证券交易模拟59Word格式文档下载.docx

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[解答]证券交易所会员应设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往业；

应设会员业务联络人1—4名，根据授权代位履行会员代表职责。

3.证券交易所的总经理由任免。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所理事会

D.中国证券业协会

[解答]证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免。

《证券法》中所称国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。

4.我国通过证券交易所进行的证券交易均采用方式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电话报价

D.电脑报价

D

[解答]我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

5.按用途划分，我国证券账户不包括。

A．人民币普通股票账户B．人民币特种股票账户

C．证券投资基金账户D．期货交易账户

[解答]按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

6.上海证券交易所的债券交易以人民币元面值债券为1手。

A.10

B.50

C.100

D.1000

[解答]上海证券交易所的债券交易以人民币1000元面值债券为1手。

7.证券经纪商接受客户委托后按原则进行申报竞价。

A.价格优先、客户优先

B.时间优先、做市商优先

C.时间优先、价格优先

D.时间优先、客户优先

[解答]证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

8.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

C

[解答]竞价申报时涉及证券价格的有效申报范围。

根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

9.上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的．并且不低于前收盘价格的。

A.600%40%

B.700%50%

C.800%40%

D.900%50%

[解答]根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：

（1）股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%。

（2）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

10.目前我国证券市场采用的结算模式是。

A.法人结算模式

B.自然人结算模式

C.证券登记结算机构结算模式

D.证券公司结算模式

[解答]目前我国证券市场采用的是法人结算模式。

法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。

11.深圳证券交易所是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

A.综合协议交易平台

B.固定收益证券综合电子平台

C.大宗交易系统

D.固定收益挂牌交易平台

[解答]深圳证券交易所综合协议交易平台是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

12.中小企业板上市公司最近个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。

A.1

B.2

C.3

D.4

[解答]中小企业板上市公司最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。

13.证券交易所证券交易的收盘价为。

A.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

B.最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价

C.最后一笔成交量

D.最后10笔成交量加权平均价

[解答]在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。

14.ST股票和*ST股票连续个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到的情形时，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

A.1±

50%

B.2±

10%

C.3±

15%

D.5±

[解答]ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±

15%的情形时，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

15.证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。

A.核心服务

B.有形服务

C.无形服务

D.附加服务

[解答]证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。

目前的证券交易通道包括证券营业网点柜台服务、网上交易通道和电话委托自助式交易通道服务等。

16.证券经纪商对委托人的首要义务是。

A.严格按照委托人的要求办理委托事务

B.对客户资料保密

C.为客户提供广泛的交易对象

D.在证券经纪业务中仅起中介作用

[解答]在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

17.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于年。

[解答]证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；

制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

18.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当给予的处罚正确的是。

A.责令改正

B.处以3万元以上10万元以下的罚款

C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D.撤销任职资格或证券从业资格

B

[解答]证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

19.证券公司未按照规定为客户开立账户的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处罚正确的是。

A.处以3万元以上10万元以下的罚款

B.处以2万元以上5万元以下的罚款

C.处以1万元以上10万元以下的罚款

D.处以1万元以上5万元以下的罚款

[解答]根据《证券公司监督管理条例》第85条规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；

情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

20.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保，给予的处罚不正确的是。

A.责令改正，给予警告

B.没收违法所得

D.情节严重的，撤销相关业务许可

[解答]《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；

情节严重的，撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：

（1）任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保；

（2）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券；

（3）资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行；

（4）资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

21.账户存续期间，证券公司营业部应每年对个人客户信息进行一次全面核查。

D.5

[解答]客户身份持续识别与账户客户信息维护要求，账户存续期间，证券公司营业部应每3年对个人客户信息进行一次全面核查，每年对机构客户信息进行全面核查。

22.证券公司营业部经办人在交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A.T+1

B.T+2

C.T+4

D.T+5

[解答]证券公司营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+3交易日开通交易）；

在T+5交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+6交易日开通交易）。

复核员复核后生效。

23.发行人及其保荐机构通过确定发行价格区间，通过确定发行价格。

A.初步询价累计投标询价

B.累计投标询价初步询价

C.向法人配售累计投标询价

D.初步询价再次询价

[解答]询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。

发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格；

同时，发行人及其保荐机构应向参与网下累计投