管理人登记和信息更新填报说明.pdfWord文档下载推荐.doc

1、基本信息用户名【用户注册资料带入，不可修改】【用户注册时带入资料，【用户注册资料带入，可不可修改】修改】法定代表人/执行事务合伙人（委派代【用户注册时带入资料，可修改】表）联系人办公电话联系人移动电话办公地址【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】邮编12、 修改密码修改密码旧密码【激活邮件中的 6 位数字】新密码确认新密码（三）管理人信息1、机构基本资料机构基本资料机构全称（中文）【用户注册资料带入，不可修改】法定代表人/执行事务【用户注册资料带入，可修改】合伙人（委派代表）【以上信息均在账户管理的基本信息中维护】机构全称（英文）机构简称机构成立时间内资企业、股份有限公中外合资企业、中外合作司、有

2、限责任公司、普通机构企业性质企业、外商独资企业、境机构组织形式合伙企业、有限合伙企外机构、政府】业、其他】【注：以工商登记部门记载的登记形式为准。外商占比是否超过 49%否 是 （中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业必填）以外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书为准】外商投资企业批准证书上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】/台港澳侨投资企业批（中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业必填）准证书机构注册地址_省（直辖市/自治区）_市_邮编：注册资本/认缴资本实收资本/实缴资本（万元）证券投资基国有控股 、金、股权投资基金、创业社团集体控股、自然人及管理主要投资基金类型投

3、资基金、其他投资基控股类型其所控制民营企业控股金】、外商控股、其他（控股主体性质不明或无控股主体）】申请业务类型口证券投资基金 口股权投资基金 口创业投资基金口其他投资基金【可多选】实际控制人是否为国有否 是国有企业包括国有全资企业、国有绝对控股企业和国有相对控股企业；企业绝对控股和相对控股均视为控制】2管理人的公司章程/有限请选择不大于 20M 的 PDF 文件】合伙协议组织机构代码证税务登记证号码税务登记证请选择不大于 500KB的图片】营业执照号码营业执照经营范围以营业执照内容或其他主体资格证明为准。员工总人数截至申请之日起上一月度末的私募机构正式员工的总人数。管理人是否建立投资、风控、

4、内控、员工个人交易、否 是 【注：只要有一项制度缺失，请选择“否”】信息披露等相关制度制度文件上传已有的制度文件，PDF 或 ZIP 格式均可】缺失制度口投资 口风控 口内控 口员工个人交易 口信息披露 口其他 【可多选】管理人认为需要说明的不超过 500 字】情况机构持有牌照及注册信息 【注：指金融监管部门及金融行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的牌照】序号牌照名称颁发机构注册日期牌照扫描上传图片分支机构信息【注：（1）分支机构：指企业投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营 活动的、不具有法人资格，其民事责任由其隶属企业承担的经济组织。（2）经营范围：以营业执照内容为 准

5、。名称操作关联方信息 【注：（1）关联方：基金管理人的控股股东或实际控制人、受同一控制人控制的其他企业。（2）经营范围：以营业执照或其他主体资格证明记载内容为准。注：1、员工是指与私募投资基金管理公司签订劳动合同的职员，如果同一员工在不同基金管理机构担任基金管理职责的，应按其主要服务的某个机构填报，且仅填报一次。2、实际控制人-主表实际控制人信息表姓名/名称类型自然人、法人及其他组织】【选择“自然人”下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民往来内地通行证、中国护照、军官证】【选择“法人及其他组织“，下拉菜单：营业执照、其他主体资格证明】3实际控制人是指控股股东或

6、能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。附表 1实际控制人基本信息表（适用于自然人）姓名【主表资料带入，可修性别男 女改】【用户注册资料带入，【下拉菜单，输入首字母出生年月【日历选择】国籍或汉字，显示相关国家名称】通讯地址最高学历本科、硕士、毕业学校博士、其他】学位/学历证书证明文【上传文件】件请选择不大于 500 KB 的图片办公电话移动电话电子邮箱与管理人之间的控制关系图请选择不大于 20M 的 PDF 文件或小于 500KB 的图片附表 2实际控制人基本信息表（适用于法人及其他组织）成

7、立时间注册国家企业性质外机构、政府机构】组织形式股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】营业执照或主体资格证明文件联系人联系人职务联系人电子邮箱43、 最近三年合法合规及诚信情况-主表最近三年合法合规及诚信情况最近三年指机构自提交表格之日起最近 36 个月，机构成立不满 36 个月的，自成立之日起计算。否是 【注：如选择“是“，请点击”添加“，最近三年是否受到刑事处罚链接至附表 1】最近三年是否受到证监会的行政处罚链接至附表 2】最近三年是否被证监会采取行政监管措施链接至附表 3】最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚链接至附表 4】最近三年被基金业协会采取自律措施链接至