期货从业资格考试习题期货基础知识Word格式.docx
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D.期货交易所参与期货价格的形成
3.（）期货交易所不以营利为目的。
A.合伙制B.合作制
C.会员制D.公司制
4.下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是。
A.行使表决权、申诉权B.设计期货和约
C.在期货交易所内进行期货交易D.按规定转让会员资格
5.世界各地期货交易所的会员构成不尽相同。
欧美国家期货交易所会员以（）为主。
A.自然人会员B.法人会员
C.全权会员D.专业会员
6.会员大会是会员制期货交易所的（）。
A.管理机构B.监督机构
C.权力机构D.常设机构
7.（）期货交易所是实行自律性管理的非营利性的法人。
A.合伙制B.合作制
C.会员制D.公司制
8.会员制期货交易所的常设机构是（）。
A.董事会B.理事会
业务管理部门D.专业委员会C.
.
。
）9.下列不在会员制期货交易所理事会职权范围内的有（召集会员大会，并向会员大会报告工作A.负责起草交易规则B.监督会员大会决议和理事会决议的实施C.监督总经理履行职务行为D.
）10.下列关于会员制期货交易所有关选举和任免的说法不正确的有（A.理事会由交易所全体会员通过会员大会选举产生B.理事长由交易所全体会员通过会员大会选举产生C.理事中还有若干名政府管理部门委任的非会员理事D.理事会下设若干专业委员会，一般由理事长提议，经理事会同意设立
）。
11.会员制期货交易所设立的专业委员会一般由（
A.会员大会提议，经理事会同意设立B.理事长提议，经理事会同意设立C.理事长提议，总经理同意设立D.总经理提议，理事长同意设立
财务负责人。
）负责聘任或者解聘公司副经理、12.在公司制期货交易所中，由（董事会A.股东大会B.监事会C.经理D.
）负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修在会员制期货交易所中，（13.改的意见。
合约规范委员会交易规则委员会B.A.D.会员资格审查委员会C.交易行为管理委员会
14.在会员制期货交易所中，（）负责监督所有与交易活动有关的问题，调查、审查和解决交易期间以及以后发现的错误或价格不符等问题。
A.交易规则委员会B.合约规范委员会
C.业务委员会D.新品种委员会
15.在会员制期货交易所中，交易规则委员会负责（）。
A.起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
B.对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究
C.审查入会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉
D.审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见
16.在会员制期货交易所中，新品种委员会负责（）。
2
.
在会员制期货交易所中，仲裁委员会负责（）17.起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改A.对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究B.通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉C.审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见D.
）期货交易所由若干股东共同出资组建，以营利为目的。
（18.合作制合伙制B.A.公司制会员制D.C.
）交易所。
英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是（19.合作制合伙制B.A.D.会员制公司制C.
CBOT合并而成的CME集团是（20.2007年由CME和B.合作制A.合伙制D.公司制C.会员制
）是公司制交易所的最高权力机构。
21.（股东大会董事会A.B.监事会C.理事会D.
）是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责。
22.（
董事会A.股东大会B.理事会监事会D.C.
23.股份公司设置的（）由股东代表和适当比例的公司职工代表组成。
A.股东大会B.董事会
C.监事会D.理事会
24.（）交易所首先适用《公司法》的规定，只有在《公司法》未作规定的情况下，才适用《民法》的一般规定。
25.（）作为一种传统的期货交易所组织形式，已有160年的历史。
26.下列交易所中，实行公司制的是（）。
A.郑州商品交易所B.大连商品交易所
C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所
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）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为在公司制期货交易所中，由（27.进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议。
董事会A.股东大会B.监事会C.经理D.
）组织实施公司年度经营计划和投资方案。
28.在公司制期货交易所中，由（
董事会A.股东大会B.监事会C.经理D.
29.我国的期货交易所兼有结算职能，下列说法不正确的是（）A.组织并监督结算和交割，保证合约履行B.监管会员的交易行为C.监管指定交割仓库D.在会员之间进行利润分配
下列期货交易所中，组织形式属于会员制的是（30.大连商品交易所B.中国金融期货交易所A.纽约商品交易所D.伦敦国际石油交易所C.
