全球价值链参与率与行业内生产要素报酬差距Word文件下载.docx

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　　关键词全球价值链参与率生产要素报酬差距

　　一、引言

　　改革开放以来，随着中国融入世界经济体系进程的加深，中国与世界各国之间的经济联系也在不断加深。

根据作者对相关数据的计算表明，中国货物贸易依存度、货物贸易出口依存度和货物贸易进口依存度分别由1978年的9.65%、4.56%和5.09%上升到2015年的35.81%、20.59%和15.22%，对外贸易在中国经济中的作用日益显著。

兴起于20世纪60年代的全球价值链，使跨国公司可以根据各国要素禀赋和生产成本的差异，将不同生产环节分别配置于不同的国家和地区从事生产，这一方面导致在一国的对外贸易中出现了所谓的“所见非所得”现象，即一国所出口的产品的价值并不能代表该国在对外贸易中所获得的价值（A.MaurerandC.Degain，2012）;

另一方面，依据传统的贸易总量数据来计算对外贸易依存度并不能准确地反映一国对于对外贸易的依赖程度。

基于这一问题，R.Koopman、W.Powers、Z.Wang和S.J.Wei（2010）构建了全球价值链参与率（简称GVC参与率）指标，用于描述一国参与全球价值链的程度。

作者根据WIOD数据库的相关计算表明，中国33个行业33个行业分别为：

c1农林牧渔业、c2采矿业、c3食品、饮料及烟草加工业、c4纺织及纺织制品、c5皮革及鞋类制造业、c6木材及木制品业、c7造纸及印刷业、c8石油加工、炼焦及核燃料加工业、c9化学及化学制品业、c10橡胶及塑料制品业、c11其他非金属矿物制品业、c12基本金属及金属制品业、c13机械设备制造业、c14电气和光学设备制造业、c15交通运输设备制造业、c16其他制造业、c17电力燃气和水的生产供应业、c18建筑业、c19批发业、c20零售业、c21住宿和餐饮业、c22内陆运输业、c23水运运输业、c24航空运输业、c25辅助性和附属性运输活动、旅行社活动服务业、c26邮政通信业、c27金融保险业、c28房地产业、c29租赁与商业服务业、c30公共管理、国防和社会保障服务业、c31教育服务业、c32医疗卫生和社会福利业、c33其他社团、个人和社会服务业。

的平均GVC参与率由1995年的12.28%上升到2009年的13.69%，17个货物贸易行业的平均GVC参与率由1995年的14.77%上升到2009年的17.21%，16个服务行业的平均GVC参与率则由1995年的9.79%上升到2011年的10.16%，这也进一步说明了，中国融入全球价值链的程度在不断加深。

　　随之而来的一个问题是，在中国融入全球价值链，获得与之相关的收益的同时，中国在全球价值链的参与程度，是否会影响到中国不同生产要素在生产要素报酬上的差距？

对于这一问题的研究，将有助于评估参与全球价值链对中国生产要素报酬所产生的影响。

基于上述分析，本文拟基于全球价值链的角度，对这一问题进行实证研究。

　　二、文献综述

　　第一，在对一国全球价值链参与程度测算方法的相关研究中，对一国全球价值链参与程度测算方法的基础是对一国出口按照附加值来源进行分解，在此基础上来构建相关的测算指标。

D.Hummels、J.Ishii和K.M.Yi.（2001）基于单国投入产出表，构建了用于计算一国出口中的进口中间投入品的垂直专业化指数（简称HIY模型）。

HIY模型的主要缺陷在于：

首先，由于HIY模型使用的是单国投入产出表，其所计算的结果准确无法反映一国出口对各国进口中间投入品的依赖程度刘琳.中国参与全球价值链的测度与分析――基于附加值贸易的考察[J].世界经济研究，2015（6）：

