四川省期货从业资格利率期货及其价格影响因素模拟试题Word文档下载推荐.docx

四川省期货从业资格利率期货及其价格影响因素模拟试题Word文档下载推荐.docx

《四川省期货从业资格利率期货及其价格影响因素模拟试题Word文档下载推荐.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四川省期货从业资格利率期货及其价格影响因素模拟试题Word文档下载推荐.docx（11页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

D．风险准备金

4、美元较欧元贬值，此时最佳方略为__。

A．卖出美元期货，同步卖出欧元期货

B．买入欧元期货，同步买入美元期货

C．卖出美元期货，同步买入欧元期货

D．买入美元期货，同步卖出欧元期货

5、期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应（）。

A．及时向主管部门报告

B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者信用风险

D．理解投资者投资目的

6、6月5日，买卖双方订立一份3个月后交割一揽子股票组合远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全相应，此时恒生指数为15000点，恒生指数合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预测1个月后可收到5000港元钞票红利，则此远期合约合理价格为__。

A．15000点

B．15124点

C．15224点

D．15324点

7、某套利者以63200元/吨价格买入1手（5吨/手）10月份铜期货合约，同步以63000元/吨价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同步平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最后该笔投资成果为__。

A．价差扩大了100元/吨，获利500元

B．价差扩大了200元/吨，获利1000元

C．价差缩小了100元/吨，亏损500元

D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

8、（）对期货市场实行集中统一监督管理。

A．中华人民共和国期货业协会

C．中华人民共和国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

9、管理和使用品体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构会同中华人民共和国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中华人民共和国期货业协会

10、期货公司擅自运用客户资金或者其她委托财产，情节特别严重，对其直接负责主管人员和其她直接负责人（）。

A．处5年如下有期徒刑或者拘役

B．处3年如下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元如下罚金

C．处3年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金

D．处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元如下罚金

11、沪深300股指期货合约交易代码是__。

A．CU

B．AL

C．FU

D．IF

12、客户交易保证金局限性，期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金，客户规定保存持仓并经书面协商一致，穿仓导致损失，期货公司（）。

A．不承担责任

B．承担次要补偿责任

C．承担重要补偿责任，最高不超过80%

D．所有承担补偿责任

13、期货经纪公司在经营过程中应坚持首要原则是（）。

A．服务周到

B．技能纯熟

C．诚实信用

D．小心谨慎

14、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重，由中华人民共和国期货业协会（）

A．暂停从业人员资格6个月至12个月

B．撤销期货从业人员资格并在2年内回绝受理其从业人员资格申请

C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性回绝受理其从业人员资格申请

D．公开通报批评

15、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

假设该期货公司在经营过程中，曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整治，张某受到中华人民共和国证监会行政惩罚。

经整治完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其她条件均符合规定，中华人民共和国证监会应当（）。

A．予以批准

B．不予批准

C．予以其一定考察期限，考察期限内无违法行为才予以批准

D．予以批准，但应当限制其结算业务范畴

16、甲期货公司共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调节值为100万元，负债调节值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后依然未足额追加，未足额追加保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

依照以上数据，回答下列问题：

甲期货公司净资本是（）。

A．4100万元

B．5000万元

C．3900万元

D．4000万元

17、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位期货公司兼任高档顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用形式进行兼职

18、下列选项中，不是申请设立期货公司必要具备条件是（）。

A．有合格经营场合和业务设施

B．有健全风险管理和内部控制制度

C．公司实际控制人具备持续赚钱能力

D．实缴资本所有为货币出资

19、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合原则，于是期货公司会员乙恰当调节了一下对投资者恰当性原则，给甲开立了股指期货交易编码。

[依照上述资料，请回答如下问题。

]

甲申请股指期货交易编码应当具备条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C．不存在不良诚信记录

D．具备合计10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交记录，或者近来3年内具备15笔以上商品期货交易成交记录

20、期货公司高档管理人员在申请任职资格时，必要提交（）名推荐人书面推荐意见。

A．3

B．2

C．5

D．1

21、国内期货交易所会员必要是（）。

A．自然人

B．事业单位

C．境内公司法人

D．境外公司法人

22、__是在图中准时间等分，将每分钟最新价格标出图示办法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲曲线。

A．闪电图

B．K线图

C．分时图

D．竹线图

23、结算准备金余额计算公式应为__。

A．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等）

B．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等）

C．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等）

D．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等）

24、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易，必要是（）。

B．国有公司

C．投机客户

D．期货交易所会员

25、汤某是某期货公司首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

依照规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A．10

B．15

C．30

D．60

二、多项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，有各种符合题意）

1、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业

B．变更业务范畴

C．参股境外期货类经营机构

D．控股股东发生变化

2、期货市场两大巨头是__。

A．伦敦国际金融期货交易所

B．芝加哥商业交易所

C．芝加哥期货交易所

D．法国期货交易所

3、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元损失，客户向期货公司提出补偿祈求。

依照规定，期货公司缴纳后续资金来源有（）。

A．从其收取交易手续费中按照代理交易额千万分之五至十比例缴纳

B．从其资产中提取千分之十比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳交易手续费百分之三缴纳

D．按照其收取客户保证金总额千万分之五至十比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在营业部负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部寻常管理工作。

甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高档管理人员有（）。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁

4、期货从业人员应当遵守职业行为规范涉及（）。

A．诚实守信，恪尽职守，增进机构规范运作，维护期货行业名誉

B．以专业技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户商业秘密，维护客户合法权益

C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D．当自身利益或者有关利益与客户利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先原则

5、关于国内期货交易所对持仓限额制度详细规定，如下表述对的是__。

A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合办法，控制市场风险

B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调节限仓数额须经理事会批准，报中华人民共和国证监会备案后实行

D．会员或客户持仓数量不得超过交易所规定持仓限额

6、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全重要内容有（）。

A．与会员资格相应会员资格费

B．与会员资格相应会员交易席位

C．应当依法裁定不得转让该会员资格

D．不得停止该会员交易席位使用

7、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一种副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘是（）。

A．甲获得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙获得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

C．丙大专毕业，曾经在某公司担任会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年律师工作，现已具备期货从业人员资格

8、下列关于成交量说法，对的是__。

A．成交量是指一段时间（普通分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等）里买入合约总数或卖出合约总数

B．每一交割月份合约中，全体买方买入合约总数必然与全体卖方卖出合约总数相等，因而，合约成交量记录普通只计算其中一方成交合约数

C．在中华人民共和国内地，不同期货交易所对合约成交量记录有所差别，中华人民共和国金融期货交易所采用单边计算，而其她三家期货交易所采用双边计算

D．成交量水平可以反映市场价格运动强烈限度。

成交量越大，则反映出市场强烈限度越高

9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手