期货从业资格考试法律法规重难点过关版文档格式.docx

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限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。

验收完3日内解除。

对管理人员措施：

限制出境，限制财产处理。

重大事件5日向监督机构报告。

8.期货交易所，非期货公司结算会员：

违规收会员，手续费，分配收益。

不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金

限会员交割量，用不具资格人员

针对组织：

保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务

违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料

未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度

拒绝或者妨碍国家检查

1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：

处罚：

对主管人员处1万到10万的罚款

10．期货公司：

接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。

业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。

组织：

1-3倍，10万，处以10-30W。

个人:

1-5万,严重暂停任职从业资格/

11.期货公司欺诈客户行为:

获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。

挪用保证金。

不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。

发虚假广告宣传

组织：

1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。

个人：

1-10万。

12.知内幕做交易：

处1-5倍。

10万处10-50万。

单位负责人处3-30万。

工作人从重罚。

13.单位和个人有下行为：

操纵期货价格，串通事先约好互相，自买自卖，囤积现货。

单位和个人：

1-5倍不足20万处20-100万。

单位负责人：

1-10万

14：

交割仓库限制出库入库

处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。

15.国企用信贷，财政资金交易：

1-5倍，20万处20-100万，负责人1-10万。

16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：

3-10万，负责人处1-5万。

17.会计，律师所，财产评估出具资料虚假误导遗漏：

处1-5倍，负责人3-10万

18.变相期货交易：

所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。

19.保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。

后续：

交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。

季度结束后15工作日缴前一季度。

暂停缴纳:

达到8亿元，重大突变，不可抗力

20.投资者保证金损失：

个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。

21.期货交易所联网交易:

10日内报告证监会.

22.会员大会由理事会召集每年一次。

开临时的会员大会：

会员理事不足章程人的2/3，1/3以上会员联名提议。

2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。

23.理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：

1/3的理事联名提议。

24.期货交易所：

总，副总经理由证监会任免，总经理每届3年，不过两届

总经理是交易所法定代表人当然理事。

25..期货交易所按手续费20%提取风险准备金。

26.期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。

27.期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。

28..期货交易所向证监会报告义务：

年度4个月提交年度财务报告。

季度15日内，年度30日内提交经营情况。

法律法规，政策规章执行情况，工作报道

29.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。

需报证监会。

30.期货公司申请金融期货经纪业务：

2个月风险指标达标高级管理人员2年内没受过刑事处罚

持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚

一年度的财务报告股东最近一期的财务报告

31.期货公司需证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上持有5%以上的出让股权

32.变更住所符合条件：

2年内无违法。

设立营业部：

1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。

32.许可证遗失：

30天内在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。

33.期货公司发布广告材料：

5日内报所在地证监会。

34.中国证监会检查：

检测人员不得少于2人。

35.未经证监会批准：

不的擅自持有5%以上的期货公司股权。

处以3万以下罚款。

36.董事监事任职：

期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。

37.独立董事任职：

期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称

本科并取得学士学位。

不得担任独立董事：

近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员

38.董事长和监事会主席:

期货业务3年。

或金融业务4年或者法律会计5年本科或学士学位.

39.经理层的任职资格:

大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货证券公司等负责人以上职务不少于2年，

40.首席风险官：

期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理合规业务3年。

41.财务负责人营业部负责人：

本科或学士，财务负责人会计师以上职称或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。

具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历

研究生工作放宽到1年

42.期货监管自律机构，监督岗位8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。

43.下列不可申请期货公司董事监事高级管理人员：

违法违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。

违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。

证监会或者派出机构认定不适合人员2年。

因违法违规违纪的主要负责人的3年。

44.申请材料：

2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。

45.境外人士担任经理层不超过管理层的30%

46.董事监事高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。

不的在盈利性机构兼职。

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

独立董事最多在2家期货公司兼任。

5日内报告。

47.经理层：

连续5年未在担任经理，任职重新申请。

至少2年参加一次证监会认可的业务培训。

代履职不过6个月。

48.不适当人选：

虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。

49.推荐人意见有虚假：

2年内不可推荐，加入诚信档案。

50.申请人或者拟任人不正当获取任职资格：

3万罚款，收贿赂：

3万以下罚款。

51.从业资格申请：

机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3年未因违法违规撤销从业资格。

2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。

52.期货公司申请金融期货结算业务：

结算风险负责人2年经验。

高级管理人员2年未受刑事处罚。

3年未因经营受过刑事处罚。

管理人员变更比例不过50%。

持续经营2个年度。

股东2年未刑事处罚。

董事长，经理至少2人期货证券从业5年以上。

且1人期货从业5年以上。

连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。

申请前3个会计年度至少1年盈利。

权益不低于8000万。

被控股东期末净资金不低于2亿元。

或控股股东净资本不低于5亿元。

不适应净资产不低于8亿元。

期货公司申请金融期货全面结算业务：

董事长经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。

连续担任期货公司高级管理人员3年。

注册资金不低于1亿。

2个月的风险指标合格。

申请日前3个会计年度连续盈利，每季度不低3亿。

控股股东净资产不低10亿。

或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1亿元。

控股股东期货净资产不应低于10亿元。

控股股东不适用净资本或者类似指标净资产应当不低于15亿元。

5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：

2个月风险监管报表2个会计年度财务报告。

和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。

3个月内证监会做出批准不批准决定。

取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。

52.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

净资本不得低于1500万

净资本不得低于客户权益总额的6%

净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万

净资本与净资产的比例不低于40%

流动资产和流动负债的比例不得低于100%

负债与净资产的比例不得高于150%

53.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：

净资本不低于3000万

从事期货结算业务的期货公司净资本不低于4500万

从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：

人民币9000万

客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

54.不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120%不得高于的80%。

55.风险监管报表：

月度7天内报年度3个月内报保存不少于5年。

风险指标与上个月比变动超过20%在5日内报告全体董事和股东。

56.期货公司风险监督指标达到预警标准的。

证监会在5日内对原因核实并做下面措施：

向公司出具警示函抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。

优化指标

要求公司进行重大业务决策应当至少提前5天向所在地证监会报送报告。

公司增加内部合规检查频率。

，证监会2日内进行现场检查。

整改期货不过20日。

57.风险监管标包括：

风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表。

资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金

负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益

重大业务指指标发生10%以上变化的业务。

========下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司====

58.符合条件证券公司：

6个月风险指标符合规定标准

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

2个月风险监管指标合格

配备必要的业务人员公司总部至少5名。

开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。

2.本办法所