职业安全健康管理体系审核文档格式.docx

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从以下三个方面界定:

企业的管理权限/活动领域/现场区域

确定审核准则

⏹18001标准

⏹职业安全健康管理体系文件

⏹适用的职业安全健康法律、法规的要求

审核方式有三种

1）按部门审核

2）按要素审核

3）按重大危险源为主线审核

检查表

检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围

检查表内容

⏹18001标准的要求

⏹内部文件（作业程序,工作指引）的要求

⏹需要审查的安全健康控制记录

使用检查表的好处

⏹确保准备工作的完整性

⏹作为审核员之引导及备忘录（）

⏹审核的客观证据

⏹减少笔记时间

确定审核方案

审核的安排和频率的决定因素

⏹与过程/人员设备有关项目的关键性

⏹客户的要求

⏹管理,技术,措施或体系上的显著变动

审核时间表/行程表

⏹年计划

⏹覆盖全部要素及部门

⏹以部门/功能作审核单位

⏹时间分配需考虑

-审核的项目

-审核单位的操作员数目

-审核单位的工作内容

-位置及面积

审核员小组会议

⏹审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议

⏹确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色

⏹讨论可能出现的问题及需注意事项

⏹交流经验及审核技巧

审核通知/开始会议

⏹发出审核时间表

⏹说明审核目的，内容，方法和时间安排

⏹与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排

确保审核方案的有效性

审核执行

⏹沟通

⏹观察/收集证据

⏹评审

沟通（）

⏹单向沟通（）

⏹双向沟通（）

沟通技巧

⏹提问的技巧

⏹信息的理解（聆听技巧）

问题的种类

⏹封闭式的问题

⏹开放式的问题

⏹跟进式的问题

⏹引导式的问题

⏹没有声音的问题

封闭式的问题

（）

⏹简单答案

☞是/否，有/没有

⏹可获得指定的资讯

⏹可用以总结结论

⏹由审核者控制问与答

⏹带来压力/减轻压力？

开放式的问题

5W1H

⏹怎么样？

⏹什么？

⏹何时？

⏹谁？

⏹哪里？

⏹为什么？

⏹鼓励被审核者自由发言

⏹可获取最大量的资讯

跟进式的问题

⏹由获得的资讯再提出跟进问题

⏹对问题进一步探讨

引导式的问题

⏹可减轻被审核者压力

⏹避免使用

没有声音的问题

（）

⏹以身体语言提出问题

⏹沉默-非常强而有力的工具!

应避免的问题

⏹欺诈式问题

⏹含糊不清的问题

⏹多重式问题

多重式的问题

⏹有没有...?

怎样...?

如何...？

⏹做成混乱

⏹回答者选择式回答

⏹绝对避免使用

倾听

认真专注的倾听

是对别人最大的尊敬

有效的听

⏹专注

⏹查对

⏹澄清

⏹反应/反馈

⏹记录

⏹需要时作出摘要，与讲话一方确认

影响倾听的因素

⏹不专注集中

⏹选择性的听

⏹个人偏见

⏹情绪与喜恶

⏹草率的结论

除了听，还要看

沟通时，需注意对方的身体语言

⏹身体动作

⏹面部表情

⏹眼神

身体语言-信心篇

身体语言-疑惑篇

身体语言-惊惶篇

身体语言-防卫篇

身体语言-愤怒篇

身体动作+面部表情

身体语言

观察/收集证据

⏹通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据

⏹留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索

⏹验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料（包括数据的汇总和分析）

检查方法

⏹检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检

⏹决定抽样的数量时应考虑

-被审查部门/项目的文件，工作，人员和记录的数量

-过去的表现

⏹抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开

⏹抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系

断指事故<

>

设备维护<

设备放置<

操作指导书<

人员上岗培训<

纠正措施<

效果监控

评审观察点

⏹记录下所有的观察点

⏹评审观察点以确定不符合事项

⏹对所有不符合事项须有证据作为依据

准备不符合事项报告

⏹分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告

-不符合事项的类别

-不符合事项的模式

不符合事项的分类

严重（主要）不符合项

M缺少所要求的职业健康安全体系要素

M多个次要不符合项发生在一个要素上

轻微（次要）不符合项

M在执行或控制中的一个孤立的或

小的缺失

M文件化体系有部分缺失

不符合事项的模式

文件问题

☹没有把标准的要求文件化

☹文件不能反映实际运作情况

☹文件内容不当，不足或错误

☹文件之间有矛盾

执行问题

☹没有按文件要求执行工作

设计问题-技术/方法/工具

☹方法错误

☹工具设计错误

☹技术错误

不符合事项报告

不符合事项的说明

⏹发现的问题（观察所得的事实）

⏹客观证据

⏹结论（违反标准或文件的章节）

⏹类型（严重，轻微）

案例1：

在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估。

报告方法：

方法1-分点式

问题：

管理评审中，未对职业安全健康目标的达成性进行评估。

证据：

2000年度的管理评审记录

结论：

违反18001条文4.6的要求。

方法2-述句式

在2000年度的管理评审中，未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估。

违反18001条文4.6的要求。

案例2：

文件016规定：

“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。

”

当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：

“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。

”

案例3：

某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。

审核报告

报告目的

⏹将所作的结论通知管理阶层

⏹对审核发现的结果作出适当的总结

⏹让管理层作出回应

⏹讨论必要的纠正措施和跟进日期

⏹对必要的措施达成协议

⏹提供合适的审核结论

审核报告的内容

⏹审核的范围和目的

⏹审核的资料

-计划,审核组成员,接触的人员和

日期

⏹所审核的文件

⏹审核的结果

-不符合事项

-观察事项

☐审核小组对体系与有关文件和18001标准的符合程度所作的判断

纠正及预防措施

纠正措施

⏹为消除已发现的不合格或其他不希望情况的原因所采取的措施

-让问题不再发生-

预防措施

⏹为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的措施

-让问题不发生-

必须针对不符合事项的起因（）

⏹文件不当

⏹设计失误-方法，工具

⏹没有按规定要求执行工作

-训练不足

-管理不善

纠正及预防措施的跟进

⏹需跟进相关的纠正/预防措施，确认

v执行情况

有没有在规定期限内实施

v有效性（）

实施之後，不符合事项有没有改正问题有没有解决

⏹需记录确认结果

审核结束

在所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束