31.下列不属于公司制期货交易所特点的描述是（A.对交易中任何一方的违约行为所生产的损失负责赔偿B.完全中立，其工作人员不得参与交易C.交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题D.公司制期货交易所效率较高
）作为保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任，履行计算期货交易（32.盈亏、担保交易履行、控制市场风险的职能。
B.期货结算机构A.期货公司D.中国期货保证金监控中心C.期货中介机构
）就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任。
33.期货交易一但成交，（B.期货结算机构A.期货公司中国期货保证金监控中心C.期货中介机构D.
）是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。
34.（
持仓制度保证金制度B.A.C.大户报告制度D.强行平仓制度
35.下列是附属于某一交易所但又是独立法人的结算机构为（）。
A.美国国际结算公司B.英国伦敦结算所
C.美国芝加哥商业交易所D.中国金融期货交易所
36.目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）。
4
作为某一交易所内部机构的结算机构A.附属于某一交易所的相对独立的结算机构B.由政府出面组建的具有监管职能的结算机构C.由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司D.
（）37.我国目前的期货交易所中，采取分级结算制度的期货交易所是
郑州商品交易所中国金融期货交易所B.A.上海期货交易所大连商品交易所飞D.C.
）38.我国期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成的期货交易所是（郑州商品交易所中国金融期货交易所B.A.上海期货交易所大连商品交易所D.C.
39.下列类似于我国期货公司的美国期货市场中介机构是（（IB）（FCM）B.介绍经纪商A.期货佣金商（CTA）（AP）D.期货交易顾问C.场内经纪人（FB）、助理中介人
40.在美国期货市场中介机构中，（）的主要业务是：
为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。
A.期货佣金商（FCM）B.介绍经纪商（IB）
C.场内经纪人（FB）、助理中介人（AP）D.期货交易顾问（CTA）
41.在美国期货市场中介机构中，（）是指在公开喊价的期货交易场所内，为客户买卖期货的人。
C.场内经纪人（FB）D.期货交易顾问（CTA）
42.在美国期货市场中介机构中，（）是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。
C.助理中介人（AP）D.期货交易顾问（CTA）
43.在美国期货市场中介机构中，（）是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商。
A.期货佣金商（FCM）B.介绍经纪商（IB）
C.助理中介人（AP）D.期货交易顾问（CTA）
44.2007年3月16日颁布的《期货交易管理条例》将“期货经纪公司”名称改为“（）”。
A.经纪公司B.期货公司
C.期货有限责任公司D.经纪行业公司
45.下列关于期货居间人的说法正确的是（）。
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居间人与期货公司有隶属关系A.居间人是期货公司所订立期货经纪合同的当事人B.居间人主要从事投资咨询C.居间人是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人D.
46.目前，我国的介绍经纪商由（）担任。
A.券商B.期货居间人C.自然人D.期货交易顾问
）配置给对冲基金，可以获得更优的47.国外研究认为，将传统投资组合中的（
夏普比率。
A.10%~20%B.20%~25%
C.25%~30%D.30%~35%
“风险对冲过的基金”是指（）。
48.
共同基金B.对冲基金A.对冲基金的基金D.商品基金C.
，而对冲基金通常是指不受监管的组合投资计划，其出资人人数一般在（）49.且对投资者有着很高的资金实力要求。
B.300人以下A.400人以下D.100人以下C.300人以上
）的办法去抵消市场风险，锁定对冲基金一个显著的特征，就是经常运用（50.套利机会。
做空A.做多B.对冲C.杠杆交易D.
）是一种集合投资，即将所有合伙人的资本集合起来进行交易，通常投资51.（于公开市场上的各种证券、货币、期货、期权等。
对冲基金A.共同基金B.商品基金C.对冲基金的基金D.
目前美国的对冲基金以（）为主。
52.B.有限合伙制公司制A.D.无限合伙制C.会员制
投资策略的制定和具体措）负责对冲基金的日常管理、53.
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