证券投资分析网形答案Word格式.doc
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B.融资方式的改革
C.投资风险的减少
D.融资成本减少
[第5题]（单选题）把股票分为普通股和优先股的依据是（）。
A.是否记载股东姓名
B.是否允许股票上市
C.票面是否表明金额
D.股东享有权利的不同
[第6题]（单选题）（）不是证券发行市场的主要当事人。
A.发行人
B.投资者
C.中介商
D.监管者
[第7题]（单选题）在发行过程中，证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所，它是一个（），为资金使用者提供了获得资金的渠道和手段。
A.有形市场
B.证券市场
[第8题]（单选题）以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）。
A.实际资本
B.虚拟资本
C.生产资本
D.货币资本
[第9题]（单选题）依据优先股股息当年未足额分配，能否在以后年度补发，可将优先股分为（）。
A.累计优先股和非累计优先股
B.可调换优先股和非调换优先股
C.参与优先股和非参与优先股
D.可赎回优先股和不可赎回优先股
[第10题]（单选题）（）发行和交易均无纸化，所以交易效率高，成本低，是未来债券发展的趋势。
A.实物债券
B.记帐式债券
C.凭证式债劵
D.公司债券
[第11题]（单选题）证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬，此收益的最终源泉是（）。
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的资产增值
D.虚拟资本价值
[第12题]（单选题）证券投资是（）投资的重要形式。
A.直接
B.间接
C.理性
D.非理性
[第13题]（单选题）下列（）不属于证券投资场内交易的程序。
A.开户
B.拍卖
C.委托
D.过户
[第14题]（单选题）（）是发行单位将投资者分散的资金集中起来，交由专业的托管人和管理人进行托管、管理，运作的基金。
A.投资基金
B.债券
C.股票
D.金融债券
[第15题]（单选题）（）是由经纪人、证券商组成，进行证券集中交易的有形场所，是二级市场的主体。
A.场外交易市场
B.第三市场
C.证券交易所
D.第四市场
[第16题]（多选题）债券与股票的联系表现为（）。
A.债券和股票都是有价证券
B.都是筹措资金的手段
C.都是虚拟资本
D.都可以获得稳定收益
E.都有较大的风险
[第17题]（多选题）债券与股票的区别主要包括（）。
A.期限不同
B.收益不同
C.承担的风险不同
D.投资动机不同
E.价格不同
[第18题]（多选题）资金的融通一般有直接融资与间接融资两种.下面（ ）是直接融资的工具。
A.股票
B.定期存单
C.储蓄存单
E.货物凭证
[第19题]（多选题）封闭式基金与开放式基金的主要区别有：
（）。
A.基金规模和期限不同
B.基金交易价格不同
C.投资策略不同
D.信息披露要求不同
E.存续期限不同
[第20题]（多选题）下列哪些属于债券的分类？
A.按发行主体划分
B.按债券发行区域划分
C.按债券形态划分
D.按债券偿还方式划分
E.按付息的方式划分
[第21题]（多选题）开放证券市场的金融风险防范可以从以下方面着手（）。
A.从融资功能上讲，要做到有限融资
B.从消化功能上讲，要做到充分消化
C.从监管功能上讲，要做到全面监管
D.从法律制定上讲，要做到有法可依
E.从个人投资上讲，尽量控制投资人数
[第22题]（多选题）全面开放我国的资本市场，还需完善下列哪些条件？
（）
A.完善证券立法
B.扩大证券市场容量
C.完善金融体系
D.提高投资人的素质
E.提升中介机构的管理水平
[第23题]（多选题）根据运作和变现方式，投资基金可分为（）。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.封闭型基金
D.开放型基金
E.托管基金
[第24题]（多选题）关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（）。
A.我国的股票发行实行核准制
B.我国的股票发行实行注册制
C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定
