质量管理体系专业审核作业指导书货物办理与仓储Word文件下载.docx
《质量管理体系专业审核作业指导书货物办理与仓储Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《质量管理体系专业审核作业指导书货物办理与仓储Word文件下载.docx（12页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
对应的专业代码为31I63.11货物办理,31I63.12仓储。
2、引用文件
2.1专用标准
GB/T19000—2000《质量管理体系基础和术语》
GB/T19001—2000《质量管理体系要求》
ZJJI0901《专业审核作业指导书编写程序规则》
3.定义
3.1物流中心:
物流中心有时也称为物流据点、流通中心、配送中心、集配中心等。
物流中心的概念有广义和狭义的区分。
广义物流中心包括港湾、货运站、运输仓库业者、公共流通商品集散中心，企业自身拥有的物流设施等。
狭义物流中心专指为有效地保证商品流通而建立的物流综合管理、控制、调配的机构。
本作业指导书是指狭义物流中心。
3.2运输:
运输从行为上表现为货物在空间上的单纯移动;
实际经济运行过程中，作为物流基本机能的运输有自用型、营业型两种形
态。
有汽车、铁路、航空、船舶、管道等运输方式。
3.3保管:
保管是对物品（商品、货物、零部件等）的保存与管理。
是在保证物品的品质和数量的前提下，依据一定的管理规则，在一定的期间内把物品存放在一定的场所的活动，它是物流系统的一个重要组成部分。
3.4仓库:
仓库是储存保管物品的场所的总称。
兼有供需调节、运输发送、流通加工、信用机构等其他的功能。
3.5装卸:
装卸是随物品运输和保管而附带发生的作业。
是指在物流过程中对物品进行装卸、搬运移送、堆垛、拆垛、放置取出、分拣配货等。
3.6库存:
是指处于储存状态的物品或商品。
库存管理的目的是在满足顾客服务要求的前提下，通过对企业的库存水平进行控制，力求尽可能降低库存水平，提高物流系统的效率，以强化企业竞争力。
库存管理常用的方法有ABC分类法和EOQ法。
4、物流服务典型流程和特点
4.1物流中心的作用:
作为商品周转、分拣、保管、在库管理和流通加工的据点，促进商品能够按照顾客的要求，完成附加价值，克服在其运动过程中所产生的时间和空间的障碍。
物流服务的原则:
物流服务的原则是根据顾客的要求，对供应商、制造商、分销商、最终用户之间的物流服务、营销服务、经营技术服务进行整体的有效控制和管理，以实现产品供应链全过程的价值和经营行为的最适化。
4.2运输方式选择的要素:
输送物品的种类、输送量、输送距离、输送时间和输送成本。
运输服务的原则:
追求运输时间的缩短和运输成本的降低。
4.3保管的最终原则是:
在物流活动中保质保量，确保货物安全。
保管作业的原则是:
面向通道、分层堆放、先进先出、周转频率对应、同一性、重量对应、形状对应、明确表示。
4.4物流服务分类:
IC（从事周转、分拣）
受货检货商品处理分库发货
DC（从事保管、周转、分拣）
商品处理暂时保管检货备货分拣发货受货
SC（从事保管）
受货检货商品处理长期保管发货
PC（从事加工）
受货检货商品处理流通加工发货
4.5物流服务典型流程
主要过程主要内容对应标准主要过程物流服务功能设计7.17.3
设计统计指标设计
表格设计
作业流程设计
资源配备1、基础设施的配置，包括仓库、车辆、6.2.16.2.26.36.4
货架、消防器材;
7.4
2、保证物流服务需要的自用物资的
配备;
3、人力资源配备，包括管理人员、保
管人员、司机、装卸工等，司机、
维修电工、保管员等特殊工种要持
证上岗;
4、良好的工作环境，包括消防、通风、
防潮等。
5、环境、环保要求:
特殊物资的保管
设施配置;
危险品的储存、运输的
特殊环境要求。
物流服务1、收集物流信息;
7.17.2.3计划2、收集收、发货信息;
3、编制运送计划;
4、编制储存计划。
签定储运1、了解顾客要求;
7.2.17.2.27.2.3合同2、签定前评审;
3、建立顾客台帐。
受货验证1、查验数量和外观质量;
7.5.1
2、贴货物标签;
3、核对移交货物清单或发票。
装卸运输1、调配车辆;
7.5.17.5.27.5.4
2、货物确认;
7.5.5
3、核对货物清单;
4、检查包装
5、装卸运输;
6、产品防护。
收货检验1、与发货清单核对数量、质量;
7.47.58.2.4
2、检查或制作标识。
储存保管1、数量管理;
7.5.17.5.37.5.4
2、质量管理;
3、货物码放原则;
4、流通加工:
分包装、贴标签。
发货1、备货;
2、分拣包装;
