证券投资基金基础知识综合练习试题Word格式文档下载.docx
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D
4、关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列表述错误的是（）
A.交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
B.交易员必须产格按照公平交易的原则执行交易指令
C.基金经理通过交易系统下达交易指令
D.交易员收到交易指令后必须马上执行指令
5、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。
1.上海清算所；
2.中证指数有限公司；
3.上海有色金属交易所；
4.中央国债登记结算有限公司。
A.1、2、4
B.1、2、3、4
C.2、3、4
D.1、2、3
6、某公司发行普通股l亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是（）
A.本次发行是溢价发行
B.本次共筹集资金3亿元
C.计入所有者权益l亿元
D.计入资本公积2亿元
C
7、某公司目前的流动比率大于l，速动比率小于l，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）
A.流动比率变小，速动比率变大
B.两者均变大
C.流动比率变大，速动比率变小
D.两者均变小
8、关于名义利率和实际利率，下列表述正确的是（）
A.名义利率是扣除通货膨胀补偿后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿后的利率
B.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低
C.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高
D.名义利率是包含通货膨胀补偿后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿后的利率
9、基金财产的债务由（）承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担（）责任
A.基金管理人；
有限
B.基金管理人；
无限
C.基金财产本身；
D.基金财产本身；
10、关于可转换债券有如下的表述：
1．可转换债券简称可转债，是指一段时间内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券；
2．可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益类债券的特征；
3．可转换债券是一种包含转股权的特殊债券；
4．可转换债券的基本要素包含：
标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等以上四项表述中，正确的个数是（）
A.3
B.1
C.4
D.2
11、关于利润表，下列表述错误的是（）
A.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润
B.利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因
C.利润表分析用于评价企业的经营绩效
D.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润
12、在半强势市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是（）
A.上市公司去年的每股盈利
B.正在洽谈中未公告的并购案
C.已公告未分派的红利
D.上市公司过去一年的成交量
13、x年x月x日，某基金公告进行利润分配，每10股分配0.2元，权益登记日（同除息日）小李持有该基金10000份，选择现金分红。
当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份颊分别是（）
A.1.202元；
10000份
B.1.222元；
9800份
C.1.220元；
D.1.022元；
14、按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：
1.渠道；
2.经纪商；
3.交易技术；
4.任何可能与交易相关的利益冲突（）
A.1、2、3
B.2、3、4
C.1、2、3、4
D.1、2、4
15、下列关于债券利率风险的表述中，正确的是（）
A.浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险
B.浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险
C.债券的价格与利率呈反向变动关系
D.固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关
16、投资政策说明书的制定，主要依据投资者的：
1.投资需求；
2.财务状况；
3.投资限制；
4.投资偏好（）
A.1、2、3、4
B.1、2、4
C.1、2、3
D.1、3、4
17、市场提供给A公司借款的固定利率为5.7%，浮动利率为LIBOR+0.2%；
B公司固定利率为6.6%，浮动利率为LIBOR+0.5%，相同币种下，两个公司通过银行进行利率互换，假设银行总的收费不高于0.2%，下列表述正确的是（）
A.A公司和B公司总的融资成本可以节约0.1％以上
B.A公司用固定利率触资与B公司的浮动利率触资进行互换，可以降低A公司的融资成本
C.A公司的浮动利率融资成本不可能降低到LIBOR+0.2％以下
D.A公司和B公司的利率互换采用全额支付方式
18、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）
A.可回售条款降低了债券投资者的风险
B.可赎回条款是债券投资者的权利
C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售条款的利率更高
D.可赎回条款不利于债券发行人
19、做市商制度是指（）
A.指令驱动市场
B.经纪人市场
C.报价驱动市场
D.保证金交易市场
20、某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值△（单位：
点）从小到大排列为△
（1）-△（100），其中△（91）一△（100），的值依次为：
6.94，7.80，7.93，8.12，9.55，9.88，10.22，13.23，△的上3.5％分位数为（）
A.0.4631
B.9.715
C.8.025
D.3.5
21、T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易：
买入X股票1000股，每股10元；
卖出X股票400股，每股15元；
买入Y股票300股，每股10元。
假设不考虑交费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（）。
A.买入交易和卖出交易分别实行净额结算：
应付资金13000元，应收X股票1000股，应收Y股票300股；
应收资金6000元，应付X股票400股
B.三笔交易实行全额结算：
应付资金10000元，应收X股票1000股；
应收资金6000元，应付X股票400股；
应付资金3000元，应收Y股票300股
C.标的证券相同的交易实行净额结算：
应付资金4000元；
应收X股票600股；
D.三笔交易实行净额结算：
应付资金7000元，应收X股600股，应收Y股票300股
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22、关于预期损失，下列表述正确的是（）
A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失
B.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望位
C.预期损失只是一个分位位，不能衡量最左侧灰色区城的风险情况
D.预期损失是指给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失
23、下列关于中证指数的说法，错误的是（）
A.样本包括银行间市场和沪深交易所的国债、金融债券和企业债券
B.是中证指数公司编制并发布的第一支债券类指数
C.中证指数公司每日计算并发布收盘指数
D.当成分券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时别除该成分券
24、杜邦恒等式中，不涉及的财务指标是（）
A.权益乘数
B.资产负债率
C.总资产周转率
D.销售利润率
25、下列选项中，不属于另类投资局限性的是（）
A.流动性差
B.与传统资产相关性高，难以分散风险
C.缺乏监管和信息透明度低
D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评佑
26、下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）
A.历史会重演
B.市场行为涵盖一切信息
C.股票的市场价格围绕其内在价值波动
D.股价具有趋势性运动规律
27、下列关于私募股权投资的退出方式的表述中，错误的是（）
A.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法
B.二次出售是指私幕股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为
C.首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指投资的企业股权在交易所公开上市交易后所出售其持有的股票
D.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权
28、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，下列不符合境外托管资格规定的是（）
A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
C.最近一个会计年度实收资本30亿美元
D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚
29、股票基金管理人会密切关注行业和个股的基本面变化，构建股票投资组合，这种操作主要是为了降低（）。
A.信用风险
B.系统性风险
C.市场风险
D.流动性风险
30、下列关于衍生工具风险的论述中，错误的是（）。
A.我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势
B.因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险
C.期货保证金为合约金额的5%，则可以拉制20倍于所投资金硕的合约资产
D.衍生工具中交易双方某方违约的风险属于流动性风险
31、甲公司发行了面值为100O元的5年期零息债券，现在的市场利率为5%，则该债券的现值为（）元。
A.770.00
B.680.58
C.783.53
D.750.00
32、票面金额为l000元的2年期债券，每年支付利息100元，到期收益率为6%，则市场价格为（）元
A.1073.3
B.107.33
C.984.39
D.1132.1
33、关于期货交割，下列表述正确的是（）
A.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓
B.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割
C.股票指数期货通常采用实物交割
D.期货交易中绝大多数交易者都以实物交刻的方式了结交易
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