71-83.，第二，HIY模型只能计算出一国出口中的进口成分，但无法准确地依据出口产品的用途对一国的出口产品进行分解。

因此，在HIY模型的基础上，R.Koopman等（2010）基于国家间非竞争型投入产出表，将一国出口分解为直接出口的国内附加值、间接出口的国内附加值、再进口的国内附加值和外国附加值等部分，提出了全球价值链参与率（GVC参与率）的计算方法。

G.Daudin、C.Rifflart和D.Schweisguth（2011）将包含在最终品中的附加值按照附加值的来源进行分解，分别计算了出口中进口投入份额、间接出口到第三国的份额、加工后再出口回到母国的份额等几部分内容。

R.C.ohnson和G.Noguera（2012）进一步提出了用于计算一国出口的国内附加值中被第三国所吸收的部分产值的计算方法。

Z.Wang、S.J.Wei和K.F.Zhu（2013）则从国家/双边、国家/行业、双边/行业等不同层面，提出了测算一国出口中的国内附加值和外国附加值的方法。

　　第二，在参与全球价值链对一国生产要素收入分配影响的相关研究中，国内外学者主要是在相关理论模型的基础上，通过使用发达国家或是发展中国家的相关数据，实证研究参与全球价值链对一国不同技术水平劳动者工资报酬差距的影响。

针对发达国家的研究表明，参与全球价值链将扩大不同技术水平劳动者的工资差距（R.C.FeenstraandG.H.Hanson，1996;

M.P.Timmer，etal.，2014;

等）。

在针对中国的实证研究中，得到的结论分为两种观点：

一种观点认为参与全球价值链将扩大中国不同生产要素在生产要素报酬上的差距（C.BaiandZ.Qian，2010;

张少军，2015;

另一种观点认为，中国参与全球价值链将扩大资本和技术密集型行业中不同技术水平劳动者的收入差距，缩小劳动密集型行业内不同技术水平劳动的工资差距（李瑞琴，2014;

胡昭玲和李红阳，2015;

刘瑶，2016;

　　通过上述对相关文献梳理来看，第一，在一国参与全球价值链程度的测算方法上，国内外学者主要是以投入产出表作为基础数据来源，以HIY模型作为基本分析模型，构建用于测算一国参与全球价值链程度的指标;

第二，在参与全球价值链对一国行业内生产要素报酬差距影响的研究中，虽然国内外学者所使用的样本有所差异，但结论多为参与全球价值链将扩大一国不同生产要素在生产要素报酬上的差距。

上述研究中仍有两点略显不足：

第一，在一国参与全球价值链程度的测算上，主要以一国出口中的国外附加值作为替代指标，较少有学者使用可以直接测算一国参与全球价值链程度的指标来对这一问题进行分析;

第二，鉴于中国作为发展中国家，资本在中国经济发展和出口中具有十分重要的作用，单纯地研究参与全球价值链对中国不同技术水平劳动者工资差距的影响，其所得到的结论可能会有失代表性。

综合上述分析，本文的主要创新在于：

以世界投入产出数据库的相关数据为基础，采用全球价值链参与率（GVC参与率）作为分析一国参与全球价值链程度的指标，对参与全球价值链程度对中国行业内生产要素报酬差距的影响进行研究。

　　三、理论框架

　　在全球价值链条件下，一国参与全球价值链的程度取决于一国进口和出口的中间产品的数量，具体来看，根据Koopman等（2010）对一国GVC参与率的定义，由间接出口的附加值（即作为中间品出口到第三国，再由第二国生产用于第三国最终消费的最终品中的国内附加值）和出口中的外国附加值构成（上述两部分分别简称为GVC前向参与率和GVC后向参与率），因此，一国参与全球价值链的对该国行业内生产要素报酬差距的影响，则应由GVC前向参与率和GVC后向参与率对该国行业内生产要素报酬差距的影响来决定。

　　接下来，本文假设存在资本、高技术劳动、中技术劳动和低技术劳动这4种生产要素，根据微笑曲线示意图（如图1所示熊珍琴，赵春明.工序分工条件下中美贸易利益分配研究[J].北京：

