湖北省基金从业资格私募股权投资的运作方式考试试题培训课件Word格式.docx
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本大题共30小题，每小题2分，60分。
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1、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险
B．市场风险
C．系统性风险
D．经营决策风险
2、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息
B．储蓄存款利息
C．买卖股票差价收入
D．股票股息
3、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大
B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小
C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小
D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
4、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
5、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制
6、二次项法是由__于1966年提出的。
A．特雷诺
B．夏普
C．詹森
D．玛泽
7、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。
A．完善销售人员招聘程序
B．建立科学合理的销售绩效评价体系
C．建立健全基金销售人员管理档案
D．建立员工培训制度
8、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。
A．1000
B．1200
C．2000
D．3000
10、对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收__。
A．流转税
B．消费税
C．增值税
D．营业税
11、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票
B．基金
C．短期国债
D．高等级公司债券
12、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A．安全性
B．实用性
C．系统化
D．简单化
13、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
C．应当具备交易清算、资金处理的功能
D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
14、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份
B．向投资者提供《投资人权益须知》
C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
15、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人
B．证券交易所
C．基金份额持有人
D．基金管理人
16、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
17、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A．基金销售机构业务制度不健全
B．销售人员违章操作
C．销售人员操作失误
D．销售人员不遵循规章制度
18、目前我国的基金会计核算细化到__。
A．日
B．周
C．月
D．季
19、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A．基金经理的教育背景
B．基金经理从业年限
C．基金经理的履历
D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
20、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B．较为直观
C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
21、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多
B．股东实力强大
C．持股比例合理
D．股权变动频繁
22、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能
B．资本定价功能
C．投资功能
D．融资功能
23、政府发行证券的品种仅限于____
股票
基金份额
债券
银行票据
24、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
25、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
26、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。
A．相同
B．大小无法确定
C．较大
D．较小
27、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会
B．督察长
C．监察稽核部门
D．投资决策委员会
28、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。
准备
运作
募集
清算
29、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。
A．基金机构投资者
B．中国银监会
C．中国证监会
D．基金管理公司
30、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____
反映的经济关系不同
投资主体不同
所筹集资金的投向不同
风险水平不同
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
31、我国开放式基金的赎回方式是__。
A．数量赎回
B．金额赎回
C．份额赎回
D．批量赎回
32、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。
A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格
C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D．最近3年无重大违法违规记录
33、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。
A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月
34、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段
B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展
C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响
D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
35、根据发行主体的不同，债券可以分为__。
A．记账式债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
36、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
运作方式
法律形式
投资对象
投资目标
37、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。
安全保管基金财产
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
38、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
39、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A．营销能力
B．研究能力
C．投资能力
D．风险控制能力
40、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。
A．到期时间
B．债券发行主体
C．债券现金流
D．市场利率
41、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场
C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
42、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。
A．认购时间与股权登记日的关系
B．认购时间
C．股权登记日
D．持有股票时间的长短
43、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．15
B．10
C．3
D．5
44、广义的有价证券包括__。
A．货币证券
B．商品证券
C．合同文本
D．资本证券
45、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系
46、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A．投资原则和目标
B．资产配置
C．投资计划和策略
D．投资权限
47、以下关于利率风险的描述，正确的是__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动
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