证券投资基金真题2009年11月Word格式.doc

证券投资基金真题2009年11月Word格式.doc

《证券投资基金真题2009年11月Word格式.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券投资基金真题2009年11月Word格式.doc（25页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

5．目前，我国的证券投资基金主要是（）。

A．公司型基金B．契约型基金C．单位信托基金D．对冲基金

6．以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益风险搭配的证券投资基金是（）。

A．指数基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金

7．一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。

A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金

8．QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。

A．5%B．8%C．10%D．20%

9．全球第一只公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金

10．中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）。

A．1997年11月14日B．1998年3月1日

C．2000年10月8日D．2001年9月1日

11．（）作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务，是目前我国大多数开放式基金采用的模式。

A．基金管理公司B．股份有限公司

C．中国证监会D．中国证券登记结算公司

12．在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（）。

A．由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系

B．管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系

C．平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责

D．交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人

13．我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（）。

A．20亿元人民币B．50亿元人民币

C．60亿元人民币D．80亿元人民币

14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（）。

A．产品线的长度B．产品线的宽度

C．产品线的深度D．产品线的测度

15．基金管理公司自成立之日起（）内必须开业，逾期没有开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。

A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月

16．基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（）承担。

A．证券交易所和登记结算公司B．基金自身设立的注册登记机构

C．基金托管人D．基金销售机构

17．目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（）。

A．0.3‰B．0.5‰C．0.3%D．0.5%

18．托管人内部控制的基础是由（）构成。

A．环境控制B．风险评估C．控制活动D．信息沟通

19．封闭式基金的发起人确定后，通过签订（）文件界定相互间的权利与义务关系。

A．基金契约B．发起人协议

C．基金上市公告书D．基金招募说明书

20．下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（）。

A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%

B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请

C．单笔赎回单位超过1亿

D．当日累计赎回单位超过2亿

21．基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给（）的行为。

A．基金经理B．托管银行C．基金管理公司D．基金投资人

22．契约型基金依据（）成立。

A．基金合同B．发起人协议

23．依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在（）内完成募集。

A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月

24．（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A．基金管理公司B．托管银行

C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构

25．证券投资基金收益不包括（）。

A．基金管理费B．基金买卖股票差价收入

C．基金买卖债券差价收入D．银行存款利息

26．基金管理人应当自收到投资者申购（认购）、赎回申请之日起（）内，对该申请（认购）、赎回的有效性进行确认。

A．3个工作日B．3日C．5个工作日D．5日

27．基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少（）投资于该基金名称所显示的投资方向。

A．65%B．70%C．75%D．80%

28．下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。

A．一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响

B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定

C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定

D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资

29．基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。

A．基金持有人大会B．董事会

C．基金总经D．投资决策委员会

30．基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）。

A．获得更多的投资收益B．保护投资者的利益

C．控制投资风险D．防止内部人控制

31．按目前法规，货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的（）。

A．5%B．10%C．5Q%D．80%

32．基金管理公司的核心业务是（）。

A．基金设B．基金投资C．基金发行D．风险管理

33．基金经理管理基金未满（）主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

A．6个月B．1年C．2年D．5年

34．基金合同的主要披露事项不包括（）。

A．基金运作方式B．基金收益分配原则

C．基金资产净值的计算方法和公告方式D．风险警示内容

35．债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等各类资产的利息核算均应按（）计提。

A．日B．月C．季度D．年

36．下列属于基金托管人的是（）。

A．证券公司B．信托投资公司C．保险公司D．商业银行

37．（）是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。

A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润

C．加权平均基金份额本期利润D．基金净值增长指标

38．下列关于基金税收的说法中，正确的是（）。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B．企业投资者买卖基金份额征收印花税

C．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税

D．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税

39．假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。

该股票基金的基金管理费率为0.25%。

那么，该基金7月19日应计提的托管费是（）元。

A．2397B．2406C．2431D．2439

40．后端收费属于（），只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。

A．销售费用B．管理费用C．惩罚性收费D．托管费

41．基金信息披露的作用不包括（）。

A．有利于投资者的价值判断B．有利于消除证券市场的系统性风险

C．有利于防止利益输送D．有利于提高证券市场的效率

42．下列关于有效市场的说法，正确的是（）。

A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益

B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报

C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·

马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论

D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益

43．下列关于市场组合的叙述，错误的是（）。

A．它包括所有风险资产

B．它在有效边界上

C．市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比

D．它是资本市场线和无差异曲线的切点

44．下列有关独立董事任职资格的描述，错误的是（）。

A．有履行职责所需要的时间

B．具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

C．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

D．最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

45．下列不属于资产配置的目标是（）。

A．改善投资者面临的环境

B．降低投资风险

C．提高投资收益

D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

46．与恒定混合策略相反，（）在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时又不放弃资产升值潜力。

A．战术性资产配置策略B．买入并持有策略

C．变动混合策略D．投资组合保险策略

47．加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A．指数化投资管理与积极型股票投资策略

B．指数化投资管理与消极型股票投资策略

C．积极型股票投资策略与消极型股票投资策略

D．积极型股票投资策略与简单型消极投资策略

48．基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后（）日内。

A．15B．30C．60D．90

49．所有绩效衡量指标均是（）。

A．短期衡量B．长期衡量C．事前衡量D．事后衡量

50．积极的债券组合管理策略不包括（）。

A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略

C．债券互换D．应急免疫

51．套利定价理论的提出者是（）。

A．马柯威茨B．夏普C．罗斯D．罗尔

52．在（）中，技术分析将无效。

A．弱势有效市场B．无效市场

C．半强势有效市场D．强势有效市场

53．夏普指数以（）作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

A．方差B．贝塔值C．标准差D．波动率

54．选择债券指数化投资的原因不包括（）。

A．可获得超越市场的收益

B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好

C．指数化组合管理所收取的管理费用更低

D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

55．在进行（）时使用债券互换的最主要的目的是通过债券互换提高组合的收益率。

A．积极债券组合管理B．消极债券分散管理

C．积极债券分散管理D．消极债券组合管理

56．某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。

A．1.5%B．4