证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十一套Word文档格式.docx
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【正确答案】A
可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限、债券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款；
而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限、只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。
第4题两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。
A、金融期权
B、金融期货
C、金融互换
D结构化金融衍生工具
【正确答案】C
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分；
货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。
第5题中国证券业协会正式成立于（）年。
A1990B、1991C、1992D、1993
中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
第6题某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的
（）。
A、聚敛功能
B、财富再分配功能
C、间接调节功能
D风险再分配功能
风险再分配功能是指金融市场交易者利用各种金融工具，把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险启再分配。
故本题选D。
第7题律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有（）。
I.首次公开发行股票及上市
II.上市公司召开股东大会
III.上市公司实行股权激励计划
IV.证券衍生品种的发行及上市
AI.IIIII
B、III.IV
C、II.III.IV
DI.II.III.IV
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定•律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见首次公开发行股票及上市；
上市公司发行证券及上市上市公司的收购、重大资产重组及股份回购上市d司实行股权激励计
划;
上市公司召开股东大会；
境内企业直接或者间接到境外发行证券。
将其证券在境外上市3易;
证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、品种的发行及上市；
中国证监会规定的其他事项。
律师事务所可以接受兰事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件•
第8题我国国债包括（）。
I.记账式国债
II.
凭证式国债
III.
储蓄国债
IV.
熊猫债券
A、
II.III.IV
B、
I.II.III.
C、
I.II.IV
D
I」l」II.IV
目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类
第9题下列有关现券业务的表述，正确的是（）。
I.从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易
II.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1，可以选择任意一种结算方式
III.市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，其书面形式
包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单，或者合同书、信件和数
据电文等形式
IV.现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为
从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用净价交易
第10题下列属于金融期货交易制度的是（）
I.逐日盯市制度
II.连续交易制度
限仓制度
保证金制度
A.
inm
B.
inv
C.
imv
D.
inmv
【正确答案】c
除1川IV三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度。
第11题目前，我国上海证券交易所公布的指数包括（）。
I.上证50
II.国债指数
III.中小板综指
IV.基金指数
a.nmV
b.mV
C.inv
d.inmv
上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指
数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。
第12题下列属于企业盈利能力比率的是（）。
I.资产收益率
II.净资产收益率
III.存货周转率
IV.销售利润率
a.inm
b.imw
C.inw
d.nmw
评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）净资产收益率（ROE）。
这三种比率都使用的是企业的年度净利润。
第13题（）是资金需求者最基本的筹资手段。
A、向银行借款
B、发行债券
C、发行证券
D募集捐款
在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。
随着市场经济的发展，发行证券己成为资金需求者最基本的筹资手段。
证券发行人主要是政府、企业和金融机构。
第14题在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。
A、证券监督管理机构
B、中国证监会
C、证券交易所
D证券登记结算机构
在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。
第15题（）,深圳证券交易所正式开业。
A、1990年12月
B、1991年7月
C、1986年
D2005年4月
新中国证券交易市场建立始于！
986年;
1990年12月和1991年7月沪深交易所分别开业；
2005年4月底我国启动股权分置改革试点。
第16题不属于现代金融体系四大支柱的是（）。
A、基金产业
B、银行业
C、保险业
D金融业
随着社会经济的发展，世界基金产业从无到有，从小到大，尤其是20世纪70年代以来，随着世界投资规模的剧增、现代金融业的创新，品种繁多的基金风起云涌，形成了一个庞大的产业。
基金产业已经与银行业、证券业、保险业
并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。
第17题关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是（）。
A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B、证券市场的形成得益于股份制的发展
C、证券市场的形成得益于公司制的发展
D证券市场的形成得益于信用制度的发展
股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金，实现资金的集中，用于扩大生产。
股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。
故证券市场的形成得益于股份制的发展。
第18题投资者持有某上市公司的（）股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
A40%
B、30%
C、20%
D10%
第19题我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A、公正
B、公开透明
C、公正
D及时
我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。
第20题上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（）O
A、前开盘价
B、前结算价
C、前收盘价
D前最高价
当日无成交的，以前收盘价位当日收盘价。
第21题（）负责受理短期融资券的发行注册。
A、中国银行业监督管理委员会
B、交易商协会
C、中国人民银行
D商务部
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市
场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
第22题（）是对上市公司日常监管的主要内容。
A、信息披露的监管
B、公司治理监管
C、并购重组监管
D公司合并监管
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等.其中信息披露的监管是对上公司日常监管的主要内容。
第23题以下不属于利率衍生工具的是（）。
A、远期利率协议
B、利率期货
C、利率期权
D信用互换
利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。
第24题按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。
A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换
金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。
其中，根据产品的形态，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
第25题证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A1
B、2
C、3
D4
考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件
第26题（）是基金管理公司最核心的一项业务。
A、证券投资基金业务
B、受托资产管理业务
C、投资咨询服务
D企业年金管理业务
目前，我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理
业务和投资咨询服务；
此外，基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、第一章金融市场体系业务等。
其中，证券投资基金业务是基金管理
公司最核心的一项业务.主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运朋务。
第27题在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A、分级结算制度
B、结算参与人制度
C、货银对付的交收制度
D净额结算制度
在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系参与结算业务。
第28题下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（）
A、健全
B、合理
C、及时
D独立
证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
第29题按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的
规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）白上下3%。
A、前收盘价
B、最近申报价
C、最近成交价
D前开盘价
按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小
企业板股票连续竞价期间
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