证券从业资格考试试题基础3Word文档格式.docx
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C．有面额股票和无面额股票
D．份额股票和比例股票
4．记名股票的特点不包括（
A．股东权利归属于记名股东
B．能够一次或分次缴纳出资
C．安全性较差
D．转让相对复杂或受限制
5．股票是投入股分公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（
A．要式证券
B．资本证券
C．综合权利证券
D．物权证券
6．股票把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（
B．设权证券
C．证权证券
D．综合权利证券
7．20世纪初期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（
A．美国
B．英国
c．日本
D．德国
8．对我国社保基金熟悉不正确的是（
A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益+
B．肯定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金
C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用品级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D．其中银行存款和国债投资的比例能够高于50％，但不能超过65％
9．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，能够（
A．进行再质押
B．进行抵押
C．同业回购
D．只能单向卖出
10．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（
A．证券记录结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构
B．会计师事务所和律师事务所
C．证券信用评级机构
D．证券公司
11．证券业协会和证券交易所属于（
A．政府机构
B．政府在证券业的分支机构
C．自律性组织
D．证券业最高监管机构
12．证券业协会是（
A．社会集体法人
B．财产集体法人
C．具有独立的证券监管权
D．证券公司能够不加入证券业协会
13．中国证监会依照（
）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A．全国人大
B．国务院
C．全国人大常务委员会
D．中国人民银行
14．世界上第一个股票交易所于1602年在（
）成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹
B．美国的纽约
C．美国的华盛顿
D．英国的伦敦
15．对指数基金熟悉正确的是（
A．投资组合仿照某一股价指数或债券指数，当价钱指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金的投资超级分散，能够完全消除投资组合的系统风险
C．对于投资者尤其是机构投资者来讲，指数基金是他们避险套利的重要工具
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
16．衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（
A．指数基金
B．认股权证基金
C．交易所交易基金
D．上市开放式基金
17．下列说法不正确的是（
A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股分的自然人和法人，也就是基金的投资人
B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D．基金托管人是基金一切活动的中心
，
培．对基金份额持有人大会熟悉不正确的是（
A．代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C．基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
D．由基金管理人召集
19．对基金管理人的概念熟悉错误的是（
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因此，不得在处置业务时考虑自己的利益
B．设立基金管理公司必需经国务院批准
C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
20.截至2006年末，已经有“南方踊跃配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（
）只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A．10
B．13
C．15
D．20
2l.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（
）担任。
A．实力雄厚的证券公司
B．信托投资公司
C．商业银行
D．基金公司
22．我国企业债券进展的整顿期是（
A．1984—1986年
B．1987—1992年
C．1993—1995年
D．从l996年起
23．短时刻融资券的期限为（
A．1年以下
B．两年以下
c．大于1年小于1年半
D。
1年半以下
24．信用公司债的发行人实际上是将（
）作为担保。
A．衡宇
B．土地
c．公司信用
D．第三者保证
25．关于商业银行次级债券的论述正确的是（
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本以后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他欠债、商业银行股权资本以后
c．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他欠债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他欠债以后，先于商业银行股权资本的债券
26．一国借款人在国际证券市场上之外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（
）。
A．国际债券
B．亚洲债券
c．金融债券
D．欧洲债券
27．某一国借款人在本国之外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（
A．欧洲债券
B．美洲债券
c．外国债券
D．亚洲债券
28．欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（
A．扬基债券
B。
武士债券
c．无国籍债券
D．熊猫债券
29．某债券的票面价值为l000元，息票利率为5％，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可取得的直接收益率为（
A．5％
B．5．26％
C．10％
D．11％
30．接29题，若投资者认购后持至第2年末，以996元的市价出售，则其持有期收益率是（
A．5．26％
B．7．68％
C．8．68％
D．9．62％
31．我国的一次还本付息债券可视为（
A．附息债券
B．贴现债券
c．无息债券
D．以上都不是
32．建业股息是（
A．公司前期未分派利润
B．对公司未来盈利的预分
c．公司的借款
D．公司当期盈利
33．我国〈〈公司法〉〉规定，公司分派昔时税后利润时．应当提取利润的10％列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的（
）以上的，能够再也不提取。
A．25％
B．50％
C．60％
D．75％。
34.非公开发行是指（
A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
c．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
D．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
35．证券包销是指（
A．证券公司将发行人的证券依照协议全数购人的承销方式
B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全数自行购人的承销方式
c．证券公司将发行人的证券依照市场价钱全数购人，或在承销期结束时将售后剩余证券全数退回的承销方式
D．证券公司将发行人的证券依照协议全数购入，或在承销期结束时将售后剩余证券全数自行购人的承销方式
36．在20世纪80年代．围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（
A．期权
B．期货
C．互换
D．远期
37．目前中国各家商业银行推行的外汇结构化理财产品等都是（
）的典型代表。
A．金融互换
B．金融期权
c．结构化金融衍生工具
D．金融期货
38．2006年2
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