E.股票发行分为公开发行和内部发行
[第25题]（多选题）封闭式基金的价格可以分为：
A.发行价格
B.申购价格
C.交易价格
D.赎回价格
E.成交价格
[第26题]（判断题）股票反映的是投资关系而不是借贷关系，股东可以在证券流通市场上转让股票，抽回资金。
A.正确
B.错误
[第27题]（判断题）股票是一种有偿还期限的有价证券。
[第28题]（判断题）股票的转让只意味着公司股东的改变，并不减少公司资本。
[第29题]（判断题）道氏65种股票价格平均数，是由工业、运输业、公用事业的65家公司的股票价格混合构成。
[第30题]（判断题）7.开放证券市场的金融风险防范，从融资功能上讲，要做到有限融资。
[第31题]（判断题）政府债券是政府为筹集资金而发行的债券。
[第32题]（判断题）公司债券和企业债券是一回事。
[第33题]（判断题）1.证券从狭义上讲就是指有价证券。
[第34题]（判断题）证券在证券交易所的交易程序一般包括以下几个环节：
开户、委托、竞价成交、清算交割、过户等步骤。
[第35题]（判断题）场外市场又称店头市场或柜台市场，它是证券流通市场的唯一。
[第36题]（判断题）9.开放证券市场的金融风险防范，从监管功能上讲，要做到全面监管。
[第37题]（判断题）证券公司是二级市场上唯一的中介机构
[第38题]（判断题）3.有价证券和无价证券的最大的区别是它的流通性，有价证券可以流通并且在流通中产生权益的增减。
[第39题]（判断题）股票价格指数就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
[第40题]（判断题）NASDAQ市场是全球最大的场外交易市场。
[第1题]（单选题）下面哪项不属于非系统性风险？
A.企业财务风险
B.企业道德风险
C.汇率风险
D.企业流动性风险
[第2题]（单选题）马柯威茨证券组合理论认为，投资者进行决策时总希望（）。
A.以尽可能小的风险获得尽可能大的收益
B.在收益率一定的情况下，尽可能降低风险
C.在满足预期收益率一定的情况下，使其风险最小
D.在满足预期收益率一定的情况下，使其风险最小；
在满足既定风险一定的情况下，使其收益最大。
[第3题]（单选题）某投资者购入1股A公司的股票，购入价为100元，同时购入该股票的1股看跌期权，执行价格为100元，期权费为10元，1年后到期。
如果一年后股票市价为50元，则该投资组合的净损益为（）元。
A.-10
B.10
C.-40
D.40
[第4题]（单选题）可转换债券的特征不包括（）。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B.可转换债券具有双重选择权
C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；
对发行人的风险、投资者的收益却没有限制.
[第5题]（单选题）主营业务利润率是指企业一定时期主营业务利润同主营业务（）净额的比率
A.费用
B.现金
C.毛利
D.收入
[第6题]（单选题）金融期货于1972年5月16日诞生于（）商品交易所。
A.美国纽约
B.美国芝加哥
C.美国洛杉矶
D.美国华尔街
[第7题]（单选题）期权合同与一般商品期货合同的区别在于（）。
A.期权商品的买方
B.期权商品的卖方
C.期权合同的买方
D.期权合同的卖方
[第8题]（单选题）上海证券交易所综合股价指数简称（），是国内外普遍采用的反映上海股市总体走势的统计指标。
A.上证30指数
B.上证成指
C.上证指数
D.上证A指
[第9题]（单选题）虽然资本市场线表示的是风险和收益之间的关系，但是这种关系也决定了证券的（）。
A.价格
B.价值
C.投资
D.风险
[第10题]（单选题）不可能通过股市中的投资组合来加以分散，因而又称为不可分散风险的是（）。
A.财务风险
B.信用风险
C.经营风险
D.系统风险
[第11题]（单选题）影响企业长期偿债能力的因素主要有企业的资本结构和企业的（）。
A.现金
B.资产
C.获利能力
D.资金周转率
[第12题]（单选题）反映公司获利能力的指标有（）。
A.主营业务利润率
B.总资产周转率
C.应收帐款周转天数
D.速动比率
[第13题]（单选题）金融衍生品交易的共同特征是保证金交易
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