登记机构对申购申请全部予以确认。

如将开放当日全部有效申购申请确认后，投资者总人数超过200人，则注册登记机构按照时间优先、金额优先的原则确认申购申请，确保本基金的委托人数不超过200人，对未予确认的申购资金予以返还。

3、申购与赎回申请的款项支付。

申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功