人民出版社，2016：

131.），处于全球价值链上游的生产环节，主要是研发和零部件生产环节，其技术水平相对较高，因此，在生产过程中，会使用相对更多的资本和高技术劳动，使用相对较少的中技术劳动和低技术劳动;

处于全球价值链下游的生产环节，主要是加工环节和最终产品的生产环节，其技术水平相对较低，因此，在生产过程中，对中、低技术劳动的需求会相对较多。

由于相对于中技术劳动和低技术劳动，资本和高技术劳动中所包含的技术水平更高，相应地，其生产要素报酬也更高，因此，参与国际贸易或全球价值链，对行业内生产要素报酬差距的影响，将存在两种可能：

一是进一步扩大资本和高技术劳动与中、低技术劳动的报酬差距，二是缩小资本和高技术劳动和中、低技术劳动的报酬差距。

　　从GVC前向参与率（间接出口的国内附加值）对中国行业内生产要素报酬差距的影响来看，由于间接出口的国内附加值主要来自中间品出口的国内附加值，相对于最终品的生产，中间品的生产处于全球价值链的上游环节，在全球价值链中所处的位置更高，技术水平和国内附加值率也更高，因此，在国内附加值的构成上，相对于处在全球价值链下游的生产环节，其在生产国内附加值所使用的资本和高技术劳动相对较多，中技术劳动和低技术劳动相对较少。

上述分析表明，随着中国GVC前向参与率（间接出口的国内附加值）的增加，所使用的中国国内的资本和高技术劳动也相应增加。

根据上述分析，本文提出第一个假说。

　　假说1：

GVC前向参与率的增加，将扩大中国不同生产要素在行业内要素报酬上的差距。

　　从出口中的外国附加值（GVC后向参与率）对一国行业内生产要素报酬差距的影响来看，由于这一部分主要是中间投入品的进口，程惠芳、丁小义和翁杰（2014）认为，中间品进口会通过要素替代效应和要素需求创造效应影响一国的工资收入分配程惠芳，丁小义，翁杰.国际产品内分工模式对中国工业部门收入分配格局的影响研究[J].中国工业经济，2014（7）：

58-70.。

替代效?

?

指中间品进口相当于出口国生产要素替代进口国要素被投入生产，减少了对进口国生产要素的需求，降低了进口产品密集使用的生产要素的使用，缩小了其与进口国稀缺要素之间在生产要素报酬上的差距。

要素创造效应指中间品进口导致行业生产规模的相对扩张，增加了对生产要素的需求。

因此，中间品的进口对进口国行业内生产要素分配的影响取决于上述两种效应的综合作用。

鉴于目前中国属于资本和高技术劳动相对稀缺的国家，因此，预期中间品进口更有可能将通过要素需求创造效应提高资本和高技术劳动者的生产要素报酬，扩大其与中、低技术劳动者在生产要素报酬上的差距，综合上述分析，本文提出第2个假说。

　　假说2：

中国后向参与率的增加，将扩大中国不同生产要素报酬在行业内要素报酬上的差距。

　　GVC参与率为GVC前向参与率和GVC后向参与率之和，根据假说1和假说2，由于GVC前向参与率的增加和GVC后向参与率的增加均将扩大中国不同生产要素在行业内生产要素报酬上的差距，因此，本文进一步提出第3个假说。

　　假说3：

中国GVC参与率的上升，将扩大中国不同生产要素在行业内生产要素报酬上的差距。

　　从GVC前向参与率（间接出口的国内附加值）和GVC后向参与率（出口中的外国附加值）对中国行业内生产要素报酬差距的影响来看，根据前文的分析，GVC前向参与率（间接出口的国内附加值）可以直接增加中国对资本和高技术劳动的使用，从而增加资本和高技术劳动的生产要素报酬，GVC后向参与率（出口中的外国附加值）只是通过由行业生产规模扩张导致的要素需求创造效应，间接带动了资本和高技术劳动的增加，因此，本