管理人登记和信息更新填报说明.pdfWord文档下载推荐.doc

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基本信息

用户名

【用户注册资料带入，不可修改】

【用户注册时带入资料，

【用户注册资料带入，可

不可修改】

修改】

法定代表人/

执行事务合伙人（委派代

【用户注册时带入资料，可修改】

表）

联系人办公电话

联系人移动电话

办公地址

【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】

邮编

1

2、修改密码

修改密码

旧密码

【激活邮件中的6位数字】

新密码

确认新密码

（三）管理人信息

1、机构基本资料

机构基本资料

机构全称（中文）

【用户注册资料带入，不

可修改】

法定代表人/执行事务

【用户注册资料带入，可修改】

合伙人（委派代表）

【以上信息均在账户管理的基本信息中维护】

机构全称（英文）

机构简称

机构成立时间

内资企业、

股份有限公

中外合资企业、中外合作

司、有限责任公司、普通

机构企业性质

企业、外商独资企业、境

机构组织形式

合伙企业、有限合伙企

外机构、政府】

业、其他】

【注：

以工商登记部门记

载的登记形式为准。

外商占比是否超过49%

〇否〇是（中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业必填）

以外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书为准】

外商投资企业批准证书

上传图片【注：

请选择不大于500KB的图片】

/台港澳侨投资企业批

（中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业必填）

准证书

机构注册地址

____省（直辖市/自治区）____市_______

邮编：

注册资本/认缴资本

实收资本/实缴资本

（万元）

证券投资基

国有控股、

金、股权投资基金、创业

社团集体控股、自然人及

管理主要投资基金类型

投资基金、其他投资基

控股类型

其所控制民营企业控股

金】

、外商控股、其他（控股

主体性质不明或无控股

主体）】

申请业务类型

口证券投资基金口股权投资基金口创业投资基金

口其他投资基金

【可多选】

实际控制人是否为国有

〇否〇是

国有企业包括国有全资企业、国有绝对控股企业和国有相对控股企业；

企业

绝对控股和相对控股均视为控制】

2

管理人的公司章程/有限

请选择不大于20M的PDF文件】

合伙协议

组织机构代码证

税务登记证号码

税务登记证

请选择不大于500KB

的图片】

营业执照号码

营业执照

经营范围

以营业执照内容或其他主体资格证明为准。

员工总人数

截至申请之日起上一月度末的私募机构正式员工的总人数。

管理人是否建立投资、风

控、内控、员工个人交易、

〇否〇是【注：

只要有一项制度缺失，请选择“否”】

信息披露等相关制度

制度文件

上传已有的制度文件，PDF或ZIP格式均可】

缺失制度

口投资口风控口内控口员工个人交易口信息披露口其他【可多选】

管理人认为需要说明的

不超过500字】

情况

机构持有牌照及注册信息【注：

指金融监管部门及金融行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的牌照】

序号

牌照名称

颁发机构

注册日期

牌照扫描

上传图片

分支机构信息【注：

（1）分支机构：

指企业投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格，其民事责任由其隶属企业承担的经济组织。

（2）经营范围：

以营业执照内容为准。

名称

操作

关联方信息【注：

（1）关联方：

基金管理人的控股股东或实际控制人、受同一控制人控制的其他企业。

（2）

经营范围：

以营业执照或其他主体资格证明记载内容为准。

注：

1、员工是指与私募投资基金管理公司签订劳动合同的职员，如果同一员工在不同基金管

理机构担任基金管理职责的，应按其主要服务的某个机构填报，且仅填报一次。

2、实际控制人-主表

实际控制人信息表

姓名/名称

类型

自然人、法

人及其他组织】

【选择“自然人”下拉菜

单：

中国居民身份证、外

国护照、台湾居民来往大

陆通行证、港澳地区居民

往来内地通行证、中国护

照、军官证】

【选择“法人及其他组织

“，下拉菜单：

营业执照、

其他主体资格证明】

3

实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。

认定实

际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管

的境外机构。

附表1

实际控制人基本信息表（适用于自然人）

姓名

【主表资料带入，可修

性别

〇男〇女

改】

【用户注册资料带入，

【下拉菜单，输入首字母

出生年月

【日历选择】

国籍

或汉字，显示相关国家名

称】

通讯地址

最高学历

本科、硕士、

毕业学校

博士、其他】

学位/学历证书证明文

【上传文件】

件

请选择不大于500KB的图片

办公电话

移动电话

电子邮箱

与管理人之间的控制关

系图

请选择不大于20M的PDF文件或小于500KB的图片

附表2

实际控制人基本信息表（适用于法人及其他组织）

成立时间

注册国家

企业性质

外机构、政府机构】

组织形式

股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、

其他】

营业执照或主体资格证

明文件

联系人

联系人职务

联系人电子邮箱

4

3、最近三年合法合规及诚信情况-主表

最近三年合法合规及诚信情况

最近三年指机构自提交表格之日起最近36个月，机构成立不满36个月的，自成立之日起计算。

〇否 〇是【注：

如选择“是“，请点击”添加“，

最近三年是否受到刑事处罚

链接至附表1】

最近三年是否受到证监会的行政处罚

链接至附表2】

最近三年是否被证监会采取行政监管措施

链接至附表3】

最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚

链接至附表4】

最近三年被基金业协会采取自律措施

链接至