2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第9套Word格式.doc

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投资组合策略

05：

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

联合财产

集合财产

独立财产

共有财产

06：

（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

强势有效市场

有效市场

半强势有效市场

弱势有效市场

07：

（）具有法人资格。

契约型基金

公司型基金

开放式基金

封闭式基金

08：

（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

资产保管

资金清算

资产核算

投资运作监督

09：

基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。

中国证监会

基金托管人

基金机构投资者

基金管理公司

10：

以下不属于资产配置基本步骤的是（）。

明确投资月标和限制因素

确定有效资产组合的边界

明确资本市场的方差值

寻找最佳的资产组合

11：

托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。

每星期

每月

每季度

每年

12：

（）的基金产品线，即基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上作重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。

水平式

垂直式

综合式

单一式

13：

在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

0.05％～0.15％

0.15％～0.2％

0.25％～0.5％

0.5％～0.75％

14：

基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（）。

基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间

核算办法不合理

基金清算、核算系统主机硬件系统故障

人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

15：

如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击，借以抬高自己，则将被视为违反市场公平原则，扰乱市场秩序，构成（）行为。

诱骗

不当竞争

虚假记载

误导性陈述

16：

道氏理论的主要观点不包括（）。

市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为

市场波动具有兰种趋势

对交易量的分析增加了对趋势反转点判断的准确性

收盘价是最重要的价格

17：

道氏理论认为市场波动具有（）。

2种趋势

4种趋势

3种趋势

5种趋势

18：

基金的当事人即基金合同的当事人。

是指基金的（）。

发起人、管理人和份额持有人

管理人、托管人和份额持有人

托管人、发起人和份额持有人

受益人、管理人和份额持有人

19：

（）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。

套利

套期保值

跨系统转登记

实物申购、赎回

20：

（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。

恒定混合策略

21：

基金管理公司的设立须经（）审批。

中国证券业协会基金业委员会

证券交易所

国家工商管理局

22：

证券投资基金中的（），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

23：

下面不属于内部控制的基本要素是（）。

环境控制

风险评估

信息沟通

24：

基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

份额持有人

监管机构

结算机构

注册登记机构

25：

（）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。

变动混合策略

26：

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种（）关系。

依托

委托代理

信托

宅从

27：

（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

明确责任

权利制衡

风险控制

严格授权

28：

β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是（）。

正相关

负相关

线性

凸性

29：

对履行基金托管职责的监督不包括（）。

在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

30：

公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

31：

积极型股票投资战略的目标是（）。

实现平均收益

实现经济利润

挑选价值低估股票超越大盘

以上都不正确

32：

绩效衡量的一个隐含假设是（）。

基金本身的情况是稳定的

基金本身的情况是不稳定的

组合风险是可测的

组合收益是可测的

33：

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

基金公司

商业银行

证券公司

34：

基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。

基金信息披露

基金估值

对基金投资运作的监督

基金会计核算

35：

我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以（）为基准计算。

期末未分配利润

期末可供分配利润

应付利润

净利润

36：

根据对市场（）的不同判断，股票投资组合管理又演化出积极型与消极型两类投资策略。

稳定性

有效性

持续性

竞争性

37：

以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（）。

增长型基金

收入型基金

平衡型基金

混合型基盒

38：

托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（）实现。

法律法规

技术系统

人工手段

员工自律

39：

（）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。

40：

（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

本期公允价值变动损益

本期利润

未分配利润

41：

符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

境内，境外

境内，境内

境外，境外

境外，境内

42：

开放式基金份额的发售，由（）负责办理。

专业基金销售机构

基金管理人

43：

N日的乖离率=（）。

（当日收盘价一N日移动平均价）÷

N日移动平均价×

100％

（当日开盘价一N日移动平均价）÷

N日移动平均价×

（当日收盘价一N日移动总价）÷

（当日收盘价一N日移动平均价）÷

N日移动价×

44：

基金托管银行应当建立（）的离任制度。

基金托管部门高级管理人员

基金托管部门中层管理人员

董事长

基金经理

45：

安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。

最低

最高

最优

最小

46：

中国境内第一家较为规范的投资基金（）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。

武汉证券投资基金

淄博乡镇企业基金

深圳南山投资基金

富岛基金

47：

（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。

全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。

48：

以下不属于保本基金的分析指标的有（）。

保本期

赎回费

安全垫

投资收益率

49：

基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。

正比

反比

线性关系

50：

中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。

基金准入

公司治理监管

内部控制监管

经营运作监管

51：

证券交易所自律管理的内容不包括（）。

基金公司人员的聘任

对基金上市交易的管理

对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

52：

下列关于基金宣传推介材料的制作、分发和发布的表述错误的是（）。

注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传

积极培养投资人的长期投资理念

可以采取通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销