证券从业资格投资分析及答案一点通Word文件下载.docx

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B．书面

C．互联网

D．QQ

5、下列关于证券公司投资决策机制普通规定说法中，对的有（　　）。

A．各证券公司不得以她人名义开立自营账户

B．各证券公司应按规定将所有自营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易因此及中华人民共和国证券登记结算有限公司备案

C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和详细负责人、按年细化贯彻清理筹划

6、证券经纪商是证券市场中坚力量，其作用重要体当前（　　）。

A．充当证券买卖媒介

B．提供征询服务

C．直接买卖证券

D．擅自变化委托人意愿

7、下列属于证券市场法律制度有（　　）。

A．证券发行制度

B．上市公司收购制度

C．证券交易制度

D．证券机构监管制度

8、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交文献涉及（　　）。

A．依法设立验资机构出具验资证明

B．发起人初次出资是非货币财产，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续证明文献

C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所文献以及关于委派、选举或者聘任证明

D．公司法定代表人订立设立登记申请书

9、（　　）违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定，情节严重，中华人民共和国证监会可以依照情节严重限度，采用证券市场禁人办法。

A．发行人

B．上市公司董事

C．上市公司监事

D．上市公司普通工作人员

10、下列选项中，属于损害客户利益欺诈行为是（　　）。

A．违背客户委托为其买卖证券

B．不在规定期间内向客户提供交易书面确认文献

C．未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户名义买卖证券

D．运用传播媒介或者通过其她方式提供、传播虚假或者误导投资者信息

11、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（　　）。

A．证券经纪业务

B．证券投资征询业务

C．证券承销与保荐业务

D．证券资产管理业务

12、申请从事证券投资征询业务应当具备条件有（　　）。

A．具备完全民事行为能力

B．具备中华人民共和国国籍

C．具备大学专科以上学历（教诲部承认）

D．未受过刑事惩罚

13、证券公司参加区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场有关管理规定和业务制度，遵循（　　）原则，并做好风险控制工作。

A．公开

B．平等

C．自愿

D．诚实信用

14、当证券账户注册资料中自然人姓名或机构名称、有效身份证明文献号码或中华人民共和国结算公司规定（　　）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更

B．法人申请变更

C．合伙公司申请变更

D．创业投资公司申请变更

15、当证券账户注册资料中自然人姓名或机构名称、有效身份证明文献号码或中华人民共和国结算公司规定（　　）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

16、股东权利滥用内容涉及（　　）。

A．滥用方式

B．滥用损害对象

C．滥用后果

D．滥用责任

17、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度说法中，对的有（　　）。

A．证券营业部应当将证券经营机构营业允许证放置在营业场合明显位置，并在允许范畴内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核状况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

18、保荐人出具备虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉保荐书应予以惩罚有（　　）。

A．责令改正

B．予以警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍如下罚款

D．撤销任职资格或者证券从业资格

19、设立基金管理公司，应当具备条件有（　　）。

A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定章程

B．注册资本不低于3亿元人民币，且必要为实缴货币资本

C．获得基金从业资格人员达到法定人数

D．有完善内部稽核监控制度和风险控制制度

20、《证券公司监督管理条例》客户资产保护办法规定有（　　）。

A．明确规定证券公司客户资产存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产性质

C．对交易信息、资金信息寄送、查询作了详细规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务账户应当实名，证券账户应当报备

21、证券公司只能接受其（　　）期货公司委托从事简介业务。

A．全资拥有

B．控股

C．其她

D．被同一机构控制

22、证券公司按照监管部门和证券交易所规定报送自营业务信息涉及（　　）。

A．自营业务账户

B．风险限额

C．资产配备

D．席位状况

23、证券经营机构有（　　）行为，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元如下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其她不合法手段获得证券自营业务资格

B．将自营业务与代理业务混合操作

C．从事或参加内幕交易和操纵行为

D．委托其她证券经营机构代为买卖证券

24、设立基金管理公司，应当具备条件有（　　）。

25、证券公司设立集合资产管理筹划，应当对客户条件和集合资产管理筹划推广范畴进行明确界定，参加集合资产管理筹划客户应当具备相应（　　）。

A．金融投资经验

B．风险承受能力

C．风险管理能力

D．金融管理能力

26、下列属于合格投资者是（　　）。

A．个人或者家庭金融资产共计不低于100万元人民币

B．个人或者家庭净资产共计不低于100万元人民币

C．公司、公司等机构净资产不低于1000万元人民币

D．公司、公司等机构金融资产不低于1000万元人民币

27、依照《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。

A．收入状况

B．职业状况

C．申报姓名或者名称

D．身份真实性

28、证券公司设立集合资产管理筹划，应当对客户条件和集合资产管理筹划推广范畴进行明确界定，参加集合资产管理筹划客户应当具备相应（　　）。

29、证券公司设立集合资产管理筹划，应当对客户条件和集合资产管理筹划推广范畴进行明确界定，参加集合资产管理筹划客户应当具备相应（　　）。

30、为保证客户在证券公司营业时间内可以随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供查询方式有（　　）。

A．电话查询

B．网上查询

C．书面查询

D．在营业场合公示

31、证券经营机构有（　　）行为，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元如下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

32、申请证券、期货投资征询从业资格机构，应当提交文献涉及（　　）。

A．中华人民共和国证监会统一印制申请表

B．公司法人营业执照

C．公司章程

D．开展投资征询业务方式和内部管理规章制度

33、证券金融公司不以营利为目，履行职责涉及（　　）。

A．为证券公司融资融券业务提供资金转融通服务

B．对证券公司融资融券业务运营状况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易状况，运用市场化手段防控风险

D．为证券公司融资融资融券业务提供证券转融通服务

34、证券公司参加区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场有关管理规定和业务制度，遵循（　　）原则，并做好风险控制工作。

35、境内自然人申请开立证券账户，需提供材料有（　　）。

A．本人有效身份证明文献及复印件

B．单位简介信或街道证明

C．客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》

D．住址证明

36、金融期货重要品种可以分为（　　）。

A．股指期货

B．金属期货

C．利率期货

D．外汇期货

37、可以对关于负责人员从轻、减轻或者免予采用证券市场禁人办法情形涉及（　　）。

A．积极消除或者减轻违法行为危害后果

B．配合查处违法行为有立功体现

C．受她人指使、胁迫有违法行为，且能积极交代违法行为

D．其她可以从轻、减轻或者免予采用证券市场禁入办法

38、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其她公司投资或者为她人提供担保，依照公司章程规定，由（　　）决策；

公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保数额有限额规定，不得超过规定限额。

A．监事会

B．理事会

C．董事会或股东大会

D．股东大会或股东会

39、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、精确信息和征询服务，这些征询服务涉及（　　）。

A．公司和行业研究报告

B．上市公司详细资料

C．关于股票市场变动态势商情报告

D．经济前景预测分析和展望研究

40、财务顾问应当采用有效方式对新进入上市公司（　　）进行证券市场规范化运作辅导，并对辅导成果进行验收，将验收成果存档。

A．董事

B．高档管理人员

C．控股股东

D．基层员工

41、下列具备法人资格有（　　）。

A．子公司

B．分公司

C．公司财务公司

D．母公司

42、在订立资产管理合同之前，证券公司应当理解客户（　　）等基本状况，客户应当如实提供有关信息。

A．风险承受能力

B．资产与收入状况

C．投资偏好

D．身体状况

43、发行人和承销商在发行过程中披露信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉。

A．简朴

B．复杂

C．真实

D．精确

44、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得运用职务之便买卖有关上市公司证券或者牟取其她不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人高档管理人员

B．委托人董事

C．委托