3、单据制作;
4、配送。
装卸运输1、调配车辆;
2、货物确认;
3、核对货物清单;
4、检查包装
5、装卸运输;
6、产品防护。
交货验证签收7.5.1交货后服务1、服务追踪;
8.2.1
2、顾客意见与不满。
4.6物流服务的考核内容和指标
价格服务适当的价格、折扣等
商品服务提供符合顾客需求商品
营销服务售后服务交易后的服务到位
抱怨服务抱怨妥善处理与不断改进
系统服务营销系统服务
进货服务退货率、误送率降低与数量保证
时间服务指定时间的商品充足率
质量服务品质不良率的降低
物流服务在库服务在库服务率
后期服务在库服务率
抱怨服务销售员态度、在库服务率
系统服务在库服务率
经营支援服务资金援助、经营指导
技术援助服务技术援助
经营技术服务信息服务市场信息的收集传递、顾客满
意的反馈
系统服务企业与企业系统化服务
备货保证在库服务率
定货截止时间
进货周期
输送保证订货单位
商品利用可能性保证订货频度
时间指定
紧急出货
物理损伤
保管中损坏
品质保证运输中损坏
错误输送
数量差错
4.7物流服务、仓库、储存、运输的对象均为顾客财产。
5.审核要点和方法
主要过程对应
序通常涉及的
的关键质标准审核要点和取证方法号职能部门
量活动条款
1质量方针5.3最高管理层1、查最高管理者对物流服务的承
质量目标5.4.1（在各部门追诺;
溯）2、查质量方针的制定依据和质量
目标及分解;
3、查全员对方针和目标的理解和
参与。
2管理职责5.5.1管理层1、查岗位设置、任职条件和岗位职
责;
2、查规章制度;
3、查内部沟通和接口（方法、途径、
时机、责任人和记录）。
3外包过程的4.1服务管理部门1、查是否识别了外包过程，通常的识别和控制7.4外包过程有:
委托装卸、运输、
保安等;
2、查外包过程的识别资料及控制
方法（查手册、外包合同、有关
规定及执行、记录）
4人力资源6.2人事部门1、查人力资源的发展规划和每年
的需求计划;
2、查人力资源的培训计划;
3、查人力资源的控制:
1）花名册及动态管理;
2）特殊岗位的识别、设定及人员
的资格，物流服务的特殊岗位
有保管员、司机、维修电工;
3）培训及有效性验证，培训内容
包括:
保管员上岗资格培训、
库房管理制度培训、业务员业
务知识培训、消防知识培训、
司机安全教育等;
4）记录。
5基础设施和6.3服务管理部门1、查基础设施的配置是否合理，仓工作环境6.4库的仓储能力、运输车辆、输送
带、铲车、装卸工配备能否满足
顾客要求;
2、查环境（通风、防潮、防火、防
盗）是否有规定并执行，;
3、查人员的配备（管理人员、保
管人员、司机、装卸工）能否满足服
务要求;
4、查工作环境是否清洁、整齐、
通风，并保持环境温度;
5、查环境保护措施是否适当,执
行是否有效。
6产品实现的7.1服务管理部门1、是否确定服务实现所需过程;
策划2、是否确定了仓储和运输能力;
3、是否规定仓储的检验标准和相
应活动;
4、查物流服务计划的制定和执行。
7顾客要求的7.2业务部门1、是否确定了顾客群（直接顾客和
确定、配送间接顾客）和顾客要求（包括明
和沟通示的、隐含的、法规的和附加
的），查顾客资料、挡案、相关
记录;
2、是否进行了有效的合同评审;
查
合同评审的记录，包括口头的、
电话或传真合同;
3、查与顾客沟通方式，对顾客反馈
信息的处理。
8设计和开发7.3业务部门1、查是否规定了如何进行设计开发
7.1的策划，策划的结果是否形成计
7.2划。
2、查设计开发计划的内容，是否确
定设计开发各阶段及活动，包括
评审、验证和确认、进度安排、
职责分工、人员资格等。
3、查设计输入是否完整，是否考虑
产品涉及的有关法律法规要求，
例如:
涉及粮油、食品要考虑食
品卫生法的要求，对于化学危险
品应考虑有关化学危险品仓储的
法规要求等。
4、查设计输出是否包括
（1）服务质
量标准如商品品质保持完好、商
品耗损率、价格、服务的及时性
等，
（2）服务提供标准，如仓库
储存的容量及环境条件，需要配
备的资源:
保持环境条件的设施，
输送装置，装卸方法，人力资源
等，物流管理的控制要求和方法。
（3）服务质量控制规划;
即服务
质量检查点和检查内容（包括保
管、商品质量的检查）5、查设计输出的形式（文件、图样
等）是否经过批准。
6、查是否按规定进行评审、验证和
确认,
对预期使用要求或要达到的顾客要求可以通过首次试运营后进行确认，可以通过试验来验证输出是否满足输入要求。
7（查是否进行设计更改，对是否需要评审、验证和确认有无评价，更改是否经批准。
审核、批准也是一种评价方式。
取证方法:
1）和主管人员交谈，与设计开发人员面谈了解其能力、接口等。
2）查阅设计和开发计划，抽查1-2个
升级会员 